刍议自学考试学分银行的研究与实践——以天津市为例

高 川 高凤萍 林 华 陈建朋

（天津市教育招生考试院，天津 300387）

构建终身教育体系、推进学习型社会建设是我国教育发展的战略决策。学分银行是全体社会公民各类学习成果认证、累计、转换的有效工具，可以对建设学习型社会终身学习体系及构筑不同教育形式衔接沟通“立交桥”提供体制机制保障，并确保相关的技术可行性。随着社会经济的不断发展，社会大众的视野达到前所未有的开阔程度，其对自身知识的储备也呈现出多元化和个性化的趋势。学分银行的建设为不同领域的学习成果的积累、转换搭建了平台，最大限度满足了多样化的学习需求，为建设终身教育体系提供了基础和依托，是广大学习者落实学习需求的重要抓手。研究和探索高等教育领域学分银行体系的建设，是建立高等教育学分认定、转换和累积制度的有利手段，对于深入推动我国高等教育改革、整合教育资源，推动高等教育面向全社会开放，具有重要的意义。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》明确提出“建立学习成果认证体系，建立‘学分银行’制度”。在《国务院办公厅关于开展国家教育体制改革试点的通知》（国办发〔2010〕48 号）重点任务第五项专项改革试点“改革人才培养模式，提高高等教育人才培养质量”中也指出建立学习成果认证和“学分银行”制度。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》提出“加快学习型社会建设”的任务，要求“建立个人学习账号和学分累计制度，畅通继续教育、终身学习通道，制定国家资历框架，推进非学历教育学习成果、职业技能等级学分转换互认”。《教育部关于推进高等教育学分认定和转换工作的意见》（教改〔2016〕3号）明确要求“探索建立国家学分银行，构建分级认证服务网络，对学习者不同形式学习成果及学分进行认定、记录和存储”，并要求“丰富自学考试制度体系，改革课程内容，丰富考试方式，拓展服务职能”“建设自学考试学分认定和转换平台，记录自学考试经历，存储考试成绩及学分，为自学考试学分互认、转换为高校学分等服务”。2019年1月，国务院印发《国家职业教育改革实施方案》进一步明确，“加快推进职业教育国家学分银行建设”。自学考试学分认定和转换平台的实质就是在自学考试领域的学分银行，是国家学分银行的重要组成部分。

一、依托高等教育自学考试制度构建学分银行的可行性分析

高等教育自学考试学分银行建设依托已有的高等教育制度，通过改革创新，从制度内部发展派生学分银行体系，是节约人力物力财力、顺利开展理论建构和实践探索的最优策略。纵观国内各类高等教育形式，高等教育自学考试制度是最有条件作为学分认证、转换和累计制度依托的教育形式，其运行模式中具有众多学分银行所需要的机制。自学考试制度具有国家学历检验考试和开放教育形式的双重属性，不局限于特定的高等学校，被称为“没有围墙的大学”“各种教育形式的万能接口”。以国务院《高等教育自学考试暂行条例》和《中华人民共和国高等教育法》为法律基础，自学考试在我国高等教育体系中平稳运行了三十余年，已经形成了行之有效的管理体系和组织体系，在开放的学历继续教育上积累了丰富的经验。自学考试以宽进严出、以考促学、学分零存整取为特征，建立了符合国家高等教育标准的专业课程体系，建立了以国家考试为核心的学习成果认定体系，形成了灵活开放、体系完整、保质保量的高等教育学习体系。自学考试制度与学分银行在运行理念、实践方式上具有高度的契合性，以自学考试制度为依托开展学分银行具有良好的基础。

高等教育自学考试学分银行建设研究的根本目的是完善自学考试体制机制，提高规范自学考试的管理和操作水平，推动自学考试的转型升级，推进自学考试与普通高等教育融合，探索普通高等教育面向社会开放的基本途径。研究探索自学考试学分银行建设，可以拓展高等教育自学考试的学习成果认证功能，推动人才成长“立交桥”的搭建，促进高等教育自学考试与其他各级各类教育进行纵向衔接、横向沟通，扩大社会成员接受多种形式高等教育的机会，鼓励、引导各类学习型组织建设，推动全民学习和终身学习。

二、高等教育自学考试制度学分银行研究现状

自学考试学分银行建设研究具有坚实的理论基础和实践基础，国内外的相关研究和实践在学分银行领域开辟了先河，自学考试30 多年的实践为学分银行建设提供了丰富的制度资源和可借鉴经验。

