医学出版规范述要

陈国剑

河南大学 学报编辑部，河南 开封475001

学术出版规范由来已久。早在1920年代，《中华医学杂志》就在我国倡导使用规范化医学名词。1978年1月，美国、加拿大和英国的一些生物医学杂志的编委们在温哥华集会，商定了文稿的统一格式。其后该组织发展为国际医刊编辑委员会(CNJE)，并于1981年再次开会将所商定的稿件格式修订为《对生物医学期刊手稿的统一要求》(Uniform Requirements for Manuscripts Submitted to Biomedical Journals)。目前，全世界大多数生物医学杂志同意采用这一文稿格式，并且在此格式的基础上融入学术伦理形成了较为系统的学术出版规范。国际标准化组织(ISO)和国家标准化管理委员会发布的相关技术标准，以及各出版机构提出的伦理要求，涉及各学科领域的出版工作，不仅需要编辑工作者遵守，也需要得到作者的支持。面对不断出现的学术不端事件，2012年9月，国家新闻出版总署和有关部门经过认真调研，提出了加强学术著作出版规范的要求[1]；2015年1月国家新闻出版广电总局发布了学术出版规范系列标准，2019年5月对该系列标准进行了补充与修订，现行12个标准[2]。为在医学出版中贯彻其精神，本文捡其要而述之。

1 署名正确

在著作权法中，署名权“保护期不受限制”[3]，是著作者行使和维护其他人身权和财产权的依据。因此，论文的署名必须正确无误。为了便于查证，学术期刊论文的署名通常包括作者姓名和所在单位名称等信息。

1)作为技术事项，在作者的姓名与单位名称中均不应当出现错别字。中文作者姓名译为西文时，须遵从GB/T 28039[4]规定的汉语拼音字母拼写规则。单位名称应按官称书写，不可使用简称、俗称，也不可随意译写。譬如“河南大学护理与健康学院”官方英文名称为“School of Nursing and Health Sciences，Henan University”，不应签署其过去的名称“河南大学护理学院”，也不应译写为“College of Nursing and Health Sciences，Henan University”或“Nursing College of Henan University”。

2)作为伦理事项，署名应与其实质性贡献相符合。学术期刊论文的署名通常按所涉及研究的贡献大小排序，且须征得所有作者的同意。对于同等贡献者、通信联系人要做出明确说明。西方生物医学期刊大多设有“Author contributions”项，中文生物医学期刊大多设有“作者简介”项，要求作者提供真实信息。关于“通讯作者”目前在概念上尚未达成一致，但许多中文学术期刊认为“通讯作者经常是课题负责人，是论文学术思想的提出者，是真正能对论文全面负责的作者”[5]，要求作者提供其职称、学历、科研领域等信息。这些附加信息原本是供图书情报部门和科研管理部门编制索引或统计使用，却被误认为是审稿的加分项，故出现了虚假署名、伪造作者职称或学历等学术不端现象。此类信息，作者应按期刊规定的格式如实著录，且文责自负。

期刊出版部门通常以作者提供的手稿为准编定署名及其附加信息，仅在主要责任者提出说明(有些期刊要求必须提供所有作者或通讯作者签名的同意函)时方可予以变更。为避免产生法律纠纷和变更之烦琐，每位作者都应以认真负责的态度对待署名，在投稿前予以核实。

2 引文准确

引文是确定论文在学术研究脉络中位置的重要手段，同时也是辨识学术不端行为的重要线索。所以，引文及其出处必须准确可查。按照CY/T 174-2019[6]的界定，不加引注或说明地使用他人已发表文献中的观点、数据、图片和音视频、具有独创性的研究(实验)方法、具有完整语义的文字表述，均为剽窃。所以，对论文中引用的相关文献的词语、句子和段落等应予以的注释说明——按CY/T 122[7]的规定做标记，按GB/T 7714[8]规定的格式列参考文献表。这一工作也可称为参考文献著录，关系到学术伦理建设和文献检索技术应用，被视为学术研究者必须具备的基本职业操守和基本功。

1)作为伦理事项，作者应尊重原他人学术成果，不得篡改或伪造文献。教育部《高等学校科学技术学术规范指南》规定:“学术论文中所使用的他人研究成果，包括观点、结论、数据、公式、表格、图件、程序等必须在正文中标明并在注释或文后参考文献中注明文献出处；引文原则上应使用原始文献和第一手资料，凡转引他人成果，应注明转引出处；不得将未查阅过的文献转抄入自己的引文目录或参考文献目录中，不得为增加引证率而将自己(或他人)与本论题不相干的文献列入引文目录。在引用文献前应仔细阅读文献内容，了解清楚文献作者的研究方法、研究结果和结论以及这些结果结论与自己研究工作的关系，保证引用准确。引用时应尊重文献的原意，不可断章取义。直接引用需使用引号，间接引用应使用自己的语言来表述引文中的相关内容并加以标注。”[9]

