中国技术创新水平的影响因素研究

(武汉大学 湖北 武汉 430000)

一、引言

我国发展到如今这个关键的阶段，不靠改革创新是没有出路的。我们的劳动力资源非常丰富，拥有大规模的专业人才队伍，蕴藏着巨大的创新潜能。所以必须坚持以改革开放的政策，以人才资源为支撑，加快创新发展。

创新中的技术创新决定了创新的广度以及深度，可以促进全要素生产率的提高，并且更易衡量。2014年，发明专利数首次居于首位，但是，并未占据主导地位，并且对现有专利的利用率也不容乐观，因此创新水平仍有待提高。

二、文献综述

第三产业的发展对创新的影响，触及到产业结构升级的历程。最早的有金碚(1991)，提出工业化的过程也是技术进步的过程；另一个较早提到相关方面研究的是周耀东(1999)，认为所谓的技术创新，就是一种生产函数向另一种生产函数突进的行程。

程强和武迪(2015)的研究表明技术创新是驱动传统产业转型升级的重要手段。徐康宁等(2010)表明中国产业升级的关键在于企业形成创新能力，加快技术创新的实现。李伟庆和聂献忠(2015)发现产业升级对中国整体自主创新存在显著的正向作用。对外开放水平国内外众多学者都进行了深入的研究，但是结果莫衷一是。Cesare & Filippo(1999)通过对意大利的研究表明FDI的溢出效应明显，可以有效促进创新发展。Benhabib & Spiegel(1994)与Islam(1995)的研究发现，人力资本可以影响本国国内的技术创新率。Papageorgiou(1999)的研究发现人力资本对技术创新具有决定作用。以上的研究往往侧重于技术创新水平的某一个影响因素或者某一类影响因素，因此存在局限性，不够全面。

三、模型设定

(一)空间计量模型

借鉴LeSage & Pace(2009)的方法，本文设立如下空间面板Durbin模型：

y=αln+ρWy+βX+θWx+ε

(1)

其中，y为分省的专利人均申请数，x为第三产业占GDP的比重，α为常数项，ln为N×1阶单位矩阵，N为省份个数，ε为误差项，最后W为空间权重矩阵。以上回归系数并不能直接衡量解释变量的空间溢出效应，这也是已有研究存在的重要问题。

为了对空间计量模型的回归系数进行合理解释，Pace & LeSage(2009)提出了空间回归模型偏微分方法 借鉴他们的方法，首先将其模型改写为：

(2)

将yi对其他区域j 的第r个解释变量xij求偏导，衡量的是区域j的第r个解释变量对区域i被解释变量的影响，将yi对本区域内的第r个解释变量xir求偏导得到区域i的第r个解释变量对本区域被解释变量的影响。

四、数据来源与变量选择

选取中国的分省数据，为了消除多重共线性问题，所有变量取自然对数处理。数据来源于《新中国60年统计年鉴》，中国统计局以及中经网。

被解释变量：各地的专利申请量；解释变量：外商直接投资，第三产业的发展，普通本专科在校学生数和人均GDP。空间权重矩阵设置：与已有研究不同，本文在邻接空间权重矩阵之外，还考虑了地理距离权重矩阵。

五、实证结果

(一)空间计量的实证分析结果

1.回归模型的实证分析结果

本文在两种空间权重下对三种模型进行固定效应和随机效应回归，根据相关原则挑选出相对较优的那种模型。回归的估计结果显示在两种空间权重下，ρ值均不为零，并且结果显著，因此，不能直接使用回归系数来解释各变量的经济意义，本文采用空间回归模型偏微分方法，将各个因素对技术创新水平的空间溢出效应进行分解，如下图所示：

表1 空间溢出效应分解

续表

第三产业产业占GDP比重的溢出效应。地理距离权重下的溢出效应要略大于邻接权重下的溢出效应；邻接权重下溢出效应较大，且显著。对外开放程度的溢出效应。对外开放程度对技术创新水平的溢出效应，直接效应、间接效应和总效应都为正值，且结果较为显著。

经济增长的溢出效应。经济发展水平对技术创新发展水平的直接效应、间接效应虽然都为正值，但是结果都不显著，并且直接效应要大于间接效应。

教育的溢出效应。普通本专科在校学生数对一个地区的技术创新水平具有负的溢出效应，并且直接效应、间接效应和总效应都为负值，结果较为显著，这与传统的观念是相违背的。

六、结论与政策建议

第三产业的演进和发展对创新水平的提升具有显著正的溢出效应，所以加快产业转型，提高企业绩效对于技术创新的发展具有较大促进作用。

FDI对创新同样具有正的溢出效应，因此，我们应该坚持引进来的基本国策。在当前世界经济一体化的大背景下，我们的权力当局应该加强其对有实力企业的各方面的支持，积极帮助有条件的企业对外进行投资，加快完善境外投资体系构建。普通本专科在校学生数虽然对技术创新具有负的溢出效应，然而并不能说明教育无足轻重，这提醒我们必须进行素质教育，提高大学生的质量。另外，要发展创新，也应该将本地区的经济水平提高到一定层次，经济发展水平与技术创新水平的影响也是相互的，两者是相互促进的关系。