关于工程监理企业开展全过程工程咨询服务的思考

赵 良（北京兴油工程项目管理有限公司，北京 100096）

1 工程监理企业开展全过程工程咨询服务的现状

1.1 国家相关政策和要求

2008 年 11 月，住建部印发了《关于大型工程监理单位创建工程项目管理企业的指导意见》（建市 [2008] 226号），鼓励创建单位在同一工程项目上为业主提供集工程监理、造价咨询、招标代理为一体的项目管理服务，加大对创建单位的扶持力度。

2017 年 5 月—2018 年 3 月，住建部陆续印发了《关于开展全过程工程咨询试点工作的通知》（建市 [2017] 101号）、《关于促进工程监理行业转型升级创新发展的意见》（建市 [2017] 145 号 ）、《关于定期报送贯彻落实促进工程监理行业转型升级创新发展意见进展情况的通知》（建办市函 [2017] 744 号）、《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（建市监函 [2018] 9 号），鼓励监理企业在立足施工阶段监理的基础上，向上下游拓展服务领域，提供项目建设可行性研究、项目实施总体策划、工程规划、工程勘察与设计、项目管理、工程监理、造价咨询及项目运行维护管理等全方位的全过程工程咨询服务。同时，要求各级政府和国有投资项目管理单位带头推行全过程工程咨询，进一步完善我国工程建设组织模式，推进全过程工程咨询服务的发展。

1.2 工程监理企业开展全过程工程咨询服务的优势

（1）企业优势。在住建部发布《关于大型工程监理单位创建工程项目管理企业的指导意见》之后，一大批由工程监理单位创建的工程项目管理企业，具备工程监理、招标代理等资质，可提供项目实施总体策划、设计审查、项目管理、工程监理、造价咨询、招标代理等服务，为开展全过程工程咨询服务创造了有利的条件。

（2）实践优势。部分工程监理企业通过承担大量的项目管理咨询（PMC）和一体化项目管理团队（IPMT）项目，为业主提供项目全过程或部分阶段的项目管理服务，积累了一定的项目管理经验，并且造就了一批开展全过程工程咨询服务所需的人才，为工程监理企业开展全过程工程咨询服务打下了坚实的基础。

（3）市场优势。随着“一带一路”倡议逐步引向深入，我国一大批重点工程将陆续开工建设。以国家天然气发展规划为例，计划到 2025 年建成天然气管道 7.5 万 km、液化天然气接收站接收能力 5 700 万 t/a、储气库有效工作气量 235 亿 m3，为油气工程监理企业开展全过程工程咨询服务提供了难得的机遇。

1.3 工程监理企业开展全过程工程咨询服务的劣势

（1）服务范围不足。大部分工程监理企业的服务范围还停留在初步设计批复之后、试运投产之前，尚未前延至可行性研究、后延至项目后评价，不能适应和满足全过程、全方位的工程项目管理服务的需求。

（2）服务内容不深。大部分工程监理企业的服务内容主要包含对项目实施阶段的质量、HSE、计划、费用等的管理，尚未向业主提供设计咨询、办理依法合规手续、招标代理、HSE 监督、造价咨询、投产运行管理、竣工验收管理等专业化服务。

（3）高端人才不足。大部分工程监理企业在施工方面拥有大量技术与管理人员，而在项目管理策划、技术与管理方案制定与评审、设计咨询、造价咨询、投产运行管理等方面却缺乏高端人才，无法在技术和管理咨询上增强对业主的支持力度，更不能全方位地满足业主的需求。

（4）管理手段单一。只有少数工程监理企业开发和应用工程项目管理信息系统，基础数据积累不足，技术与管理仍然停留在依靠经验的层面上，对项目执行过程中存在的风险预计不足，应对风险的规划措施不全面，难以得到业主的全面授权。

1.4 项目案例分析及启示

1.4.1 项目简介

大唐煤制气管道北京段工程线路总长 110 km，管径914/1 016 mm，设站场 3 座、阀室 8 座；沿线穿越山体隧道 2 处、大中型河流 15 处、铁路 4 处、公路 10 处。本项目采用“业主＋PMC（含监理）＋EPC”模式，于 2012 年7 月 12 日开工建设，2013 年 12 月 18 日试运投产，2017年 9 月 27 日通过竣工验收。北京兴油工程项目管理有限公司承担 PMC 项目管理及工程监理工作，并且荣获北京市优秀项目管理成果二等奖和中国石油集团公司“青年文明号”称号。

