基于博弈论的建筑安全管理文献研究

张 玉

(河南工业和信息化职业学院，河南 焦作 454003)

1 概述

建设工程项目施工的安全管理是我国一直比较突出的问题，尽管国家制定了严格的法规和政策，安监总局也进行了严厉的监管，但是安全生产形势仍不容乐观。为此，不少专家学者从博弈论方法入手，考虑和安全管理有关的国家政府部门、工程项目实施及管理单位、职工个人多方之间关系，建立项目安全管理博弈论模型，用博弈论的理论和方法来探讨安全管理中各方的行为特点和管理均衡的形成机制。

博弈论(Game Theory)又称“游戏理论”，主要研究在由两方或多方主体构成的相互作用系统中，如何依据对方的行为来采取自身的策略以获得效益最优。在建筑安全管理体系中，政府监管部门执法当中的严管、处罚、疏忽、舞弊，生产单位的投机、欺瞒、侥幸、应付，建筑企业员工面对不安全条件的反抗与忍气吞声等就是一种很复杂的博弈行为选择对策机制。因此采用博弈论解决建筑安全问题非常具有研究意义。本文利用知网检索工具，对该方面的研究文献进行了分析，总结出现有研究的主要结论及不足，希望可以为以后开展研究提供一些参考。

2 建筑安全博弈研究现状

孙艺芳(2005)首次将博弈论引入到建筑安全领域分析问题，他认为建设项目安全管理是复杂的合作体系，该系统包含业主、设计单位、承包商、政府监督管理部门等相关子系统。系统的安全目标是各参与方在达成有约束力的协议并实现共赢的基础上完成的，即博弈论中的合作博弈模式。通过对安全管理系统中业主与承包商的关系、监理工程师、设计师与承包商的关系、承包商与金融机构的关系、承包商与公共利益的关系、业主、承包商、分包商的关系、保险机构与承包商的关系进行定性博弈分析，明确了各方的利益动机与利益制约。

陈宝春(2009)同学者孙艺芳观点一致，认为建筑安全生产监管系统是一个包括政府部门、建设单位、监理单位、承包商等多个安全责任主体构成的复杂系统。系统各主体都是在既定约束条件下追求自身效用最大化。不同的是还以承包商、监理工程师和政府监管部门为利益主体建立新闻舆论四方博弈模型，通过两两之间的博弈矩阵进行定量分析研究建筑安全形成的原因。

肖兴志、孙艳(2009)认为建筑安全管理中最具代表性的利益主体是政府监管部门、建筑企业和建筑工人，并以建筑企业为核心，分别就政府与建筑企业、建筑企业与建筑企业、建筑企业与建筑员工两两建立模型进行博弈分析。其中，政府与建筑企业的模型有市场进入阶段和施工阶段两个，并在施工阶段进行静态与动态两个方面的安全问题博弈分析，研究的全面、深入。

程敏、陈辉(2011)在建筑企业与政府安全监管部门仅具有有限理性的前提下,将演化博弈方法引入到建筑工程安全监管问题中,对建筑企业安全生产策略与政府监管部门监管策略选择的互动行为及稳定状态进行了分析,并以列举算例，运用具体数据对双方的策略选择进行讨论。

曾雪琴、陈建国(2013)同样认为建筑安全生产存在于建筑产品供应的全过程，是一条相互作用的动态管理链条，研究不能局限在建筑安全生产监管中部分环节的静态博弈分析。于是建立以政府监管部门和建筑企业为参与者的动、静态博弈模型，充分考虑政府监管部门滥用职权、建筑企业寻租、建筑企业安全名誉损益等因素分析建筑企业安全监管动力不足的原因。

申英博(2015)分别就施工企业与施工人员、监理单位与施工企业建立博弈模型进行分析，并且将监理单位与施工企业的博弈分静态博弈与演化博弈，静态博弈中引入业主方对监理单位违规监理因素，演化博弈中充分引入施工企业非安全作业时发生事故的概率、监理单位非监管状态下受到的处罚等变量因素，并对计算结果进行仿真数值分析。

徐晗(2017)选取监管机构和施工企业为对象进行安全投入与建筑安全事故损失的博弈分析，选取施工企业与施工企业为对象进行安全投入与经济效益博弈分析，选取建设方、施工企业、监理方为对象建立施工过程三方无限次重复博弈模型进行安全事故损失、安全投入与经济效益的博弈分析。

王斯佳(2018)将政府监管部门细分为政府和受政府委托进行安全监管的监管机构，结合建筑施工企业建立两个博弈模型分析。一个是两方博弈模型，通过假设变量之间达成的混合策略纳什均衡分析监管机构与施工单位各个影响变量之间的关系，另一个是政府部门、监管机构以及建筑施工企业之间的三方博弈模型，重在对监管中存在的徇私舞弊等影响因素进行分析。

