客户经理岗位廉洁风险量化评估

2020-02-28夏雯钰

经济技术协作信息 2020年27期

◎夏雯钰

（作者单位：国网江苏省电力有限公司常州供电分公司）

一、客户经理岗位廉洁风险量化评估的背景

加强廉洁风险防控是落实全面从严治党重点任务的必然要求，是落实国家电网公司构建科学廉政管控体系的重要内容，也是实现“廉洁苏电”战略的有力抓手。以往，公司对廉洁风险的防控主要采取定性方法，缺乏以岗位为点的廉洁风险量化评估模型，廉洁风险隐患排查与业务的结合还不够紧密，一定程度上制约了廉洁风险防控的科学性和针对性。客户经理岗位作为公司重点岗位之一，处在公司、客户、外包单位三者利益的交叉点，具有一定的典型性和代表性。因此，公司以该岗位为切入点，尝试运用风险管理理论，采取业务流程分析、数理统计等方法，实施廉洁风险防控。

二、客户经理岗位廉洁风险量化评估的内涵和主要做法

客户经理岗位廉洁风险量化评估结合营销服务领域工作的特性和特点，创新构建了基于风险管理理论的廉洁风险防控信息系统，为廉洁风险的分析、预警和防控搭建了平台。通过对客户经理与其分管范围内业扩工程的主设备供应商及设计、施工单位的关联度分析，量化廉洁风险评价，结合日常工作情况，及时对风险较高的客户经理采取控制措施，做出有效反应，把廉洁风险控制在可以承受的范围之内，及时发现和解决苗头性、倾向性问题，超前预防违纪违法问题的发生。

（一）客户经理岗位廉洁风险识别

廉洁风险识别以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托，采取调查问卷、风险访谈、风险讨论等多种方式，定期、不定期地收集廉洁风险初始信息，并进行筛选、提炼、分类、组合，为进行风险评估创造条件。在风险识别过程中，一方面，要高度重视通过关键业务流程数据的实时监控和信访案件预警系统动态收集，以保证风险信息和数据的持续更新；另一方面，要把握廉洁风险依存于业务风险又具备自身规律的特点，找准廉洁风险与业务风险的结合点。

经梳理分析，客户经理岗位风险来源可划分为五类：一是思想道德风险，这是诱发腐败行为的重要内因；二是制度机制风险，主要表现为部分制度不能适应公司改革发展和党风廉政建设形势的需要，可操作性不强或者贯彻落实不到位；三是岗位职责风险，主要表现为客户经理在业务流程各环节都不同程度地拥有建议权、审核权、决定权，有可能违反廉洁从业有关规定、利用职务之便谋取私利；四是业务流程风险，主要表现为在实际操作过程中，可能存在现有的、统一的业务流程无法全面覆盖业务全过程，导致个别环节存在管理漏洞、自由裁量权较大、效果与目标的偏离；五是外部环境风险，主要表现为业务外包单位对客户经理进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致客户经理有意向地向客户推荐设计单位、施工单位、供货单位，限制客户自主选择的权利。

（二）客户经理岗位廉洁风险评估

公司纪委办公室对客户经理岗位廉洁风险防控机制的运转情况实施监控，采用定性（问卷调查、集体讨论、专家咨询等）和定量（概率分析、敏感性分析、统计推论等）相结合的方式，按照廉洁风险发生的可能性和影响程度两个维度进行评估，划分风险等级（分为一般风险、中等风险和重大风险三类），为确定廉洁风险的管控次序和防控策略提供依据。

纪委办公室联合营销部、信通公司，设计客户经理岗位廉洁风险管理信息系统。初始数据由营销系统实时导出接入，重点对“客户经理、设计单位、施工单位、变压器供应商”等字段展开分析。一方面，从客户经理角度，统计由其负责的业扩工程所对应的承揽方（即设计单位、施工单位、变压器供应商）数量分布情况；另一方面，从承揽单位角度，统计由其承揽的业扩工程所对应的客户经理分布情况；进而分析客户经理与承揽单位的关联程度，从而确定廉洁风险排查重点。

