外源性产业平台形成的驱动因素研究——基于扎根理论的方法

王唤明 胡旺盛 贾明明

（安徽财经大学，安徽 蚌埠 233030）

外源性产业平台具有较强的聚集效应和规模优势，是促进地方产业升级与转型、提升地方经济竞争力的有效的产业组织形式。外源性产业平台作为多主体参与地方经济发展的新载体，改变了以往地方政府依靠园区和展会招商的简单模式，日益成为各地政府提升经济发展质量、重塑竞争优势、实现产业转型发展的重要手段。

一、产业平台概述

（一）产业平台内涵

对于产业平台，学界没有一个明确的理论定义和概念，人们对它的理解和运用主要源于对平台概念的延伸运用和直观借鉴。李必强和郭岭（2005）认为产业平台是开放性的共享系统，该系统可以为产业的生产经营活动提供一定的功能性服务[1]。从功能性而言，产业平台是为相关产业的经济活动搭建的载体，以吸引各类市场主体聚集和方便其生产、经营、交易和消费。产业平台由一个或多个企业提供产品、服务或技术，关联企业通过它生产自己的互补品、技术和服务，并从中受益，从而形成的商业生态系统[2]。

（二）产业平台作用与类型

产业平台作为市场资源整合和商业模式创新的新经济形态，近年来快速兴起，被认为是在经济和商业形态上有强烈带动性、持续性和引导性的产业组织形式[3]。产业平台是一个开放的系统，具有集聚供求信息、提供配套服务和整合相关资源的作用，能为多方提供有价值的服务。产业平台可以提高产业生产经营活动的效率，甚至可以在推动产业创新、促进产业融合、变革消费方式等方面发挥作用[4]。平台型企业具有开放、整合、互动、共创、分享、溢出价值的特点。产业平台有着集聚性、融合性、创新性、开放性和高效性的作用，能够全面整合产业链、融合价值链、提高市场配置资源效率。

对于平台类型的分类，学者们从不同的角度进行了相应的划分。Evans（2003）基于双边市场把平台企业分为市场制造型、受众制造型和需求协调型[5]。潘宪生（2015）在对江苏平台经济实践的研究中，将产业平台依据商业模式的不同分类为大商圈型、大物流型、大流通型、大企业型、大市场型和大品牌型[6]。

根据建立产业平台的资本来源划分，可将产业平台分为内源性产业平台和外源性产业平台。前者是依靠当地资源或历史文化背景，由本土企业自发形成或在当地政府强力推动下形成，后者是外源性资本、技术、品牌等关键资源进入当地并主导形成的产业平台。由于当地资本和企业实力的局限，引入外源性资本建立产业平台能更好推动本地经济发展。

（三）产业平台的形成

现有文献对产业平台形成因素的研究尚不多见。邱毅（2015）从市场环境、政府扶持、网络外部性和现代信息技术等方面分析宏观环境因素和产业组织因素对我国商贸产业平台形成的影响[7]。万兴和杨晶（2015）从平台资源和功能提升角度分析产业平台的形成和演进，认为平台功能升级推动产业平台生态系统发展[8]。从微观市场组织角度看，产业平台的形成是企业的一种战略决策，是产业平台的投资主体基于市场环境、资源和能力的战略行为的结果。以安德鲁斯为代表的设计学派认为，企业外部市场环境和内部条件是战略制订的关键因素。外地龙头企业是外源性产业平台的主要投资主体，从区域经济和产业经济理论看，区域资源、环境优势和政策吸引力往往是吸引投资的重要因素[9]。同时，作为双边市场环境下的市场组织，外源性产业平台又有其特殊性，它是由外地龙头企业主导、多主体参与共同形成的商业生态系统，相关主体方也是决定产业平台能否最终形成的重要力量。