2)作为技术事项，应保留引文自身包含的文献引证或注释信息。引文形式、引文的标记和引文出处的注释应按照CY/T 122和GB/T 7714的规定做统一处理。目前流行的参考文献著录格式有两种:顺序编码制，著者-出版年制。两种著录格式各有优缺点，在同一论文中不可混用。至于选用哪一种，还需要看拟投稿期刊的征稿要求。

顺序编码制也称温哥华格式，是一种按引文在正文中出现的先后顺序编号(标记为上标)，以尾注或脚注呈现引文出处信息的文献征引方式。著者-出版年制也称哈佛格式，是一种在引文处括注引文的著者、出版年，以尾注呈现引文出处信息的文献征引方式。GB/T 7714规定的参考文献著录项目、著录格式与ISO 690[10]大体相同，需要注意的关键点有五:①参考文献原则上要求用信息资源本身的语种著录，无需翻译为其他语种。②仅著录文献的主要责任者(限3个著者)。当所引文献的著者超过3个时，只著录前3个，其后加“，等”或与之相应的词(at el)。③个人著者采用姓在前名在后的著录形式。使用西文时，姓全大写，名可缩写。④文献题名包含其他题名信息和文献类型标识两个任选项。其他题名信息，无论是放在破折号后的副题名，还是放在括号中的卷次、册次，还是用其他字体排印的编号，等等，一律冠以前置符号“:”跟在题名后。文献类型标识(含文献载体标识)依GB/T 7714附录B[8]著录。⑤电子文献须标注“[文献类型标识/文献载体标识]”，例如:电子期刊，[J/OL]；光盘图书，[M/CD]。凡属于文献载体标识为OL(联机网络)的电子期刊[J/OL]、电子公告[EB/OL]、电子专利[P/OL]等，还须在出处项之后按格式“[引用日期].获取和访问路径”著录引用的时间和其所在网址。例如连续出版物中析出的文献:

MYBURG A A，GRATTAPAGLIA D，TUSKAN G A，et al.The genome of Eucalyptus grandis[J/OL].Nature，2014，510:356-362(2014-06-19)[2014-06-25].http://www.nature.com/nature/journal/v510/n7505/pdf/nature13308.pdf.DOI:10.1038/nature13308.

电子期刊论文需要在传统期刊论文的文献类型标识[J]的基础上加注文献载体标识，表示为[J/OL]。由于OL代表联机网络，所以在出处项(期刊名称、年卷期标识与页码)之后必须标明引用日期、获取和访问路径。其中:引用日期前的“(2014-06-19)”为文献的更新或修改日期，可视具体情况省略；网址后面的DOI(数字对象唯一标识符)，依原文献如实著录，有则著录，无则不著录，且当获取和访问路径中含有DOI时不再重复著录。可从网上下载GB/T 7714，参照其中示例，著录各类参考文献。

3 图表明确

图表往往与实验样本与数据相关联，可反映论文的学术水平和创新程度，也反映作者的职业操守和专业素养。近年来，图表已成为医学论文学术不端的重灾区，备受关注。出版部门对插图与表格的要求不再局限于形式表达，而是透过形式看本质，不仅要求其结构清晰明白，而且还要强调其数据真实可靠。

1)在技术层面，论文中的图表须具有合理性和自明性。合理性有两方面的含义:一是图表的运用要合理，宜文则文、宜表则表、宜图则图，那些用简练的文句即能表达清楚的内容不必使用图表表达；二是图表的结构要合理，大小适当、布局均衡、疏密有致，尤其是表格应能表现出清晰的逻辑关系。自明性的含义是，论文中的插图或表格应结构完整，须具有明确的题名，必要时还应给出注释。这样的插图或表格既能辅助正文，又可独立于正文，使读者不读文字叙述也能从中获知其所表达的全部内容。这也是医学论文中的图表可进入循证医学在线数据库的一个前提。

2)在伦理层面，严禁抄袭、剽窃图表，严禁伪造、篡改数据。“引用他人的插图应获得著作权人的书面许可并注明来源。”[11]“表格中的数据应具有完整性和准确性。”[12]按照CY/T 174的界定:改变他人已发表文献中数据的原有排列顺序或呈现方式(如将图表转换成文字表述，或者将文字表述转换成图表)后不加引注地使用，属于剽窃；编造不以实际调查或实验取得的数据、图片等，属于伪造；使用经过擅自修改、挑选、删减、增加的原始调查记录、实验数据，拼接不同图片构造不真实的图片、从图片整体中去除一部分或添加一些虚构的部分，以及增强、模糊、移动图片的特定部分，均属于篡改。

医学论文往往涉及大量图表，而图表的审、编、排、校难度较大，故请作者积极配合，在保证数据真实性的前提下予以精选、优化。

4 结语

学术出版规范涉及语言文字、名词术语、量与单位等诸多方面，而与医学论文著作者关系最密切、最易失范的则是上述三方面。医学是一门讲求真善美的学科，恪守科研道德、遵循出版规范是医学界的优良传统，也是保证正常学术交流、提高学术水平、实现学术创新的根本保障。在融媒体背景下，医学学者更应自觉增强学术素养、恪守学术出版规范。