物资采购领域廉洁风险与防控建议

文/蔡莹，广东电网有限责任公司揭阳供电局

本文通过分析物资采购领域关键环节中采购层级、采购策略、评标阶段、履约（运行）评价等采购廉洁风险，不断规范完善物资采购领域管理，防范廉洁风险，提升采购质量和效率。

1 物资采购廉洁风险面临的现状分析

1.1 采购品类优化外物资、规避集中采购

当前，全网范围内的所有采购项目原则上实行网、省两级集中采购模式。对于本地化要求高、时效性强、需求差异大的采购项目，经上级批准可授权三级单位组织采购。某部门为了规避集中采购，故意强调物资的本地化要求高、时效性强、需求差异大等理由，特意采购品类优化外物资，将本应集中采购的项目申请为授权采购项目。同时在实施授权采购时化整为零规避公开招标采购，以利于特定供应商中标。

1.2 采购策略违反公平公正原则

对授权采购项目，本单位未编制授权采购物资采购策略。在投标人资质要求，评分标准等未制定与采购物资相匹配的采购策略，致使某部门在采购方案中设置特定采购策略，为供应商量身订做，使相关供应商获得排他性、倾向性或潜在投标优势。

1.3 评标委员会（业主代表/评标专家）故意不正确履职

评标是物资采购领域中十分重要的阶段，评标的质量决定着能否从众多投标竞争者中选出最能满足招标项目各项要求的中标者。某评标项目，评标委员会故意不正确履职，不严格按照招标文件标准及投标文件实际响应情况打分，出现指标相近但打分差异较大，打人情分等现象；同时业主代表在评标过程中起不到代表招标人利益的作用，发表的意见未能以数据为基础、甚至发表倾向性言论或对其他专家“拉票”；评标委员会组长没有组织好评标委员会对投标文件进行认真审查，出现没有响应招标文件实质要求和条件等该废标的情况不废标等。

1.4 评价标准不科学、履约（运行）评价人员故意不正确履职，评价未形成闭环管理

履约（运行）管理人员在制定评价标准时，制定的评价标准不完善或缺乏标准，失去评价意义。履约（运行）评价人员在对中标人的履约（运行）进行评价时，不按照真实客观情况进行履约评价打分；为特定供应商修改履约（运行）评价得分；未将评价结果反馈给供应商；为供应商出具虚假《用户使用报告》《试点使用确认函》等材料。未将评价结果应用于招标的评分机制中，形成闭环管理，为后续选择更加优质的供应商提供支持。

2 物资采购领域廉洁风险防控建议

针对识别出的风险，物资采购廉洁风险防控应坚持以合规合法采购为核心，不断加强物资采购廉洁防控体系建设，明确物资采购评标委员会（业主代表/评标专家）的职责和权限，逐步建立起有效的物资采购监督、制约运行机制，有效地防范物资采购廉洁风险。

2.1 针对采购品类优化外物资、规避集中采购等风险的防控措施。

采购管理部门应进一步细化集中招标采购目录、品类清单，同时对物资目录的采购层级进行分类，并对特殊需求不属于目录内的物资的采购权限进行界定，对确需采购的需进行审批。

落实授权采购的监管职责，对于本地化要求高、时效性强、需求差异大的采购项目，经上级批准可授权组织采购，明确“谁授权谁负责监督”的原则，由上一级相关职能部门对采购过程进行监管。

2.2 针对采购策略违反公平公正的廉洁风险防控措施。

物资采购策略的制定是以提高物资采购规范化水平，实现物资采购质量、成本和效率的综合效益最优为目标。为规避采购承办部门在采购方案中专门为某“特殊”标的设置特定的采购策略，违背采购策略的初衷。物资管理部门应制定授权采购物资采购策略。制定采购策略总体框架应充分分析物资的需求分析、品类特性、风险分析、供应市场分析等信息。在制定采购策略关键要素时，如设置投标人资质条件，应符合国家法律法规的要求，设置 的通用资格要求，应一视同仁，所有采购项目都必须满足通用资格要求。专用资格要求则结合物资品类的特点。明确投标人的业绩要求、生产许可证或其他资质证明、型式试验报告或检测报告要求等内容，不得以不合理的要求限制、排斥潜在投标人或者投标人。

实行管（审核）办（编写）分离，加强采购策略的审核力度，建立AB角互相监督和审核，采购策略由物资管理部门统一制定。在招标项目准备阶段统一应用于招标方案和招标文件的编制。特殊条款必须单独列示。同时全面应用电子商务系统，在电子商务系统进行全过程审核留痕，审核修改痕迹保留。

2.3 针对评标委员会（业主代表/评标专家）故意不正确履职的防控措施。

评标是否真正做到公开、公平、公正，决定着整个招投标活动是否公平公正。

在评标阶段，减少评标专家打分的自由裁量权，逐步探索“盲评”评分，专家格式化评标，投标人根据要求格式按模块提供投标文件，专家可直观横向对比各投标人某项指标后进行打分，专家只需对负责的专业模块打分，由系统后台根据各模块得分再算出该投标人的技术分，该格式化打分可提高专家评标效率和质量，同时更可减少专家自由裁量权。

督促评标委员会组长做好组长职责，组织委员会成员学习招标文件，研究评标办法及程序，依据招标文件规定的评标标准和方法对投标文件进行审查、评审和比较，招标文件中没有规定的评标标准和方法不得作为评标的依据，出现没有响应招标文件实质要求和条件等该废标的情况应废标。

2.4 履约管理人员、履约（运行）评价人员故意不正确履职的风险的防控措施

履约管理人员在制定评价标准时，围绕履约过程中的“签约、供货、服务、质量”四个方面优化评价标准，确保评价标准实用性强、具有可操作性，同时加大标准化评价的应用，提供事实依据，减少评价人员的主观裁量权。

在开展评价时，适度增加评价频数，确保评价的时效性。对于开展履约评价过程中发现供应商存在的违约行为，要对照评价扣分标准及分值进行扣分，保证扣分基础数据的客观性，提供事实依据。对于设备事故认定要有有评价人员和供应商双方确认的报告做支撑，并将评价结果在一定范围内公开，鼓励内部监督和外部监督并举。

逐步将供应商评价结果应用于招标采购中，供应商的“履约评价得分”、“运行评价得分”从技术分权重中扣除。履约评价分，由物资管理部门组织评价确定，运行评价分，由专业技术部门组织评价确定。对无合同履约、未取得履约评价分的投标人、无运行业绩、未取得产品运行评价分的投标人，为体现公平原则，则取有评价分数的投标人的平均分乘以0.95计算.

为保证供应商评价结果应用于招标采购的有效性，应在供应商登记平台公布并在招标文件中明确供应商评价结果应用的原则、标准及方式。