企业绿色转型驱动因素及作用机理研究——跨层交互因素的整合分析框架

(河北工业大学 经济管理学院, 天津 300401)

党的“十九”大报告指出,我国经济已经迈入高质量发展阶段,高质量虽然顺应宏观经济发展态势和要求提出,但归根结底需要企业高质量发展得以落实和实现[1]。与此同时,由于高质量发展属于创新驱动的绿色发展[2],因而企业选择低碳绿色转型成为发展趋势。鉴于当前有关企业绿色转型的研究处于起步期,对于企业转型概念界定不一、作用路径边界不完善、深层次转型动因挖掘不深入的问题,本文首先对企业绿色转型的内涵进行系统的梳理和界定;其次归纳总结企业绿色转型主要研究视角,并且对这些视角的作用机理进行剖析,完善绿色转型路径的边界;再次,从企业内外部整体联动视角,梳理企业绿色转型深层次驱动因素,包括微观到宏观跨层次的因素;最后,找出动因作用机理的合理方法论和分析工具。

一、企业绿色转型概念的研究

企业绿色转型源于转型升级理论[3],包括转型和升级两层含义,其中转型是企业状态的变化,即在不同产业间转换;升级侧重于企业内部管理的优化。基于企业转型升级理论,刘学敏和张生玲[4]认为,企业绿色转型是覆盖价值链各个环节的动态变革过程,达到环境效益、经济效益和社会效益的多重目标。孙凌宇[5]认为,企业特别是资源型企业,绿色转型实质上是战略转型,是追求自身可持续发展且与外部环境相匹配的战略行为。于连超等[6]认为,企业绿色转型是指以绿色发展理念为指导,通过制定绿色战略,以绿色创新为核心动力,依赖全过程的绿色化生产,获得环境效益和经济效益的双赢。

综上所述,可以看出企业绿色转型是涵盖绿色发展理念、战略、发展方式等在内的全方位变革,是实现经济效益、社会效益与环境效益共赢及协同发展的过程。因此,有必要全方位的剖析企业绿色转型的前置动因和后效作用路径,以便更全面地理解企业绿色转型。

二、企业绿色转型行为的研究

根据绿色转型概念,目前关于绿色转型的研究大多数集中在两大方面:战略变革视角下绿色战略的制定、调整、实施及技术创新视角下的绿色创新,且两方面是相辅相承的关系。

(一)战略变革视角下企业绿色转型行为的研究

由于企业绿色转型实质是一种战略转型,所以绿色战略的研究显得日益重要。Olson[7]认为,绿色战略是企业全面变革的指导,是促进组织变革、改善环境状况、提升产品和服务、形成新发展模式的重要举措。吴维贞和李贞恩[8]认为,企业绿色战略是在企业全价值链中,尽量减少污染物排放,最终实现企业可持续发展的所有经营活动。

在定性研究方面,集中在探讨企业实施绿色战略的重要性、必要性。但是研究者主观意识对绿色战略研究带有很强的情感色彩,往往缺少对决策相关要素定量分析的考量标准[9]。由此,定量研究成为主流,主要集中在绿色战略的选择、实施及对企业形象、价值、绩效的作用方面。焦嶕和赵国浩[10]以煤炭企业为研究对象,基于层次分析法,最终通过定量评价得出,煤炭企业保守型的最优战略方向、选择优化产能结构战略是最佳战略转型方向。Huang 等[11]得出,企业环境战略的实施可以提升企业的生产效率和形象。

(二)技术创新视角下企业绿色转型行为的研究

绿色创新(Green Innovation)也称环境创新、生态创新。环境创新更强调解决环境问题开展的各种创新活动,其目的性较强。生态创新是指能够显著减少对环境的破坏,并且能够产生商业价值的新产品和工艺活动,更加注重创新结果。绿色创新与生态创新类似,是与绿色产品、绿色过程、绿色管理有关创新[12-14]。整体而言,绿色创新是全方位的变革。