通过文献梳理发现，产业平台虽是理论研究的热点，但对产业平台的研究还很不充分，现有文献更多是从产业经济学视角对平台功能和产业平台的演进进行研究。在平台经济快速发展的过程中，各种类型的产业平台不断涌现，特别是外源性产业平台的发展，对地方经济发展起到引领和带动作用。本文拟通过对具体的外源性产业平台的案例研究，探索外源性产业平台形成的驱动因素，并结合研究结论提出外源性产业平台发展的管理建议。

二、研究方法与案例选取

（一）研究方法

本文采用扎根理论进行研究，扎根理论是一种由外向内、自下而上的质性研究方法，主要通过对具有代表性的资料进行分析整理，不断将资料浓缩，从而涌现出理论[10]，通过开放式编码、主轴性编码、选择性编码形成概念和范畴，探究范畴之间的逻辑关系，最终形成理论模型。扎根理论的具体流程如下图1：

（二）案例选取

1.案例简介

图1 扎根理论流程

本文研究所选取的是安徽上谷农产品交易商贸综合服务平台，它由安徽上谷农产品物流园有限公司运营和管理。安徽上谷农产品物流园有限公司由深圳市上谷投资有限公司控股成立，注册资金1 亿元人民币，主营业务为农产品批发市场的投资、建设与运营。深圳市上谷投资有限公司为香港上谷集团在国内成立的私募股权投资平台，现重点投资国内农产品流通领域，并确立了以开发建设、整合收购农产品批发市场为目标，是国内农产品商贸领域龙头企业，已在吉林、安徽、广东、江西等省均投资建立农产品商贸综合服务平台，打造“上谷”农产品批发市场行业名牌。因而，本研究所选取的案例企业是一家有代表性的外源性产业平台，案例对象具有较好的典型性和理论相关性。

安徽上谷农产品交易商贸综合服务平台项目占地面积345 亩，总建筑面积30 万平方米。园区设有蔬菜、水果、水产品、粮油、干货调味品、副食品、冷冻食品、土特产食品、茶叶、农资十大经营业态，集农产品交易、检测认证、加工、仓储、冷链、配送、检测等基本功能及信息发布、电子结算、展销展览、信息服务、产销对接、金融配套、商贸购物、电商服务、质量追溯等特色功能于一体的一站式现代化产地型农产品交易商贸综合服务平台，致力打造皖北最具现代化的跨区域性产地型农产品批发市场。

2.数据收集

首先，课题组成员于2018 年4 月至2019 年5月3 次到企业实地调研，与怀远上谷农产品交易商贸综合服务平台副总经理、投资总监和运营总监等高管人员深度访谈，了解该平台建立和运营的情况。同时，也通过企业官方网站、内部刊物和对外宣传手册等方式收集二手资料。主要通过正式的半结构化访谈、参与者观察、整理档案资料这3 种方法收集数据，对不同来源的数据交叉验证，运用数据的三角验证保证数据质量。

3.信效度保证

课题组采取4 种策略确保数据的信效度。一是采用多元数据来源，整合访谈、参与观察和整理档案资料所获得的数据进行交互补充和交叉验证；二是作者对数据分别进行编码，对不一致的地方进行讨论；三是在案例分析前广泛收集和阅读文献，总结相关理论构念，审视和案例数据是否匹配；四是建立案例研究数据资料库，包括访谈录音和记录、参与观察记录、档案资料记录等，提升信度。

三、研究过程

（一）开放式编码

开放式编码是对收集到的原始数据进行逐词逐句的分析，最终对相应的数据进行概念化和范畴化。本文通过多次的整理分析，形成相应概念和范畴（见表1）。

（二）主轴性编码

主轴性编码是在开放式编码的基础上更近一步的编码，对在开放性编码中得到的范畴进行分解、分析和联结，分析不同范畴之间的关系，进而发展出主范畴。根据各个不同范畴之间的关系，归纳出7 个核心范畴。

（三）选择性编码

选择性编码是从主范畴中挖掘出核心范畴，分析核心范畴与主范畴及其他范畴的连结关系的过程。经过对范畴的继续考察和对范畴关系的不断思考，结合原始资料，最终产生“外源性产业平台形成的驱动因素”这一核心范畴。外源性产业平台形成的理论模型如图2 所示。

