关于做好棚户区改造项目绩效评估档案管理的思考

姜矫

摘 要：做好棚改项目绩效评估档案管理，是摸清棚改项目家底、明确棚改项目短板、规范棚改项目管理、促进棚改项目提质增效的重要抓手。本文在分析了棚改项目绩效评估资料特点及做好绩效评估档案现实意义基础上，提出进一步做好棚改项目绩效评估档案管理的对策建议，具有积极的现实指导和借鉴意义。

关键词：棚户区改造;绩效评估档案;档案管理

棚户区改造项目绩效评估是指根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对棚户区改造项目目标完成、资金使用管理及发挥的效益进行客观、公正的评估。棚户区改造项目绩效评估档案（以下简称“绩效评估档案”）是指棚户区改造项目绩效评估过程中形成的、具有保存价值的原始记录。作为体现棚改区工作历时及现状重要途径的评估资料，其积累与整理应成为“以评促建”工作的重要环节。做好棚改项目绩效评估档案管理，是摸清棚改项目家底、明确棚改项目短板、规范棚改项目管理、促进棚改项目提质增效的重要抓手。

1 棚改项目绩效评估资料特点

棚改项目绩效评估资料是指为迎接主管部门对于棚改工作评估，在日常棚改工作档案基础之上进行的专门收集、整理的纸质、电子资料，并以评估报告为核心，辅之以佐证及补充自评报告，全面展示棚改现状、成绩的相关资料。

1）内容全面且系统。绩效评估资料包括自评、检索、支撑及其他资料等四大类，全面而系统。其中，自评资料包括绩效评估自评报告、特色报告、项目数据、项目概况等等;检索材料主要包括项目名称、资金投入、产出及效果等。其他资料则主要包括棚改项目自建以来的相关文件、方案、制度汇编、媒体报道等;支撑资料是用以佐证项目自评报告及相关数据表的各种资料，针对评估指标体系中的一、二级指标等，内容多，数量大，涵盖了棚改项目基本概况、资金使用及管理情况、项目组织实施情况、综合评价及结论、项目主要绩效等等。

2）要求严格且明确。棚改项目绩效评估档案要求真实、针对和层次性。其中，真实性是核心和最基本要求。绩效评估资料要求真实，且资料中的数据要真实可靠，有依据和档案，尽量选用原始文件及资料。针对性，是指棚改项目绩效評估档案资料目录的确定、档案资料和数据的选取必须是能够针对项目评估指标体系中的评估点相验证，精炼的评估档案资料的收集能够让评估专家在短时间里全面掌握项目建设情况。层次性，是指棚改项目作为一个复杂的系统性工程，涉及的评估资料多，涉及面广，有的需要建设单位提供，有的需要监理部门提供，还有的需要主管单位复杂。此外，评估资料中的数据统计口径要一致，显示清晰逻辑关系。

3）任务繁重且具体。棚改项目绩效评估档案资料是围绕着棚改项目绩效指标体系组织实施的。如，某省出台的棚户区改造民生工程绩效评价指标包括了4个一级指标（投入、过程、产出和效果）、6个二级指标（项目立项、资金落实、项目管理、财务管理、项目产出、项目效益）、21个三级指标（目标任务制定、具体项目落实、改造方式确定、资金申请、资金使用、市县级安排、合法合规性、规划计划编制、项目计划管理、贷款发放使用、土地/税费减免政策、工程质量管理、财务管理制度健全性、资金使用合规性、财务监控有效性、开工任务完成、基本建成任务完成、探索创新、工作实效、廉政风险防控、群众满意度），给予了21个三级指标相应的解释说明和评分标准，这些都是评估档案资料收集的重点。

2 棚改项目绩效评估档案管理意义

1）有利于绩效评估工作的实施。实施棚改区项目绩效评估，需要全面掌握被评估对象前期的各项实际活动，由于被考核项目数量众多、内容复杂，绩效评估者难以完全做到一一走访，了解和收集相关信息资料。这就给棚改区绩效评估档案管理者提出要求，即，从日常工作中注重评估资料收集、整理、归档、甄别和梳理出棚改项目绩效管理者所需的报告、数据信息和报表，以便于绩效评估者全面、快速查阅，及时掌握项目评估目标完成情况。

2）有利于绩效评估目标的建立。棚改项目档案众多，含有大量被考核对象的基本信息，做好棚改项目绩效评估目标分解，建立科学合理的绩效评估意义重大。在绩效评估档案资料整理前，需要根据被考核项目的特点、功能、现状等，提供一套科学、合理的绩效评估考核体系，确保棚改项目目标的落实。而其中，最关键的是要制定绩效考核目标。通过查询、检索绩效评估档案，帮助绩效评估工作者确定绩效评估目标，以及完善评估指标体系内容等，意义重大。

3）有利于绩效评估结果的公正。棚改项目绩效评估结果考核是指绩效管理者在绩效管理周期结束后，对被考核对象的目标成果进行最终评价的一种行为。在评估绩效结果过程中，离不开大量数据信息内容的支撑。但在实际绩效评估过程中由于缺乏客观数据、信息支撑，导致考核结果存在偏差，不够科学，利用收集到的绩效评估基础资料、数据的分析、应用，为确保绩效评估结果的客观公正提供事实依据。

3 棚改项目绩效评估档案管理对策

1）讲究方法，把握规律。针对棚改项目绩效评估档案管理的特点，讲究方式方法，坚持“同步原则”，将绩效评估档案管理工作纳入绩效评估工作的整体部署，做到同部署、同落实、同检查。坚持“目标细化原则”，将绩效评估的三级指标任务分解为若干个具体指标，针对具体指标做好绩效评估资料收集、整理和归档。“分工负责原则”，将参与人员分为财务组、管理组、协调组等，要求每一组按照指标范围做好档案资料管理。“质量控制原则”，从事前、事中、事后全生命周期做好绩效评估档案管理，确保质量。

2）强化部署，做好规划。成立绩效评估档案工作领导小组，棚改项目绩效考核各参与方为成员，把绩效评估档案纳入棚改项目工作规划中，制定《棚改项目绩效评估档案工作方案》，引导各方共同参与，科学规划绩效评估档案管理，做好绩效档案管理工作指导。根据绩效评估档案数量、规模，及实际需要，加强绩效档案管理软硬件基础条件保障。

3）健全制度，优化流程。健全的规章制度是做好绩效档案规范化管理工作的重要保障，要积极建立健全科学合理的绩效评估档案管理体系，健全绩效评估档案管理规章制度，如，绩效评估档案收集、归档、分类、编目、检索、利用等若干规定。随着档案管理手段的不断更新，以及管理水平的提升，要积极建立与之相适应的、健全的绩效档案管理制度体系，优化绩效评估档案工作流程，

4）注重利用，发挥价值。绩效评估档案资源开发利用是档案管理的主要目的之一，通过深层次的开发和编研，切实提升绩效档案的使用价值，为棚改事业发展提供帮助。例如，为棚改资金的高效利用、为评估绩效报告的完善提供依据，为棚改项目绩效管理提供可靠的现实参考，利用绩效评估档案展示棚改项目工作成果等，营造出良好的社会效益和经济效益。

4 结语

近年来，随着棚改项目建设如火如荼的进行，为评估好项目经济、社会等综合效益，形成了大量评估档案，做好棚改项目绩效评估档案管理，有利于棚改项目绩效评估工作的实施、细化评估目标的建立以及绩效结果的客观公正等等。因此，要把握绩效评估档案管理规律，做好规划部署，健全规章制度，加强评估档案利用，发挥绩效评估档案的应有价值，为经济社会发展提供可靠保障。

参考文献

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