国有企业招投标领域风险分析与防控

国家电网有限公司物资部 胡东

全面梳理招投标领域存在的潜在风险和表现形式，详细介绍所采取的“三不腐、信息公开、流程管控、监督检查、违规处罚”等五项机制，着力从体制、机制、制度上全面提升招投标领域风险防控管理水平。

物资管理尤其是招标采购工作是政策性很强的一项管理工作。自2000年1 月1 日《中华人民共和国招标投标法》和 2012 年 2 月1 日《中华人民共和国招标投标法实施条例》的颁布施行，我国招标投标相关法规体系更加健全，全社会依法招投标意识显著增强。在依法治国理念不断深化，国资监管日趋严格的背景下，深入分析与防控国有企业，特别是中央企业招投标领域风险，对于完善央企合规管理体系，建设“法治央企”具有极大促进作用。现以国家电网有限公司（简称“公司”）招投标领域风险防控经验和做法作简要分析与介绍。

风险点分析与梳理

1.在招标采购准备工作中，应依法公开的信息未公开，以不合理的条件限制或排斥潜在投标人，利用信息不对称，为个人谋取利益。

一是在招标文件编制及审查过程中，为个别供应商量身定制资格业绩条件、评分标准等。

二是违规获取打分明细表、评标专家名单、潜在投标人名单等涉密信息，协助部分供应商围猎评标专家或相互串标。

三是向个别供应商泄露以往评标信息、未中标原因等保密内容，帮助其提高投标文件编制水平，增大中标概率。

2.在招标采购评审工作中，利用职务便利，以直接或者间接、明示或者暗示等方式，非法干涉采购活动，影响中标结果。

一是依法必须进行招标的项目，通过拆分项目、变更属性等方式规避公开招标。

二是未严格执行招标文件规定，临时修改评分规则、技术条款、关键参数等。

三是评标专家未按招标文件予以客观、公正评审打分，或者利用某些领域技术权威性影响其他专家打分。

3.在供应商管理中，为个别潜在投标人不真实反映其实际生产制造能力提供帮助，获取投标资格，谋取个人利益。

一是在供应商资质能力核实中，利用篡改现场核实结果等手段，帮助“代理人”及“空壳公司”获得投标资格。

二是在对供应商绩效评价中，偏袒个别供应商，提高产品质量、合同履约、售后服务等方面的评价结果。

三是在供应商不良行为管理中，未按规定对不良供应商进行处罚，帮助个别供应商躲避黑名单处罚。

风险防控重要举措

针对防范招投标领域风险，公司着重强化“三不腐（不敢腐、不能腐、不想腐）、信息公开、流程管控、监督检查、违规处罚”等五项机制建设，细化落实18项重点举措，从体制、机制、制度上全面提升风险防控管理水平。

1.巩固“不敢腐、不能腐、不想腐”工作机制

一是从行为上不敢腐。制定《物资从业人员廉洁守则》《与供应商接触“八不准”》实行与供应商接触公示，开展集体、专项廉政谈话，邀请中纪委、检察院领导以案说法作专题讲座，签订《廉洁保密承诺书》，实现廉洁教育全覆盖，时刻高悬“警示之剑”。

二是从制度上不能腐。制定覆盖全面、统一通用管理制度体系，发布29 项制度规范，开发应用电子商务平台，实现招标采购全程在线操作，依托信息系统固化121 项物资管理业务流程，把权力关在制度的笼子里。

三是从思想上不想腐。引导从业人员算好“六本账”（政治账、健康账、经济账、名誉账、自由账、家庭账），自觉接受廉洁警示教育，深刻剖析典型案例，营造不想腐文化氛围。

2.推行招标信息全面公开工作机制

一是将依法要求必须公开的事项全部公开，法律没有强制规定公开的尽可能公开，公开物资采购标准、年度采购计划、资格条件、评审规则、授标原则等重要事项，全面接受外部监督。

二是对中标结果设置三日公示期，接受投标人质疑和投诉，并一对一告之对方废标原因，督促其提升投标质量。

三是定期召开供应商座谈会，通报常见问题，讲解注意事项，宣讲政策导向，引导供应商理性参与投标。四是在各级供应商服务中心设置咨询服务窗口，提供400 客服电话，在电子商务平台设置专栏，多渠道接受供应商咨询和投诉。