（四）理论饱和度检验

为了使研究具有信度，本文进行了理论饱和度检验。理论饱和度指对文本资料的分析不再产生新的概念和范畴、不再产生新的理论时，即可认为趋于饱和。本研究用检验案例进行理论饱和度检验，结果显示，上述模型的范畴较为完善，没有发现新的范畴形成，说明理论饱和性较好。

四、外源性产业平台形成的驱动因素及作用机理分析

（一）外源性产业平台形成的驱动因素分析

通过扎根理论研究得出驱动外源性产业平台形成的因素涉及7 个核心范畴，但7 个核心范畴的作用机制并不完全相同，其中资源环境、市场环境和政府规制环境属于区域环境吸引力因素，平台价值认知、品牌信任、服务支持和顾客价值属于平台吸引力因素。

1.区域环境吸引力因素

（1）资源环境。资源环境主要是指影响产业平台发展的最基础的必要资源，包括自然资源、人文资源和基础设施等。就农产品商贸平台而言，外源龙头大企业更加看重区域的自然资源，如地理位置、资源禀赋。如果该区域拥有良好的交通区位、丰富的产品资源、便利的交通和较低的运输成本无疑会大大增加投资吸引力。区域内良好的人口环境、丰富的人力资源和亲商、诚信的社会文化也是吸引产业平台的重要基本条件。在采访中，访谈对象认为区位环境是他们在地方进行投资是首要考虑的因素之一。如果一个区域地理位置、人口、经济发展条件等都存在不足，那么在该区域吸引相关企业进行投资的概率是极低的。另外，基础设施对产业平台的发展起着重要的助力作用。基础设施因素主要包括交通、通讯、水电设施等。基础设施是企业赖以生存发展的重要,完善的基础设施是平台运营的基本保障。

表1 开放式编码形成的范畴（部分）

表2 主轴编码形成的主范畴

图2 外源性产业平台形成的理论模型

（2）市场环境。市场环境是驱动外源性产业平台形成的重要外部动力之一，主要包括市场需求、市场潜力、投融资环境和营商环境等。市场需求和市场潜力是影响投资项目的决定因素。在访谈中，访谈对象提到，他们在选择地区投资建立产业平台时会重点考虑该地区的市场潜力，因为只有充分的需求和大量的交易发生才能发挥出平台的规模优势，如果前期调研发现一个地区的市场需求有限，则意味着难有获利空间，那他们会放弃这个地区。投融资环境包括资金环境和信用环境，它影响平台的资金及金融配套服务。好的投融资环境能为平台经营提供有力的金融保障，它不仅使平台易获得资金的支持，还会降低交易费用和信用风险。营商环境也是影响外源资本平台投资的因素。良好的市场环境是产业平台发展壮大的基础，也是外源性资本投资获利的根本保证。

（3）政府规制环境。地方政府的法律法规、产业政策、投资政策、财税政策等规制环境在吸引相关产业投资的过程中发挥重要作用。主要有三个方面：一是政府规划；二是政策制度和措施；三是政府信任。在对上谷平台扎根理论研究的过程中发现，在平台运营初期，政府通过财政投入和补贴等直接资金支持，形成了推动平台的有效运营和关联企业搭建平台的重要动力。政府的信任使得平台企业能够大展拳脚，不需要顾虑政策的朝令夕改等问题。另外，平台企业在选择地区进行投资时，政府的规划与其企业发展方向的契合度也极大地影响着其投资决策。

2.平台吸引力因素

（1）平台价值认知。平台价值认知是指拟加入平台的关联企业了解并认同平台投资方的平台价值主张所展现的业务及独特的顾客需求解决方案，充分认识平台的利益和价值。平台价值认知包括平台愿景认知、平台收益认知、平台资源认知、平台服务认知。