（三）客户经理岗位廉洁风险控制

公司纪委办公室定期或不定期地汇总分析廉洁风险信息及评估结果，及时反馈给廉洁风险防控责任主体。防控责任主体根据风险偏好和风险承受度，设定廉洁风险的预警指标和阈值，对重大风险和启动预警的风险制定风险管理策略和风险管理解决方案，超前制定防控预案，确保防控责任落实到部门、流程和岗位。

根据客户经理岗位廉洁风险管理信息系统数据分析的结果，将“业务份额占比”作为预警指标，从“业务份额占比”洞察客户经理与承揽单位的关联度。目前，预警指标“业务份额占比”的阈值确定为[0，20%），[20%，50%），[50%，100%]。系统自动计算的业务份额占比，并与预警值比对，将廉洁风险划分为一般风险、中等风险和重大风险三类，实施分级管理，确保风险控制在可承受范围内。对于一般风险对象，主要做好日常监督；对于中等风险对象，主要通过谈话提醒，要求其加强自身建设、防微杜渐；对于重大风险对象，必须立即控制，可以采取信息发布、谈话函询、警示诫勉、责令纠错、调整岗位等多种形式实施预警处置。需要注意的是：预警指标和阈值并非一成不变，需要管理层根据公司内外部环境和自身能力的变化对指标本身及其适用范围进行及时调整。随着数据的大量积累和数据的深度挖掘，廉洁风险管理信息系统将持续修正并形成科学的风险评定标准，逐步实现廉洁风险由模糊防控向精确防控转变，被动防控向主动防控转变，人工防控向智能防控转变，应急防控向常态防控转变。

为了有效防控营销服务领域客户经理岗位廉洁风险，营销部主要采取了以下措施：一是加强教育，筑牢防线。通过谈心谈话，明确工作中应该坚持的原则和界限，使廉洁自律成为自觉行动。二是健全制度，堵塞漏洞。针对易发风险的关键环节，健全监督制约机制，通过严密细致的制度来规范客户经理的行为。确保凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人监督。三是交流轮岗，适时调整。依据公司岗位交流有关规定，并结合该领域信访反映问题线索情况，进行岗位调整，妥善处理交流过程中可能存在的专业资格、岗薪待遇、工作衔接等问题，保证工作的延续性和严肃性。四是转变方式，创新举措。针对客户经理服务区域、工作范围相对固定的缺陷，由以往的按地点片区划分，转变为按工单随机派发。五是走访客户，监督改进。通过现场走访，了解工程实施过程中公司员工廉洁从业情况和供电服务情况，推动纠风和行风建设工作常态化、规范化和标准化。

三、客户经理岗位廉洁风险量化评估的实施效果

公司通过构建客户经理岗位廉洁风险管理信息系统，推进了廉洁风险科学化管控，为廉洁风险的分析、预警和防控搭建了平台，进一步深化了关键领域重点岗位人员监督管理工作。

1.监管体系更加完善。

以岗位廉洁风险管理信息系统为平台，廉政教育、制度落实、交流轮岗、工单派发、客户走访为支撑，形成了一个较为完整的重点岗位人员监督管理体系，切实使重点岗位人员对腐败行为不想为、不敢为、不能为，增强了管理监督的针对性、广泛性和实效性。

2.工作基础更加牢固。

通过对业扩工程基础数据的统计分析，一方面，业务部门能够及时发现身边的廉洁风险隐患和存在的管理缺陷，业务经办人员也能认识到自己所从事的工作是全过程受到监督管控的，不规范甚至违纪行为最终会体现到工作结果中并被发现；另一方面，纪检监察干部能够深入了解业扩工程的管理现状，拓展知识面，从而提出更为可行的监察建议。

3.用电服务更加优质。

通过提取营销业务数据，量化监测指标，公司建立了业扩廉洁风险动态监控、实时预警、及时控制、持续改进的工作机制，未发生影响公司形象的行风事件。从面向近万名电力客户《供电服务和廉政建设情况征询意见函》的反馈结果来看，公众对于供电服务的评价较好、满意度较高。