1.4.2 项目特点分析

（1）项目管理范围广、内容多。PMC 项目管理范围较广，跨度较大，从项目核准、专项评价、勘察设计、采购、施工、试运投产、专项验收、决算审计、竣工验收直至项目后评价，涉及项目全过程管理。项目管理内容较多，介入较深，主要包括设计审查、采办管理、外协管理、计划管理、投资控制、合同管理、质量管理、HSE 管理等。

（2）应用工程项目管理信息系统。针对本项目特点，PMC 收集各种基础数据，开发工程项目管理信息系统，制定工程动态、通知公告、文件报审、无损检测管理、不符合项管理、采办管理、设计管理、计划管理、QHSE 管理、工程记事、竣工资料等模块，并且对各参建单位进行培训，要求各参建单位充分识别项目执行过程中的各种风险和偏差，使工程信息得以有效传递，最终提高项目管理的工作效率。

（3）项目建设依法合规。工程建设期间，本项目严格按照基本建设程序，做到了依法合规。本项目于 2012 年 2月 17 日取得核准，在开工前办理完成专项评价、规划许可手续、安全设施设计审查、招标确定承包商等工作，在试运投产前办理完成防雷防静电、压力容器、消防、环境等手续，在竣工验收前完成专项验收、工程结算、决算审计等工作。

（4）项目管理人员业务水平较低。该工程 PMC 项目管理人员多为年轻人，他们大多没有经历过扎实的基础管理工作，项目管理经验较少，专业技术技能和综合素质水平较低。随着项目管理工作的有序推进，通过不断的培训交流和实践锻炼，PMC 项目管理人员的工作能力有了一定的提高，逐步达到项目管理的目标要求并得到业主的认可。

1.4.3 项目案例启示

大唐煤制气管道北京段工程 PMC 项目管理案例启示如下。

（1）PMC 项目管理服务的范围和内容接近于全过程工程咨询服务的范围和内容，为工程监理企业开展全过程工程咨询服务提供了坚实的业务保障。

（2）PMC 项目管理人员业务水平较低，还需要进一步加强项目实践锻炼和培训学习等，以切实做好项目管理策划、设计咨询、依法合规咨询、HSE 监督、造价咨询、运行投产管理、竣工验收管理等方面的工作，为工程监理企业开展全过程工程咨询服务创造条件。

（3）在大唐煤制气管道北京段工程 PMC 项目竣工后，PMC 模式因缺少实施政策和市场引导而未能得到全面推广与应用。但是，该 PMC 项目的成功实施为工程监理企业今后开展全过程工程咨询服务提供了宝贵的经验。

2 工程监理企业开展全过程工程咨询服务的标准设计

2.1 定 位

（1）上级主管单位应积极响应国家关于全过程工程咨询服务发展的政策号召，为全过程工程咨询业务的发展提供全面支持。例如，利用自身平台，扶持和培育工程监理企业；通过重点工程项目建设，开展全过程工程咨询服务的试点工作，逐步将自身打造成为具有全过程工程咨询服务优势的企业。

（2）工程监理企业应具备初步设计之前的前期工作能力，为项目业主提供决策支持；具备试运投产之后的后期工作能力，为业主提供运行投产、竣工验收、后评价等管理支持；具备全过程工程管理能力，按照合同约定承担一定的管理风险和经济责任，逐步把项目业主从工程过程管理中解脱出来。

（3）工程监理企业应承担起推行全过程工程咨询服务的重任，精选队伍、培育人才、提升能力，确保全过程工程咨询服务的高质量实施。

2.2 基本条件

工程监理企业开展全过程工程咨询服务应具备以下基本条件。

（1）具有工程项目管理策划、造价咨询、依法合规咨询、招标代理、勘察设计管理、采购管理、工程监理、施工管理、运行投产管理、竣工验收管理等方面的服务能力，能代表业主对工程项目的质量、安全、进度、投资、合同、信息、环境、风险等方面进行全过程或分阶段管理。

