冷战国际关系下的英国核力量发展之路

★ 张北晨

第二次世界大战后，英国在世界的领导地位完全让位于美国，一度成为衰落的帝国。然而时至今日，英国依然保持着在全球屈指可数的大国地位，这与其大国象征——拥有核武器是分不开的，因此，对它的研究有较大的现实意义。英国是中等核国家，学界在核武器发展研究上多集中于美国和俄罗斯两个核大国，而对英国这方面研究偏少且不全面。相对来说，国外对此问题研究较多，已经有一些相关专著出现，而国内多是对其发展早期的个案研究，尤其是在国际关系下其发展历程的研究还相对薄弱和不足。①这方面的主要研究文献可参阅：Douglas Holdstock and Frank Barnaby，eds.，The British Nuclear Weapons Programme 1952-2002，London：Frank Cass And Company Limited，2005；Lewis Betts，Duncan Sandys and British Nuclear Policy-Making，UK：Palgrave Macmillan，2016；Richard Moore，Nuclear Illusion，Nuclear Reality：Britain，the United States and Nuclear Weapons，1958-64，UK：Palgrave Macmillan，2010；David James Gill，Britain and the Bomb Nuclear Diplomacy，1964-1970，US：Stanford University Press，2014；杨华文：《英国核战略研究》，博士学位论文，华中师范大学历史文化学院，2012年11月；王娟娟：《20世纪中期英国双轨核政策的困境——以取消“蓝光”导弹项目为中心的考察》，《四川大学学报》（哲学社会科学版）2015年第1 期；何其松：《英国核威慑之争论》，《欧洲研究》2008年第3 期。本文根据英国档案馆的数字化内阁档案，结合中外著作及论文成果，对冷战时期英国核力量建设中的相关事件进行梳理和分析，以期揭示其发展历程。

一、冷战初期英国发展核武器的抉择与自我建设

英国是最早进行核武器研究的国家。早在二战初期，英国就开始了核炸弹的研究。1940年1月，英国成立了“莫德委员会”（Maud Committee）研究对原子核U235 进行分离的技术。1941年，英国建立了秘密的“管合金”（Tube Alloys）管理委员会从事对核炸弹的研究。由于战时英国国内条件所限，1943年英美加三国签订了《魁北克协定》，英国“管合金”工程的成果及科学家都投入到美国“曼哈顿工程”中。1945年7月，美国成功爆炸了第一颗原子弹。美国能成为当时唯一掌握核武器技术的国家，这与英国投入的“管合金”工程的资源所提供的重大支持是分不开的。

然而，随着二战结束，美国认为原子武器是实施其全球军事战略的重要工具，决心要最大限度地维持核垄断地位，并竭力防止其他国家拥有制造核武器的能力。①参见孙健：《〈临时协议〉与战后初期英美核合作》，《国际论坛》2007年第5 期，第53～54 页。1946年8月，美国通过《麦克马洪法案》，法案禁止美国与其他国家分享原子技术，从而中断了与英国在核武器研究方面的合作。这意味着战后英美核合作的大门几乎关闭，从而也彻底摧毁了英国从美国获得核武器技术方面帮助和支援的希望。

英国决定独立发展自已的核技术。1947年1月，在英国首相（工党）克莱门特·艾德礼（Clement Attlee）主导下成立了一个秘密内阁小组委员会，决定重启英国原子弹的研究。4月，英国政府正式对外公布了核发展计划，即《核能设计与建设长期规划》。外交大臣欧内斯特·贝文（Ernest Bevin）称，无论付出何种代价，英国必须发展核弹以保持与美国同样的国际地位。12月，在英国肯特郡霍尔斯特德堡成立了以威廉·彭尼（William Penney）领导的核武器研究基地，并设计了英国第一颗原子弹。为了推进原子武器的研究，1950年4月，在英国伯克郡奥尔德马斯顿（Aldermaston）皇家空军基地又成立了原子武器研究所，作为原子武器计划的总的管理部门。经过英国对核武器研究的不懈努力，1952年10月，英国在澳大利亚西北的蒙特贝罗（Montebello）成功试爆了第一颗原子弹，从而依靠自己的能力跻身有核国家行列。

随着冷战格局的形成和不断发展，以美国和苏联为首的两个阵营的对抗不断加剧。1949年4月，北约组织宣告成立，英国成为12 个初始创立国之一。8月，苏联成功试爆第一颗原子弹，成为第二个拥有核武器的国家。这给西方国家安全形成了巨大压力，西方阵营包括美国都感到自身受到了很大威胁。在国际形势发生重大变化情况下，美国开始调整对外战略。1953年，军人出身的艾森豪威尔当选为美国总统，他十分重视核武器的威慑作用，提出了“大规模报复”战略。在对外关系上，他要求盟国在防务上承担更多的责任，这促使英美核关系取得了初步进展。②参见金飞：《〈麦克马洪法案〉与英美核关系的演变，1946—1958》，《九江学院学报》2011年第2 期，第59～60 页。1955年1月，在美国的帮助下，英国研制的第一架V 型轰炸机“维克斯勇士”（Vickers Valiant）服役，随后不久又装备了英国第一枚可用于实战的“蓝色多瑙河”（Blue Danube）核弹，这也是英国第一枚核武器。③Richard Moore，Nuclear Illusion，Nuclear Reality：Britain，the United States and Nuclear Weapons，1958-64，UK：Palgrave Macmillan，2010，p.40.