2010年以前关于依托自学考试进行学分银行制度体系建设的相关研究报告、论文和成果较少。2011年，程世沙在其硕士学位论文中提出“学分银行”在自学考试制度中的应用，能够充分体现我国自学考试制度“以人为本”的教育理念，能够切实改变自学考试功利化带来的不良影响，并为使自学考试制度更加贴近学习者的个性特点带来新的研究视角，也为自学考试跨越式发展带来新机遇。同年，王海东等对依托自学考试制度构建国家学分银行的基础条件及不足进行了分析，并对国家继续教育学分银行制度的建设思路提出了一些建议。2012年，王海东又撰文对自学考试制度在学习成果国家认证方面的本土实践探索进行了重点分析。同年，孙冬喆、吴遵民等明确指出教育部考试中心自考综合处具备运作的资质和社会公信力，是最有成熟且最有条件承担起建设与运作学分银行重任的机构。2013年，刘可为和王海东分别撰文指出依托自学考试进行学分银行体系的探索具有诸多良好的基础和条件。2014年，陈有春对构建自学考试学分银行制度的依据、原则和路径进行了系统论述与分析。2015年，王海东对于以自学考试制度创新为基础探索我国学习成果认证制度的政策、规则、技术等进行了分析。2016年，吴尊民独立撰文再次强调了教育部考试中心（全国高等教育自学考试指导委员会办公室）在构建国家学分银行过程中的主体地位。

在学分银行实践方面，以上海、浙江以及国家开放大学等为代表，部分地方建立了面向全社会的继续教育学分银行。上海市教委建立了上海市级学分银行，在高等继续教育学历、证书、文化休闲等方面进行学习成果认定，参加单位由上海市各高校成教院、区县电大、职大、自考等单位，及上海开放大学负责管理平台的运作。2009年项目启动以来，成立了相关机构，建立了规章制度，建立了网站平台，研制了530门课程标准和324个证书转换标准，建立24.6万人的个人学习账户，1.5 万人进行学习成果转换。浙江慈溪市教育局慈溪市民学分银行，面向市民构建学习型社会，通过建立数字化学习环境，提供学习资源，建立个人账户记录学习成绩，供学生查询、选择。陕西省教育厅建立了陕西省高等继续教育学分银行，已有西安交通大学、西北工业大学、西北农林科技大学等17 所本省院校签约。国家开放大学学分银行包括个人业务和团体业务，个人业务包括学习成果认证、成果转换、成果管理、成果证明、学习产品推荐、咨询与建议。社会团体业务包括教育培训成果的转化、教育资源的引进与输出、学习成果的管理与服务、教育培训机构的管理与服务、学分银行定制性服务。北京市西城区建立市民终身学习成果认证制度，成立了由区政府领导牵头，各委、办、局及区域内企事业领导参加组成的跨部门市民终身学习成果认证制度实施工作领导小组，建立以社区学院为枢纽的“西城区市民终身学习成果认证”管理和认证中心，把社区学院、社区教育学校、文明市民学校、中小学校、民办学校及区域内各类培训机构纳入认证工作体系。湖北省实行单向证书课程与自学考试学历课程沟通。一般为中级证书课程学分可顶替自学考试专科专业相应课程的学分，高级证书课程学分可顶替自学考试独立本科段专业相应课程的学分，并且于2010年在自学考试电子商务等4个专科专业开展了学历教育课程与弘博电子商务工程师（中级）等职业证书教育课程开展学习成果互认试点工作。江苏省于2009年起将自学考试的相关课程与国家人力资源和社会保障部职业技能鉴定中心、国家财政部、国家海关总署等部门颁发的会计从业资格、导游资格、办公自动化、国际贸易单证师、报关员、计算机辅助设计CAD 证书、数控车床等证书相衔接，使考生在获得学历证书的同时，尽可能多地获得职业资格证书和技术等级证书。该省还于2010年在普通本科院校开展了高等教育自学考试第二学历教育试点工作，为鼓励在校本科生报考第二学历，部分试点院校规定：学生所学的自学考试第二学历专业课程与考生在普通本科院校中主修专业的公共选修课程或专业选修课程学分相当、要求一致的，可以申请与公共选修课或专业选修课学分进行冲抵。

三、天津市在构建自学考试学分银行方面的探索

在构建自学考试学分银行方面，天津市进行了积极的探索。目前已经形成了与普通本科、职业院校（包括高职院校、中职中技学校）和行业企业沟通衔接的“立交桥”体系，为完善自学考试学分银行奠定了坚实的基础。

1.与普通本科沟通衔接

为构建高等教育自学考试与普通高等教育相互沟通的“立交桥”，充分发挥高等教育自学考试开放、灵活的优势，调动普通高校参与自学考试工作的积极性，为普通高校在校学生拓展知识面、塑造复合型人才提供了路径选择的途径。天津市高等教育自学考试委员会在天津财经大学本科在校生中启动了高等教育自学考试衔接普通本科的试点工作。