关于绿色创新作用于企业绿色转型的相关研究,目前多集中在绿色创新对企业绩效有显著的促进作用,并且从绿色产品、绿色过程、绿色管理三方面切入。绿色产品创新可以强化资源利用的深度和广度,拓宽企业发展渠道,进而提升企业绩效[12];绿色过程创新可以降低企业的营运成本、被规制的力度,进而提升企业绩效[13];绿色管理创新可以帮助企业优化组织管理框架,并且通过企业高层对管理过程的把控和调整,对绿色产品和绿色过程创新也起到促进作用[14]。同时,徐建中等[15]认为,在战略柔性和资源冗余调节下,绿色创新与企业绩效呈U型关系。除此之外,传统学派认为,绿色创新与企业绩效之间存在无法调和的矛盾。之所以会出现不同的结果,在于缺乏对企业资源与能力的情境探讨。

综上所述,可以看出:一是现有多数研究以资源基础理论为导向,通过资源的调配去应对环境变化,强调绿色战略调整目的是被动的适应组织环境的变化,忽略了绿色战略实施主动性特征,缺乏动态能力理论导向的嵌入,导致战略管理本质无法充分体现。二是对于影响企业绿色转型因素的挖掘不够深入,绿色转型行为整合研究比较匮乏。三是很少将影响企业绿色转型的内外部因素纳入同一框架进行研究,导致绿色转型作用路径的边界不清晰。

三、企业绿色转型驱动因素的研究

企业绿色转型驱动因素包括绿色转型行为形成和绿色转型行为作用机制这两部分影响因素。企业绿色转型作用机理的脉络图,如图1所示。

资料来源:作者根据相关文献分析绘制。

(一)宏观经济层面的驱动因素

环境动态性是影响企业绿色转型的重要客观因素。 Cai等[16]通过实证研究得出,环境动态性会诱发企业转型发展,企业会积极主动的采取行动和应对措施,以保证获取较高的绩效。此外,环境动态性尤其是较高的环境动态性,可以倒逼企业通过合理配置战略资源,有效抓住高动态环境中的机遇,提高企业对于外部环境的适应能力,增强战略变革对于绩效的正向效应。然而,环境动态性对企业绩效也有负向影响,主要表现在增加企业抓住发展机遇的难度,加剧战略发展方针不可控性。

环境规制是重要的主观影响因素。有研究表明,企业如果积极进行环境整治,势必会占用部分自身的发展资源,即存在“挤出效应”,影响企业的发展。与此同时,Porter[17]提出了环境规制不仅可以改善环境质量,而且可以使企业获取较大的竞争优势,即波特假说。在环境规制具体研究方面,首先,邱金龙[18]得出,环境规制是影响企业绿色管理战略实施的重要因素,企业为了迎合政策的规制、利益相关者的利益诉求实施环境保护战略。其次,Yin和Schmeidler[19]发现,当企业管理实践,比如绿色创新没有外在环境规制时,也不能达到最优结果,这也充分说明了环境规制的重要性。最后,环境规制对企业绿色转型行为影响效果主要有“规制激励说”、“规制俘获说”和“合规成本说”三种[20]。

(二)中观产业和企业网络关系层面的驱动因素

产业转型、产业环境和企业网络关系是研究重点。李平等[21]对中国工业制造业产业重组和结构绿色转型的措施进行研究,提出环境规制、技术创新、资金保障、国际协同合作等方面的建议。此外,产业环境也是重要的影响因素,通过影响企业转型行为,进而影响转型绩效[22]。最后,企业的与外部环境形成网络关系,特别是企业之间的形成网络关系,以及所嵌入的生态产业网络,是实现绿色战略转型目标、推进绿色转型进程的重要因素[6]。

(三)微观企业层面的驱动因素

一是资源禀赋量是实现企业绿色战略变革、实施和绿色创新的重要保障[23]。二是高层管理团队特别是异质性特征是不可忽视的因素[24]。三是企业绿色动态能力能够推动绿色战略特别是创新战略的制定和实施[25]。总之,资源因素、组织因素、技术因素等为主的内部因素,是绿色转型、特别是绿色创新实施的决定性因素。

综上所述,企业绿色转型受宏观至微观多层次因素的交互影响,而目前对于影响因素的挖掘,多数集中在宏观经济和产业层面,并且多从单层次、单因素去研究影响因素的作用机理。此外,由于部分因素,诸如环境规制、环境动态性,既是企业绿色转型形成的前置动因,也能作用于后效转型路径,一定程度使得绝大多数研究热衷于转型路径的研究,对于更深层次转型行为形成机理研究较少,因而很有必要寻找科学合理的理论支撑,用以研究影响企业绿色转型行为动因的作用机制,以此才能更加明晰企业绿色转型机理。