外源性龙头企业的平台经营理念和业务模式能更好地满足顾客需求，平台具有的聚集效应和网络效应会带来更多的顾客、更丰富的资源和更便利的交易，这些会有利于平台参与企业的经营。外源性产业平台能够为其参与者提供资源获取和平台协助方面的帮助，在此基础上降低参与者的成本增加其收益。在资源获取方面，外源性产业平台聚集了众多资源，包括各类生产经营要素资源，如上谷农产品商贸平台能够在天气恶劣的情况下提供交易场所，使其平台参与者的交易能够正常的进行。另一方面，在平台运营方的协助下，产业平台能够为参与者提供宣传、推广和提供销售渠道等，这样一方面降低了参与者的成本，另一方面还提高了其生产经营的效率。

（2）企业信任。外源性龙头企业的品牌声誉是关联企业是否加入其平台生态圈的一个重要的影响因素。外源性龙头企业发展壮大和成功经营所累积的品牌声誉和社会形象对平台参与企业而言是一颗定心丸，会增强参与企业的信心，吸引参与企业的集聚。参与企业对外源性龙头企业的信任不仅会增加他们对平台成功运营的信心，也会积极影响企业间的关系和有利于彼此合作。香港上谷集团在大陆多地投资建立商贸产业平台的成功具有很大的品牌效应，对安徽怀远上谷平台的参与企业有着强大的吸引力。上谷平台生态圈的参与企业认为与具有强大社会知名度的平台企业建立伙伴关系，不仅能够提高客户对其的信任度和认知度，而且能够帮助其与相应的竞争者进行区分，进而使其获得竞争优势。

（3）服务支持。外源性产业平台内部的服务支持包括管理服务和相应的配套服务等方面的支持。平台内部有效的管理机制使得平台内部的参与者之间能够进行良性的竞争与高效的合作，使得平台能稳健运营。上谷农产品商贸平台内部有着专门的管理团队，负责平台日常的业务运营，协调处理平台各主体经营中的问题，也负责维护平台秩序和配合处理平台内部参与者之间的矛盾和平台关联企业与消费者之间的纠纷，保证平台的正常运行，保护关联企业和消费者的利益。另外，由平台提供的一系列配套服务如为平台生态圈中的参与者提供技术支持、网络服务、物流服务、促销支持等，有助于降低各关联企业的经营成本和提升其经营效率。

（4）顾客价值。产业平台是为顾客服务的，没有消费者的积极交易，平台就是无源之水，不能最终形成。而驱动消费者到平台进行购物和消费的关键因素是顾客价值，即顾客对平台商品和服务的价值感知。平台如果不能给顾客提供好的消费体验，顾客不能获得更好的感知价值，顾客就缺乏平台交易和消费的兴趣和意愿，平台也难以生存。

（二）外源性产业平台形成的驱动因素的作用机理

市场环境、资源环境和政府作用是吸引外源性龙头企业投资和建设产业平台的主要驱动因素。寻求商机和获得利润是外源性资本方的内在动力，产业平台的形成从根本上应是市场驱动而不应是行政驱动的结果。外源性龙头企业依据自身发展战略寻求产业投资机会，当某地的资源禀赋和市场条件适合，外源性龙头企业就会进一步深入了解和进行投资研究，了解当地政府的产业政策和发展战略。如果双方的发展战略匹配，也即外源性龙头企业投资和经营的产业符合当地产业发展方向，则意味外源性产业平台落户有着良好的政策环境，这也会给外源性龙头企业极大的投资信心。

平台价值认知、外源性资本方品牌信任和平台服务支持是驱动平台关联企业加入的重要因素。产业平台只有聚集众多关联方才能发挥出相应的功能。就商贸服务类产业平台而言，产品和服务的提供方、服务支持方要先于顾客方大量入驻，供应方大量聚集带动需求方大量聚集，才能产生规模效应和网络效应。大量卖方商户入驻平台是产业平台形成的关键条件。外源性龙头企业的平台价值主张所展现的业务及独特的顾客需求解决方案得到商户的认可，商户认同平台的核心价值、经营理念和运作方式，加上外源性龙头企业强大的企业实力和良好的品牌声誉作有力的背书，以及平台体现的优良服务环境，这样就会给商户等产品和服务的提供方入驻平台和未来业务发展提供足够信心，吸引他们积极加入，并带动服务支持方的关联企业积极入驻，使产业平台搭建成立。

