国际商事仲裁中第三方资助模式的优势与风险问题分析

王浩宇

沈阳师范大学法学院，辽宁 沈阳 110034

一、第三方资助模式的概述

(一)第三方资助模式的基本内容

一般而言，第三方资助涉及商业资助者申请人同意支付部分或全部的法律费用和支出相关的纠纷，以换取报销资助者的直接支出和分享任何恢复和解决索赔。通常情况下，第三方资助者会根据争议涉及的成本和风险，从经济复苏中分得15%至50%的份额。此外，资助者可以同意承担任何不利的成本订单，并为被申请人的成本提供担保。支付给资助者的金额取决于索赔的成功解决。如果索赔失败，资助者不会得到任何赔偿，但通常仍需对索赔人的律师支付的任何费用承担责任，并对其同意支付并在资助协议期间发生的任何不利费用承担责任。

(二)第三方资助模式的原因

在诉讼背景下，第三方资金现在被广泛视为一种重要的手段，可以帮助那些有正当主张但自己无力支付诉讼费用的索赔人获得公正。然而，仲裁从业者和仲裁索赔方可能对资金知之甚少或一无所知，可能会对资金持谨慎或怀疑态度，这是可以理解的。其中一些担忧与历史上禁止陌生人资助诉讼有关，这种诉讼是在普通法中关于赡养费和赡养费的原则下进行的。在某些司法管辖区，对第三方诉讼的经济支持既是一种犯罪，也是一种侵权行为。

在许多司法管辖区，在诉讼资助方面，司法态度已经或正在放松。许多国家的决策者也表示支持在适当的法律或监管框架内继续发展。这些进展对国际商业和条约仲裁中的第三方资助意味着什么?本文不仅考虑了仲裁中第三方出资给索赔人带来的好处，还指出了仲裁中存在的一些风险，并提出了管理这些风险的方法。

二、第三方资助模式的优势

(一)提供司法途径

世界各地，有正当仲裁要求的当事方，但财力有限，或希望管理有限资源，可利用第三方资金使这些要求得以继续和解决。下面的例子涉及到向民事法院提起诉讼，但没有理由不适用同样的原则的仲裁。

英国和澳大利亚等国第三方资金的增加，与公共资金用于民事索赔的大幅下降同步。英国上诉法院对Arkin v Borchard Lines有限公司的判决被认为是英国法院承认第三方资金可以提供司法途径的一个转折点。法院提到，商业资助者为那些寻求获得正义的人提供了帮助，而这些人本来无法承受。最近，在对英国民事诉讼成本进行了长达一年的审查后发表的最终报告中，杰克逊大法官对诉讼的第三方资助给予了大力支持，他认为第三方资助可以促进诉讼的实现。

(二)风险管理和财务支持

第三方资金不仅为索赔提供了资金来源，还提供了通过仲裁来管理与索赔相关的财务风险的机会。索赔人可以将部分或全部风险转移给资助者。索赔人因此有机会获得成功的赔偿，而无需在索赔过程中支付法律费用和其他费用，也无需提供或分配资金以处理索赔失败的后果。商事仲裁和条约仲裁可以是实质性的，每次纠纷往往要耗费数百万美元。通常情况下，答辩人也会花费相应的金额。在许多仲裁中，存在这样一种风险：如果索赔失败，索赔人不仅要为自己的法律费用和开支负责，还要为被索赔人的费用负责。仲裁成本的控制是仲裁界日益关注的问题。与第三方分担和分担这些风险的能力可能很有吸引力，甚至对业务和现金流强劲的客户也是如此。

三、第三方资助模式的风险

(一)不公平条件的存在

通过提供资金，资助者可以在与被资助索赔人的关系以及与争端结果的关系中，获得一定程度的经济权力。同样，资助者也有很大的利害关系，需要依靠索赔人的持续合作和善意来促进双方的共同努力。在诉讼资助的背景下，主要是在零售或未成熟客户的背景下，监管者一直担心资助者和客户之间的经济实力平衡。有担心资助者可能利用其经济实力坚持不公平条款的资助协议，利用其经济地位重新谈判合同条款损害诉讼的原告在一个成熟的阶段过程或实现的解决索赔可能不符合客户的最佳利益。

(二)资助方的资金来源问题

如果资助者没有足够的资金或保险来履行其义务，资助者支付索赔人的法律费用和任何不利费用命令的协议可能被证明是虚幻的。重要的是，出资人及其顾问应正确理解出资人的资产和资本结构，并对出资人有能力支付根据资助协议可能产生的所有债务感到满意。因此，在签订资助协议之前，索赔人应彻底调查资助者的资本状况及其业务结构的透明度。