3.强化招标流程严格管控工作机制

一是在招标采购中全面应用109卷、2998 册、3860 万字、涵盖 13 大类的物资采购标准体系，全部结构化部署在信息系统中，杜绝人为设置技术壁垒，排斥或偏袒特定投标人。

二是组建7.1 万名评标专家库，随机抽取并一对一通知专家，限制专家参加评标次数。依法组建评标委员会，商务、技术专家“背靠背”独立完成评标，计算机自动生成中标候选人排序，由招投标领导小组集体决策定标，实现招标、评标、定标“三分离”。

三是建设智能化评标基地，实现评标现场全封闭管理，音视频在线监控，确保评标现场信息阻断、全程受控、永久追溯。全程旁站式监督，限定技术专家自由裁量权，实时预警与检测业务合规性。

四是在电子商务平台上固化招标文件审查、发标、投标、开标、评标各环节工作流程，推行远程异地评标，打破地域限制，防范人为干预。

4.深化物资管理监督检查工作机制

一是建立“三全三化”（核心业务全覆盖、关键流程全管控、管理岗位全监督，监督机构责任化、监督队伍专业化、管控手段信息化）物资监督体系，健全“事前预防、事中监督、事后改进”长效机制，有效衔接纪检监察部门“三转”后监督工作正常开展。

二是实行“五项监督”，针对关键业务环节开展专业、专项、现场监督，协同职能部门开展协同监督，自觉接受社会监督，以“监督”推动“规范”，以“整改”促进“提升”。

三是突出问题导向，以“负面问题清单管理”为抓手，定期开展风险分析与研究，向责任单位发出《风险预判提示单》，对147 个关键节点实现智能在线监控。

四是梳理监督检查发现典型问题，常态化组织开展通报、约谈和考核，严肃查处违规违纪行为，逐级传递问责压力，坚决维护党纪政纪严肃性。

5.实行不良行为违规处罚工作机制

一是修订完善《供应商不良行为处理管理细则》，进一步明确细化供应商不良行为处理的认定标准、处理措施和工作流程。

二是通过多种宣传方式，引导投标人依法、依规参与投标活动，禁止贿赂招标人、评标专家或通过中间人、关系人采取不正当手段谋取利益。

三是严格供应商不良行为处理，凡有质量、履约、围猎、诚信等方面问题的供应商，采取扣分、暂停中标资格、列入黑名单等手段，营造“重质量、讲诚信”的良好风尚。

取得的成效

通过强化“五个机制”建设，不断夯实招标采购规范化管理基础，做到了招投标领域风险的“可控、能控、在控”，主要体现在：

1. 有效防控物资廉洁风险。近年来，公司物资部通过实施廉政建设“学习教育、承诺践诺、谈话谈心、风险防控”四项机制，压紧压实“两个责任”（主体责任、监督责任），设立处室党风廉政建设监督员，在评标现场组建临时党支部，充分发挥党员干部率先垂范作用，开展关键岗位轮岗交流和全员覆盖廉洁教育，各级物资从业人员廉洁自律及风险防控意识得以显著提升。

2.招标管理规范效应显著。自2015年以来，通过一级部署的电子商务平台共完成集中采购规模2.1 万亿元，完成电子商务平台与国家公共服务平台对接，实现信息公开、共享，接受社会监督。2018 年公司荣获“全国十佳公共集中采购机构和采购平台”等4 个奖项，连续4 年在国资委中央企业采购管理对标中蝉联能源行业第1 名。

3.树立责任中央企业良好形象。通过集中规模招标，打破了不合理的技术壁垒、区域保护、行业垄断，为广大供应商提供了一个公平竞争的平台和环境，对促进电工装备制造行业采用先进技术、淘汰落后产能、实现产业升级、提高关键设备国产化水平起到了积极促进作用。认真落实民企降税减负政策，应用投标保证金保险替代，支持民营经济和实体经济发展，彰显了责任中央企业良好风范。