表3 外源性产业平台相关主体在平台形成过程中的作用

因此，外源性产业平台形成的驱动因素的作用机理是：先由外源性资本的市场机会寻求和识别驱动，合适的市场环境和政府规制环境的支持，外源性龙头企业的品牌信任、平台价值主张和服务支持驱动产品和服务的提供方和支持方积极加入，以及消费者基于平台的价值感知而产生的消费意愿持续增强，外源性龙头企业、当地政府、产品和服务的提供方、服务支持方和消费者等多主体共同作用而形成的。这其中，外源性龙头企业和当地政府是产业平台建立的重要影响者和产业平台成功运营的重大受益方，他们应为产业平台的建立发挥更大的作用。

外源性产业平台多主体在平台形成的不同阶段发挥的作用有所不同。其作用如表3 所示。

五、研究结论和管理启示

（一）研究结论

外源性产业平台的形成不是自发的，它是平台各利益主体方基于自身需求和发展需要，在对平台价值认可中共同作用而形成的产业经营生态圈。作为外源性产业平台，外源性龙头企业、当地政府、关联企业和顾客是平台形成的重要影响力量，正是它们在特定环境下，在利益上形成共识、在行动中有效合作驱动产业平台的形成。

（二）管理启示

从地方政府角度而言，要结合本地经济社会发展现实和历史、文化、资源、潜力，制定科学合适的产业战略和规划，吸引符合产业投资方向的外源性资本。同时，要优化政府环境、市场环境和资源环境。地方政府要完善相应的政策措施，既要重视利用财税、土地方面的优惠政策，更应重视政策的连续性、透明度、兑现度以及政府的服务意识和办事效率，积极培育并大力弘扬诚信、务实、精细的服务文化和工作作风，营造好的营商环境；地方政府还要培育良好、规范、有序的市场环境，完善基础设施和公共服务体系，为外源性产业平台落户提供好的运营环境和配套服务。

从外源性龙头企业角度而言，要有清晰的产业平台战略和独特的平台价值主张，向外部各关联方展示平台业务模式和平台是如何为特定目标消费者提供利益、满足需求的，以获得各关联方的认同。外源性龙头企业还要充分意识到产业平台是一个多方合作、共创共享的生态圈。要吸引关联、配套企业共建平台，外源性龙头企业要有长期发展、合作共赢的理念，要摒弃急功近利的短期利润思维，注意培育合作伙伴，和平台共同发展壮大。外源性龙头企业要以愿景、信任和优良的服务增强平台关联方的信心，吸引关联、配套企业加入，使平台更早地显现出聚集效应，展现平台功能。在吸引关联方时，要注意激发网络效应，要考虑优先吸引哪类关联方，利用同边网络效应，增强跨边网络效应。如在产业平台形成初期，外源性龙头企业可将供应方关联企业设置为“补贴方”，通过提供补贴优惠、增值服务等，吸引加入。随着供应方关联企业的加入，又会吸引着其他关联企业入驻平台，不断加强同边网络效应。同边网络规模的不断壮大，又会产生跨边网络效应，吸引着消费者的加入。这样，由于关联企业和消费者的不断加入，促进了平台生态圈的良性发展。

六、研究不足

本研究主要存在以下两方面的局限性：第一，本文虽然按照扎根理论的要求和程序，对收集到的资料进行相应的分析和编码，但是，在此过程中难免会受到一些主观因素的影响。因此，后续的研究中对数据的分析应当更加注重科学和客观；第二，本文提炼的驱动机制模型是从质性角度总结的，缺乏定量研究的支持。后续研究有待搜集更多的案例或者数据，利用量化研究方法对该模型进行实证研究，以弥补本文质性研究的不足。