孙浩宇(2019)以建设总承包商的安全投入率为基础，将现场施工博弈和建设安全生产监管博弈联系起来，建立施工事故概率与总承包商安全投入率之间的关系式。为分析复制因子动态方程的动态演化趋势和稳定性，建立安全监管的三方演化博弈模型。通过系统动力学对博弈演化过程进行动态仿真，利用马尔可夫链的连通性概率和图论，预测均衡状态出现的概率。

3 现有研究文献的主要结论及不足

3.1 主要研究结论

通过对全部检索文献的研读，对不同研究主体、不同考虑因素以及动静态的博弈模型分析可以归纳得出影响建筑安全管理的重要因素有政府对企业违反规定的罚款、政府进行监管的成本和监管效率、监管部门的工作操守和社会责任感、企业进行安全管理的投资成本、企业对发生事故概率及损失的估计、建筑员工的安全意识等。针对安全影响因素提出的具体安全管理建议：

1)政府监管部门应加大安全生产监管力度，严厉查处违法违规企业；应加强内部运行控制，提高监管效率，降低监管成本；要建立健全对各级建筑安全监管部门的考核和责任追究制度，加强对监管部门的监督和惩罚；应促进对建筑企业安全监管方法由事后追究责任向事前加强防治方面的转变。

2)施工企业应主动增加安全投入，提高企业的安全技术和安全管理水平；应建立标准化系统、监督机制以及制定各种安全规章制度和行为规范；应落实安全生产制度、加强对员工的安全培训、提高作业人员安全生产意识；要建设良好的安全文化，不断提高企业职工的安全修养。

3)施工企业员工应积极参加企业组织的安全培训和教育，掌握必须的安全技术与技能，提高自身安全防护水平；对施工企业违反安全规定的行为及时向有关部门反映，杜绝伤亡事故的发生；加强自身安全保护意识，在安全施工方面绝对不能存在侥幸心理。

4)要充分发挥协会、工会、新闻媒体及社会公众对建筑安全的舆论监督作用。

3.2 研究不足

基于博弈论的安全管理研究文献对工程建设的安全管理做了深入地分析和研究，得出了一些有益的结论。但是，从中也不难发现这些研究还存在不少值得改进的方面，存在的主要问题如下：

1)大部分博弈系统中要求各博弈方完全理性(即参与人掌握全面的知识和本领，所采取的策略是最优的)，而且各参与人对其他参与人的支付策略有完全的了解，比如在求解完全信息动态博弈的子博弈精炼纳什均衡时，除要求参与人完全理性外，其所选择的策略还必须序贯理性。现实生活中，这种情况几乎是不可能的。现实社会中，人并不是完全理性的，研究表明人在选择某种经济策略时经常会受到当时的历史背景、社会环境、自然环境、个人性格、阅历经验、情绪变化等因素的影响而产生误差。大量心理学研究还指出人的学习能力和认知能力是有差异的。人在对某件事情进行推理研究时不仅要耗费体内大量能量，而且决策时也会受到某些特殊情况干扰而无法选择最优策略。多数情况下，人们只能依据现实状况或模仿历史中相似情况的策略。

2)尽管学者们普遍认为建筑安全管理是一个系统工程，政府监管部门、建筑施工企业、工程建设单位、监理单位、建筑企业员工等相互作用构成了这个系统。但是在采用博弈论方法进行建模分析时，绝大多数模型都是选择其中的两个主体进行博弈分析，各主体在进行策略选择时都是基于对对方的了解做出的，没有考虑到系统中其他作用主体的影响。

3)目前我们利用博弈论进行安全管理研究所得的均衡结果多是基于未知参数的概率，由于这些参数的大小无法确定，所以现实生活中，政府要想准确的把握有效的监控力度是相当困难的。

4)针对研究结果所提出的相关建议中，有些措施考虑欠缺完整性，具体实施中可能出现一系列新的问题。比如企业对员工、监管部门对企业实行激励制度时无疑会给企业和政府增加一定的支出，那么这部分资金从哪里来才会使企业和政府乐于实施这种制度，如何防止员工或企业既不按规定做事又能通过投机拿到奖金等。

4 结语

博弈论在我国建筑安全管理领域的应用从最初的定性研究到定量研究、从两方博弈到三方博弈、从静态博弈到动态博弈，是一个越来越完善、越来越全面的发展历程。随着该方面研究的继续深入，我国的建筑安全管理工作必定会越做越好。