四、企业绿色转型驱动因素作用机理的研究

(一)企业绿色转型前置动因作用机理的研究

通过上述对企业绿色转型影响因素的梳理和剖析,考虑到企业绿色战略和创新的复杂性,参考相关研究,匹配出层次结构网络嵌入能够为绿色转型动因作用机制提供较科学的理论支撑和分析工具[26]。

1.层次结构网络嵌入的概念

Hagedoorn[26]认为,组织行为与所处国家宏观和产业环境、社会网络,以及组织双边关系的交互影响有着较大关系,因此将嵌入性进行层次分类:环境嵌入性(宏观和中观层次)、组织间嵌入(中观层次)、双边嵌入(微观层次),是典型的复杂多边联系。环境嵌入指的是,国家宏观经济环境和产业环境对组织行为有着重要的影响;组织嵌入指的是,组织所处社会网络对企业经济行为影响;双边嵌入是指两个组织之间的互动行为对自身发展的影响。

这些嵌入性都会直接或间接影响到组织行为,并且Hagedoorn[26]指出,这3个层次往往是交互发挥作用的,是多重嵌入的结果,因为任何企业在进行合作选择、关系建立、充分利用组织内外部环境时都在一定程度上受环境和组织惯例的影响。

2.网络嵌入作用于企业绿色转型路径及机理研究的研究

目前,网络嵌入视角下,企业绿色转型的相关研究有两大分支:一方面,多数研究网络嵌入直接对企业绩效,包括转型绩效作用路径的研究,即绿色转型后效路径研究。不少研究所得结论也不尽相同[27];另一方面,少数研究通过网络嵌入对战略决策、调整和绿色创新等行为形成的影响,间接探究对企业绩效的作用机理。有学者证实,网络嵌入可以帮助企业更好的获取资源、调整战略、适应环境,整合内外部资源运用到企业创新中,以此更好的促进企业发展[28]。也有学者认为高度的网络嵌入会分散企业资源,阻碍企业创新,不利于企业转型发展[29]。

(二)企业绿色转型后效路径影响因素作用机理的研究

通过上述研究得出,目前对于企业绿色转型,包括战略变革和绿色创新等行为作用路径受内外部、微观到宏观各个层次因素的影响。总结如下:要素包括资源支撑、技术因素、组织因素等,是绿色转型推进所依赖的微观基础。而制度能决定各个要素配置,撑起企业发展的“骨架”,完善的制度会形成合理的网络结构,有助于企业中观层面网络关系形成。此外,企业的行为和发展受外生力量的影响,诸如环境动态性和环境规制等,在关系的嵌入下,能更科学且有的放矢的处理企业内外部联系,指导企业绿色转型过程中合理高效的组织和调配资源。要素、制度和关系最终合力形成推动绿色转型的动力,其相互间作用关系如图2所示。

资料来源:作者根据相关资料分析绘制。

综上所述,可以看出目前研究还存有不足:一是对企业转型绩效直接影响的研究很难挖掘出深层次的作用机理,即未将网络嵌入视为分析工具,导致影响因素的传导机制明显不够清晰;二是多数集中在企业与企业双边嵌入的研究较多,因素过于单一,这与当前我国经济发展环境和态势有所脱离,跨层交互因素整合研究日显重要。

五、未来研究展望

首先,针对深层次企业绿色转型动因作用机理研究较少的现状,参考相关文献,考虑到企业绿色转型行为受到宏观到微观各个层次因素的跨层交互影响,最终找出层次结构嵌入能够很好的把各个层次影响企业绿色转型的动因进行整合。

其次,企业绿色转型作用路径的研究上,应该遵循理论情境与现实问题并重的原则。此外,企业绿色转型应注重绿色发展战略变革和绿色创新实践并重,并且注重外部环境因素的影响,整合分析尤为重要。同时,需要考虑从被动适应到积极去应对外部环境的影响,找出转型路径的作用边界,深化和完善绿色转型理论根基、实践经验,将是日后研究的重点。□