大型工程项目群风险管理研究

王文婷

（中国海洋大学，山东 青岛 266000）

引言

工程项目风险指的是工程设计阶段、正式施工阶段以及工程项目完成后验收阶段存在风险因素的可能性，其具体定义为：在工程项目向目标发展的过程中，导致该目标不能实现或影响目标实现进度、质量等的不确定风险因素。与此同时，由于风险因素的产生而引发的事故对项目目标的影响程度也具有不可确定性，是一种潜在的问题。尤其在大型工程项目群当中，项目风险是一个极为烦琐复杂的系统性问题，并且大型项目群本身就是一个充满风险的目标实现过程。

一、大型工程项目群风险概述

（一）工程项目风险特征分析

精准认识工程项目风险特征，有利于帮助工程各个参与主体优化和完善风险管理控制机制，强化风险管理控制过程，降低工程风险带来的经济损失、人员损失等。大型工程项目群主要存在的风险主要由以下六个方面。

大型工程项目群风险具有较高的普遍性和高度的客观性。项目群风险作为引起损失的不确定因素，风险是不能够以人的思维意识而改变和转移的，是超越人类意识存在的高度客观性因素。并且，大型工程项目群作为大量工程项目的集合体，相对于普通工程项目存在更多的风险，因此在大型工程项目群的设计和施工过程中，风险的普遍性更高，对其进行准确预估的难度也更大。

大型工程项目群风险具有偶然性，同时一旦出现某一偶然性风险，那么很有可能出现大量同类必然性风险。因此，对各种类别的偶然性风险进行全方位统计观察，得出系统化的分析结果，便能够找出一些特定的规律，进而使工作人员利用统计学和概率学对风险事故所造成的损失进行较为准确的预估，同时还能有效降低同类别风险的发生频率，将类似的风险予以扼杀。

大型工程项目群风险具有一定的可变性因素。也就是说，在项目的全生命周期当中，不同种类的风险在量与质上均不断发生着改变。这种改变是随着工程项目的进度而产生的，在其发展的过程中可以通过人为干预的手段对其进行有效规避，使一部分风险得到及时预防和处理。除此之外，在项目开展的不同时期，均可能产生新的风险问题，此类现象普遍存在于建筑工程各个领域，尤其是在大型项目群当中，由于自身涉及内容数量庞大且复杂，因此风险的可变性因素也就更多、更显著。

大型工程项目群风险具有明显的层次性。大型工程项目和超大型工程项目群具有规模庞大、施工周期长、涉及内容范围广阔、风险不可确定因素高等属性，所以在其整个生命周期当中涉及到的风险种类烦琐。并且，不同风险之间又存在着不同程度的关联，风险关系错综复杂，在于外部因素、内部因素交叉纵横的过程中，时常伴随较高的层次性。

大型工程项目群风险是相对的。该特征与常规工程项目基本一致，就风险本身而言，其造成的影响和危害对于建设方、施工方等工程各个参与主体的程度是不同的。例如，工程施工单位由于风险因素导致工程工期延长，不能按照合同条款按时进行交付。对于施工单位来说这无疑是一个巨大的经济损失，因为施工单位需要按照合同条款对建设单位进行违约赔付，反之建设单位虽然不能及时获得工程项目成品，但是由施工单位所赔付的违约金能够对其形成一定补偿作用。

工程项目风险既具有不可确定因素和具有可测性。工程项目风险因素虽然是难以确定的，但是并不是说对其变化过程一无所知。大型工程项目风险的客观性较高，工作人员能够通过数学计算对其进行损失预估和风险管控。

（二）大型工程项目群风险种类划分

大型工程向群风险大致可以分为两个类型。

第一，立足于工程项目的技术型要求，可以将大型工程项目群分为技术型风险和非技术型风险。此类有关技术的风险类型指的是由于技术条件难以确定而造成的风险损失问题，集中体现于工程方案选取、设计以及施工等多种工作开展的过程中，存在的技术标准择取、安全因素分析以及建筑模型采纳问题。反之，大型工程项目群的分技术风险指的是工程组织、管理等方面存在的与技术水平无关的风险问题。

立足于大型工程项目群的目标实现水平，能够将风险问题划分为工程质量风险、工程进度风险和费用管理风险三个方面。首先，大型工程项目群进度风险指的是工程开展进度难以依照原有的计划目标实现的可能性。依照大型工程项目群进度开展计划，可将此类风险问题划分为总工程工期风险和部分工程工期风险等。其次，质量风险指的是引发工程难以达到预期质量的可能性因素。质量风险一旦存在那么和有可能造成极大的损失，无论对施工人员还是未来工程功能服务方，均可能对其造成严重的负面影响，威胁其生命财产安全。最后，大型工程项目群存在费用层面的风险。指的是工程项目实际发生费用超过费用目标的可能性。该部分的费用对于业主来说是投资风险，而对于承包单位来说则是成本，也就是成本管理风险。