（2）具有与全过程工程咨询服务相适应的组织机构和管理体系，在企业的组织结构、专业设置、资质资格、管理制度和运行机制等方面满足开展全过程工程咨询服务的需要。

（3）掌握科学先进的项目管理技术和方法，拥有先进的工程项目管理软件，具有完善的项目管理体系文件和基础数据库，能够实现工程项目的科学化、信息化和程序化管理。

（4）拥有配备齐全、由专业技术人员和复合型管理人员构成的高素质人才队伍，并且配备与开展全过程工程咨询服务相适应的持证人员，如一级注册建造师、一级注册结构工程师、一级注册建筑师、注册监理工程师、注册咨询工程师、注册造价工程师、注册安全工程师等。

（5）具有良好的职业道德和社会责任感，遵守国家法律法规、石油石化工程行业标准规范，科学、诚信地开展全过程工程咨询服务。

2.3 主要工作内容

2.3.1 项目前期阶段

根据业主提出的项目技术标准、经济技术参数和项目建设要求，进行项目总体部署，编制项目实施计划、项目管理程序；组织开展项目可行性研究和勘察设计，协助业主办理项目核准或备案、专项评价、规划许可、土地征用等有关手续；组织承包商开展招标投标及物资采购等工作。

2.3.2 项目实施阶段

协助业主完成项目各个环节的相关审批工作，负责项目建设、运行投产的组织和协调；提供项目管理和技术服务，对项目质量、安全、投资、进度等进行有效管理，确保项目建设目标的实现。

2.3.3 项目收尾与验收阶段

组织项目安全设施、环境保护、水土保持、职业卫生、消防等专项验收及工程结算、档案验收等工作，配合开展项目决算审计、竣工验收及项目后评价等工作。

3 工程监理企业开展全过程工程咨询服务的措施与建议

3.1 创造良好的政策和市场环境

工程监理企业开展全过程工程咨询服务，需要得到上级主管单位的支持。只有让工程监理企业开展全过程工程咨询业务，才能使工程监理企业在实践中成长，并逐步走向成熟和完善。根据住建部《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（建市监函 [2018] 9 号）的要求，上级主管单位应积极协调项目业主开放全过程工程咨询业务市场，为工程监理企业开展全过程工程咨询服务创造良好的环境条件。为此，笔者建议采取如下措施。

（1）开展全过程工程咨询项目试点。以中石油为例，在集团公司投资新建的长输管道工程、LNG 接收站工程、炼化工程和海外油气田开发工程等大型工程项目中，各选择一个重点项目实施全过程工程咨询服务试点。

（2）制定全过程工程咨询取费标准。在对投资新建的大型工程项目进行投资估算或概算时，项目业主应将全过程工程咨询的服务费用单独列出，做到专款专用；对于全过程工程咨询服务的酬金，既可按照各项专项服务的费用相叠加并增加相应统筹费用后计取，也可按照国际上通行的人员成本加酬金的方式计取。

（3）加大组织协调力度。上级主管单位应积极研究制定开展全过程工程咨询服务的政策和规划并组织实施，持续研究分析工程监理企业开展全过程工程咨询服务过程中存在的问题并制定应对措施。

（4）建立技术标准和合同体系。工程监理行业应召集其他行业，共同研究建立全过程工程咨询服务的技术标准体系，以促进全过程工程咨询服务的科学化、标准化和规范化；发布全过程工程咨询合同示范文本，以保障合同各方的合法权益。

3.2 提升工程监理企业自身能力

打铁还需自身硬。工程监理企业开展全过程工程咨询服务，需要提升自身资质和业务能力，具体措施如下。

（1）通过与勘察设计企业、工程咨询企业重组或开展全过程工程咨询项目实践，逐步取得工程咨询、勘察设计、造价咨询等资质，以完善开展全过程工程咨询服务所需要的企业资质。

（2）建立全过程工程咨询业务核心队伍，培养一定数量的技术与管理专家，扩大与开展全过程工程咨询服务相适应的持证人员的规模，为全面开展全过程工程咨询服务充分提供人才保障。

（3）通过全过程工程咨询项目实践，建立适合项目运行的全过程工程咨询项目管理体系，形成项目标准化管理体系文件。

（4）建立全过程工程咨询数据库和项目管理系统，完成技术基础工作积累，逐步具备项目管理技术开发与应用能力。