黑龙江省高新技术企业专利能力评价研究

杜晓春

（黑龙江大学，黑龙江 哈尔滨 150080）

1 研究基础

李蓉构建了一套主要包括知识产权创造能力和知识产权运用能力两个层面能力的区域知识产权能力评价指标体系[1]。赵喜仓，丁玲玲从知识产权创造能力及运营能力两个维度构建了全方位的知识产权能力评价指标体系对全国七大区域知识产权能力评价[2]。宋东林构建了由创造、运用与保护能力3个子系统共同组成的知识产权能力系统，构建相应的评价指标体系[3]。综上所述，考虑到数据的可获得性及实证的可操作性，本文着重参考赵喜仓、李蓉等的研究，选取专利创造、运营能力两部分进行研究。

2 指标体系设计

2.1 指标的选择

本文在已有研究的基础上，根据本文研究主题及数据的可获得性，遵循评价指标体系设计的科学性、可操作性、系统性、可比性等原则，从专利能力的创造、运营、保护这三个方面对初步指标进行进一步的筛选设计，选择、采用一些在现实中容易操作、简便易行的指标。

专利创造能力指标设置为专利创造投入和专利创造产出。专利创造投入包括研发人员占企业人员比重、从业人员平均人数、新产品开发经费、技术改造经费支出、消化吸收经费支出、R&D经费内部支出；专利创造产出包括专利申请量、发明专利申请量、有效发明专利占全国高新技术企业有效发明专利总量的比重。

专利运营能力指标设置为专利实施数量和专利运营收益。专利实施数量包括技术输出合同数、专利所有权转让及许可数、新产品开发项目数、研发项目实施数、形成国家或行业标准数；专利运营收益包括技术输出合同金额、新产品销售收入、高新技术产品出口额及专利所有权转让及许可收入。

2.2 指标权重的确定

由于本文选用主成份分析法对专利能力进行评价，各个指标的权重是根据指标之间的方差贡献率确定，表明主成分在整体评价中的相对重要程度，方差贡献率越大则该主成分的重要性越高，对整体的影响就越高，因此选取作为权重具有客观性，可以避免系统误差。

3 专利能力评价分析

3.1 数据收集

本文专利能力指标数据源于《中国高技术产业统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、国家知识产权局网站、黑龙江省统计年报、省科技厅网站以及中高级人民法院网站等。

3.2 评价分析

1）数据检验。选取的数据在数量级方面相差较多，需消除数量级不同对变量造成的影响，本文采取标准化的方法对数据进行处理。在确定主成分之前，首先要对数据进行KMO和Bartlett球度检验。由于专利运营的评价过程与创造能力完全相同，这里只详细列出创造能力评价过程，下文不过多赘述。专利创造能力数据检验如表1：

表1 KMO和Bartlett的检验

从该表可以看出，得到KMO的值是大于0.7的，代表比较适合做因子分析；由SPSS检验结果显示Sig.＜0.05时，说明各变量间具有相关性，因子分析有效。

3.3 结果分析

1）专利创造能力评价。本文运用主成分分析法提取专利创造能力的主成分，得到表2。

从表2中可以看出提取的两个因子的累计方差贡献率达到了88%以上，因此确定为两个主成分。从表中提取平方和载入可以看出第一个主因子的特征值是7.005，解释了方差总数的77.835%；第二个主因子的特征值0.987，解释了方差总数的10.962%，累计方差贡献率为 88.797%。主成分载荷矩阵表示对应的变量与对应的主成分的相关系数，经SPSS计算得出主成分1的贡献率最大，占据指标数量多；主成分2的贡献率为10.962%，是影响专利创造能力的次要因子。

表2为成份得分系数矩阵，主成分的系数必须由未经旋转过的初始因子载荷矩阵来计算，而且初始因子载荷的值并不能直接作为主成分中的每个指标的系数。需要用初始因子载荷矩阵中的数据除以成分对应的特征值的平方根才能得到四个主成分中每个指标所对应的系数。

表3 成分得分系数矩阵

表3 解释的总方差

将每个主成分中的指标各自的系数与指标原始数据标准化后的矩阵做乘法，可算出主成分表达式，主成分得分计算公式如下：

根据特征根方差贡献率，第一主成分F1的权重为0.77835，第二主成分F2的权重为0.10962，综合因子得分计算公式为：

最终计算得出31个省市高新技术企业专利创造能力综合得分以及排名如图1所示：

图1 2018年全国31省市高新技术企业专利创造能力评价结果

从图1排名结果可以看出，黑龙江省高新技术企业专利能力在全国排名第24名，已经处于比较落后的位置，2018年，黑龙江省高新技术企业研发人员占从业人员比重为6.862%，远小于全国平均值8.1227%，而科技人员投入是提升专利创造能力的必备条件。由于缺乏科技活动人员及研发经费的投入，导致科技成果产出明显不足，这表明黑龙江省高新技术企业专利创造投入及产出能力亟待提升。

2）专利运营能力评价。专利运营能力评价结果如图2：

从图2的计算结果可以看出，黑龙江省的高新技术企业专利运营能力在全国31省市中排名居第22位，处于全国中等偏下的位置，专利实施能力方面处于较弱的阶段，科技成果实施能力有待提升，在专利运营收益方面黑龙江省各个指标表现均不尽人意，均小于全国平均值，黑龙江省的高新技术企业专利运营能力相对较弱，无论是专利实施能力还是科技成果转化能力都有待进一步提升。

图2 2018年全国31省市高新技术企业专利运营能力评价结果

4 结论

4.1 增加专利创造资源投入

在人才资源方面，如何吸引人才，留住人才是高新技术企业发展的关键之一。首先，加大人才引进扶持力度，以较高的报酬吸引外部人才，壮大高新技术人才队伍；其次，完善人才激励与培养制度，以明确的个人发展方向留住内部人才，在增加人才数量的同时，提高人才的综合素质。在资金资源方面，企业需加大研发资金投入，除企业自身外，吸引政府政策扶持，形成企业内外联动资金投入链，以保证专利创造能力的进一步提升。

4.2 制定专利实施战略

企业需高度重视专利实施全过程，将专利实施纳入企业整体发展战略和技术创新战略有助于推进企业在技术创新过程中加速技术改造和产品结构升级调整，提高企业产品实施率。企业需按照战略规划具体落实专利实施措施，一旦确定实施，企业需在人员、经费、资源配置上做好准备，对专利实施进行有效管理，同时建立反映专利技术实施效果的考核评价指标体系，有利于促进企业专利技术的实施。