二、大型工程项目群风险管理策略

大型工程项目群，尤其是跨海大桥、跨江大桥、大型水利水电工程项目，对其技术要求相对较高、地质情况、水文情况烦琐复杂，工期相对普通大型工程项目群更长（如大学城建设、商业圈建设项目等）。在工程实际开展的过程当中，时常伴随设计改进、突发性不可拒事件、五通一平难以开展、工期拖延等问题，此类非承包商能够抗拒的风险将导致其成本大幅增加，对业主造成不必要的经济损失。

（一）大型工程项目群施工准备时期的风险管理

业主对于大型工程项目群的施工管理主要被分为四个时期。第一，是大型工程项目群的施工准备时期。主要包括招标文件文案的编辑编写以及审核工作，此类工作也是大型工程项目群进行工程管理的前提和基础。如果招标文件内容不够准确，包括对不同章节相同词语所表达出的不同含义没有进行准确注释、合同内容简单粗糙等，均有可能增加承包单位的成本风险。因此，首先，应全面落实工程担保制度，强化大型工程项目群相关主体之间的责任关联，实质性缩减各方所承担的工程风险，有效确保发包单位和承包单位的最根本利益，为大型工程的顺利竣工打下夯实基础。与此同时，应对担保制度的相关条款进行不断优化和改良，以内部风险管理制度为出发点，与相关政府行政管理形成良好的配合，形成内外共同促进建筑市场发展的全新局面。其次，以保函的形式降低质量保障金对承包单位的资金压力。现阶段，在我国工程建设领域，承包单位普遍承受着数额巨大的质量保障金，对此类企业的资金回转极为不利。我们应积极学习发达国家工程建设领域普遍应用的质量担保，在工程竣工以后对履约担保进行有效代替。

（二）大型工程项目群招标时期的风险管理

大型工程项目群招标时期的风险管理主要是对外发布招标公告文件，对各种招标人进行科学准确的招标审核工作，发放招标邀请函等。这是继准备时期管理工作后的第二大管理内容，也是确保工程项目群能否有效开展的重要前提。如果在审核的过程中，对投标方资质审核、人员审核不够科学准确，严格程度不足，存在一定的形式主义或走后门现象，使不符合相关标准的投标方入选中标，那么将极有可能对工程项目群的质量风险造成严重威胁。因此，在工程招标时期，需要构建一个完善健全的招标体系，对负责招标人员进行责权管理，使其承担工程未来风险引发负面影响的一部分责任，并制定责任监督系统，使各个不同招标负责人之间形成权力制约，相互监督、相互管理，有效避免不合理中标现象的发生，从基础上降低工程项目正式开展时期的种种风险发生概率。

（三）大型工程项目群施工阶段的风险管理

大型工程项目群受其自身属性和特点影响，导致施工阶段存在各种不同的施工风险因素。因此，为有效避免施工时期产生的风险问题。工程各个参与主体应共同拟定健全、完善的管理大型工程项目群施工管理制度。施工单位应充分结合工程项目具体情况、施工合同以及我国基础建设事业发展程度，建立一个科学合理的系统化施工管理制度，优化管理制度内容。一方面，应加速构建管理责任制度，将管理工作的每一项细节全方位融入于施工的全生命周期当中，大力强调大型工程项目群总工程竣工后的收尾工作和部分工程项目竣工后的收尾工作，及时找出工程质量方面存在的问题和工程缺陷，制定及时的改进策略。其二，应建立大型工程项目群施工人员、材料、设备以及现场环境的控制体系，拟定健全的人员考核标准和施工现场管理机制，以制度严格要求施工人员硬性标准，对施工现场多种类建筑材料、施工设备以及安全问题进行有效管理和隐患排查。

（四）大型工程项目群竣工时期的风险管理

大型工程项目群竣工时期的风险管理主要针对的是验收和决算工作，其中融括报告申请、竣工验收、鉴定书拟定、决算等工作过程中存在的风险问题。因此，在竣工时期的需要对工程合同中的存在问题一次性结算。一方面，施工单位需要率先提出决算申请，在申请提出以前需要经过项目部、监理部门等的审查考核。另一方面，大型工程项目合同内容烦琐复杂，在工程完成以后，需要对合同中的各项内容进行进一步核实，确保各项条款的完成度。

三、结语

综上所述，大型工程项目群投资规模相对常规工程更大，因此对其的风险管理难度、工作量、复杂程度也就更高，需要工程各个参与主体之间的共同努力，对风险特征进行准确分析，对风险种类进行合理划分，针对工程开展的各个不同时期，制定不同的风险管理策略，继而有效降低大型工程项目群风险问题的发生，降低工程成本、提升工程质量和效率。