图1 天津自学考试衔接普通本科教育课程政策结构图

结合天津财经大学核心课程的设置和区域经济社会发展需求，天津自考办对自学考试专业考试计划进行适当的调整。调整后的考试计划由共建课程、免考课程和自学考试统一考试课程，三部分组成（如图1所示），其中共建课程选择体现天津财经大学特色和优势的专业课作为自学考试的必考课程；免考课程目录由市自考办与天津财经大学共同商定，免考目录内的课程可由天津财经大学普通本科课程成绩直接替代；自学考试统一考试课程必须按照自学考试要求参与全国统一考试。

2.与职业院校沟通衔接

（1）与高级技工学校衔接

高级技工学校作为职业技术教育的重要部分，正在成为影响中国人力资源市场乃至社会经济发展的重要因素。作为培养技术技能型人才的主要基地，存在学生毕业学历低，不被社会认可，缺乏晋升学历层次通道的问题。自学考试与高级技工学校的衔接是解决这一问题的有效途径。

高级技工学校与自学考试专科的衔接，是新形势下自学考试具有开创性的工作。天津市自考办遴选职业教育领域的“龙头”—天津职业技术师范大学作为主考校，积极探索依托自学考试制度为技校学生搭建提升学历层次的复合型高技能人才培养模式。专业考试计划和衔接方案经反复调研论证，得到全国考办的支持和肯定。这种衔接模式在全国首开先河，为高级技工学校学生进一步深造，提高专业理论水平开辟了新的渠道。此种衔接模式带动了天津本地区技工学校教学质量提升，同时也带动了高级技工学校的整体招生工作，扩大了学校的影响力。

一是在坚持理论学习和专业基础知识不放松的前提下，秉承依岗依职的应用技能本位的培养理念对专业计划和考试课程进行认真梳理和系统改造，进一步强化对学生实践能力和动手能力的训练，在培养过程中加强针对性并突出实用性。

二是紧盯相关行业、企业和部门的需求，加强协作，摒弃唯学历论的培养模式，将产学结合的思想充分贯彻始终。

三是严抓培养质量高标准不放松，设置严格准入制度和准入门槛，不以规模论成败，切实保证学有余力的学生参加衔接培训，保证衔接项目的高水平内涵式发展。

（2）中职学校衔接

近年来，我市的中职教育发展迅速，教育资源丰富，一些中职院校学生参与自考的意愿比较强烈。天津市自考办经过与相关中职学校和主考学校进行系统的磋商与研讨，在天津开展了中职衔接自考专科试点工作，初期确定了2个自学考试专科专业为试点专业，遴选2所主考学校和5所中等职业学校参加试点工作。在进行政策设计时，要求参加衔接专业学习的中职在校生必须以自愿和学有余力为基本原则，同时要求参加助学的中职学校应为在校生提供系统的教学辅导和服务，并根据自学考试专科的要求对中职教师的教学能力进行系统的提升培训。

（3）与高职高专院校沟通

为规范衔接工作，天津市自考委制定了《关于高职高专院校学生参加高等教育自学考试本科教育试点工作意见》，保证了试点工作的规范运作和顺利进行。在试点工作中，重点突出以下四个方面：

一是强调自学考试专业与课程设置必须体现应用性、针对性、职业性，与高职教育要“培养目标一致、专业方向一致、课程设置能够平稳衔接”，建立了免考课程、衔接课程、特色课程、统考课程相结合的课程体系。

二是试行“形成性考核、实践环节考核、终结性考试”相结合的评价体系，重视学习者的学习过程和学习经历，全面评价考生。

三是提出了高职高专学生参加自学考试本科专业学习的五个原则：即不影响高职院校正常教学秩序原则；自愿学习原则，专业相同、相近原则，业余学习原则，学有余力原则；保证了考生在完成高职高专学业的前提下参加自学考试本科专业的学习。

四是坚持统一命题（国家或市自学考试机构命题）、统一考试（由市自考办按照国家规定时间统一组织考试），组织好助学工作，从而保证了人才培养的质量。

3.与行业企业沟通衔接

随着经济社会的发展，企业对在职从业人员的素质要求越来越高，社会对一个人的认可和人们对学习的认识也逐步从“学历本位”走向“能力本位”，终身教育理念已经被人们所普遍接受，在职人员参加自学考试的人数越来越多。自学考试应利用自身的开放灵活的制度优势，积极探索与行业企业需求紧密衔接，为广大企业职工提升自身综合素质提供优质的资源和渠道。

（1）面向行业

为适应天津滨海新区发展建设对人才的迫切需求，市自考办结合相关行业特点，积极论证为相关企业量身定制了衔接沟通专业。这一举措不仅进一步丰富了天津自学考试学分银行的内涵，同时也得到了行业部门的认可。

例如，项目管理专业的开考受到了天津市发展和改革委员会、渤海石油股份有限公司以及天津港相关部门专家和领导的认可与推广，目前国家人力资源与社会保障部也对此项工作给予了关注。中国民航大学通过自学考试方式在为民航各企事业单位培养相关专业技术人才方面取得显著的成绩。

（2）“蓝领双证”工程

根据中央《关于进一步加强高技能人才工作的意见》的精神，为全面贯彻天津市对于实施高技能人才培训工程的部署，由天津市劳动保障局、天津市经委和天津市高等教育自学考试委员会共同组织实施了天津市工业系统的“蓝领双证”工程。进一步提升工业系统内技术产业工人的职业素养，完善技术队伍建设，切实发挥高技能人才在促进我市工业经济发展中的重要作用，为滨海新区建设高水平制造业现代基地和研发孵化转化基地提供人力支撑和智力保障。

四、实施学分银行取得的成效

在自考本科二学历方面，项目一经推出就受到广大在校本科生的欢迎。为在校本科生拓展专业领域提供了一条新通道。经过实际调研，很多本科生利用自学本科的第二学历找到了理想的工作，或通过参加本科二学历的学习间接的提升了其跨专业考研的成功率。实践充分证明，此种培养模式适应经济和社会发展对复合型人才的需求，满足了从业人员拓宽知识、专业领域的要求，实现了学校教育与自学考试的初步融合衔接。

在中职衔接方面，天津市自考办在初期确定了2个自学考试专科专业为试点专业，遴选2所主考学校和5 所中等职业学校参加试点工作。目前，此项目已经拓展到10个专业。

在高职衔接方面，这一培养人才的新模式受到了学生、家长和用人单位的欢迎，提升了高职高专院校毕业生的就业竞争力。截止2018年底全市25 所高职院校都开展了衔接自考本科工作，共涉及近60 个专业，累计参加学习的高职在校生规模近6万人。

在技校衔接方面，从多年的实践成果来看，学生通过参加衔接项目，既保留了动手能力强的特点，又在专业理论水平上进一步提高，同时学习的积极性、主动性大大增强。在“天津市数控技能竞赛暨全国大赛天津选拔赛”上，8名学生脱颖而出，分别获得高级技工学校学生组“数控加工中心操作工、数控铣床操作工、数控车床操作工”3 个项目的前3 名。自学考试与高级技工学校衔接项目受到了社会的普遍欢迎，形成了助学机构积极性高、用人单位欢迎、学生就业率高、家长满意的良好局面，进一步拓宽了高技能人才培养的途径，也为高等教育自学考试的发展提供了有益的经验。

在面向行业方面，物流管理专业的开考，得到了市交委、市现代化物流业管理办公室的大力支持，天津市自考委与信息产业部全国电子信息应用教育中心合作开考的软件工程本科和软件开发专业技术证书考试项目，一经推出，就在全国一些地区引起了强烈的反响。此外，由于职业特点，民航人员工作地点分散，中国民航大学以社会效益为重，先后在广州民航职业技术学院、南航北方公司、南航海南公司飞机维修厂、南航海南公司市场营销部、广州白云机场集团、东北空管局、南航汕头有限公司、深圳宝安国际机场、青岛流亭国际机场等民航企事业单位开办了助学点。此举既解决了民航系统广大职工的工学矛盾，为民航单位培养了专业人才，也在民航系统内营造和谐、积极、向上的学习氛围。

在蓝领双证工程实施中，充分整合社会资源，以工业系统高技能人才培训基地（高职学院）作为“蓝领双证工程”的主考校。目前已经确定了应用技术大学等9所高职院校作为主考校和实训基地，并在天津市机电集团等八大集团全面推进。

五、结语

自学考试发展到今天也应从原先“学历补充与学历补偿”的理念中跳出来，寻求自身转型发展的新方向和新动力，因此进行自学考试学分银行的探索也可以为自学考试制度的完善与发展提供新思路，为处在十字路口的自学考试制度指明方向。自学考试学分银行体系构建虽然初具规模，但是目前还存在缺少相关系统性的顶层设计和理论研究；认证渠道是单向的，没有形成学习成果互通的良好体制机制；服务体系局限在院校和企业，没有与社会各个层面的学习成果进行衔接沟通；高等教育大众化深度发展时期自学考试课程体系建构亟待改革等问题。

作为自学考试的研究者、设计者和工作者，要对目前自学考试学分银行建设中存在的问题给予高度重视，通过实践探索、系统分析与顶层设计，构建符合学习型社会理念的高等教育自学考试学分银行制度体系。依托自学考试学分银行的建设探索和拓展高等教育自学考试的认证功能，推动“人才成长立交桥”的搭建，促进高等教育自学考试与社会各级各类教育进行有效的纵向衔接、横向沟通，扩大社会成员接受多种形式教育的机会，鼓励、引导全民学习和终身学习，推动城乡社区教育和各类学习型组织建设，为进一步构建国家学分银行奠定基础，更好地为提高国民人力资源素质和建设人力资源强国服务。