1955年5月，华约组织成立，这使得北约国家在欧洲直接面对来自苏联阵营的军事压力。6月15日，英美签署了两国在原子能情报领域合作的协议，这项协议的签署有利于两国核关系的改善。在美国的帮助下，12月，英国开始部署“蓝光”（BLUE STREAK）中程弹道导弹以取代V 型轰炸机。1956年10月，英国在澳大利亚的马拉林加核试验场用“维克斯勇士”轰炸机开始空投“蓝色多瑙河”核弹试验。1957年4月，英国政府发表国防白皮书，称将来英国国防必须建立在大规模氢弹报复的基础上。④参见熊伟民：《1958—1964年的英国核裁军运动》，《世界历史》2005年第3 期，第51～53 页。随后5月，英国在太平洋的莫尔登岛试爆氢弹，成为第三个拥有氢弹的国家。

英国核力量发展并非一帆风顺，在英国国内一直存在着是否发展核武器的争论。对发展核武器持怀疑或否定态度的观点主要包括以下几点质疑：一是核武器的发展需要国家投入很大的资金，这必定影响英国经济的发展；二是大战过去才十年，战争于人们心理上投射的阴影挥之不去，再加上核武器的巨大杀伤作用会引起公众在伦理和道德上的反感；三是英国在冷战中的地位并不十分突出，认为有美国提供核保护即可，不必自己发展核武器。

英国对国家发展问题讨论一直较为开放，公众的意见往往体现在议会上，进而会对执政党形成巨大压力和影响。1957年10月，英国发生了历史上最大的一次温德斯格尔火灾（WINDSCALE FIRE），造成坎布里亚的温德斯格尔核电厂英国核武器生产用钚反应堆发生泄漏，这一事件把反核运动推上了高潮。1958年4月，在核裁军运动的支持下，在复活节周末进行了一次有几千人参加的奥尔德马斯顿大游行。抗议英国的氢弹计划。①Matthew Grant，After the Bomb：Civil Defence and Nuclear War in Britain，1945-68，UK：Palgrave Macmillan，2010，pp.130-132.这给英国主张发展核武器的计划带来了空前的阻力。

对发展核武器的质疑与反核运动并没有撼动英国政府发展核武器的决心，英国政府充分利用国际形势所带来的契机，加速核武器的开发与研制。20世纪50年代末期，冷战的升级促使英美合作不断加深。1958年7月，《英美双边防御协定》签订，达成了核武器方面的进一步合作。该协定使得美国在核武器设计和测试、核武器制造和核反应堆技术方面为英国提供帮助，使英国能够受益于更全面的美国核武器计划，9月，英国在太平洋圣诞岛进行了一次核试验，所有测试都是与美国联合进行的，而随后英国则复制了美国的核武器设计。1960年2月，由于成本上升和系统容易受攻击等原因，英国内阁决定取消“蓝光”导弹计划。3月，作为V 型轰炸机“蓝光”导弹的替代品，艾森豪威尔同意向英国出售美国的“天空之箭”（Skybolt）导弹。②Skybolt，Note by the Minister of Defence，20 June，1960，TNA CAB 129/101；Lewis Betts，Duncan Sandys and British Nuclear Policy-Making，UK：Palgrave Macmillan，2016，p.138.

在此期间，英国核力量建设取得了很大进展，虽然在某些方面得到了美国的帮助，但主要还是依靠自身研究基础而取得的。此时在与美的核合作上并没有形成平等关系，不过，英国发展核武器的决心与发挥的作用为改善英美核关系提供了重要筹码，两国核合作方面得以不断加强。

二、冷战中期英美核合作与英国核政策的调整

核武器问题在1960年前后是国际关系上的一个热点问题。在东西方格局上，经过20世纪50年代美苏竞相发展核武器后，两国在核军控方面开始磋商谈判，但多次陷入低谷甚至停顿，呈现出了起伏不定的局面。在西方国家内部，美国提出了多边核力量政策，意欲把西欧纳入自己的核保护之下，以达到自己独掌核武器的使用大权。

此时英国的核政策与首相（保守党）哈德罗·麦克米兰有着很大关系。他与美国保持着十分亲近的“特殊关系”，包括不断加深两国在核问题上双边防御关系，这使得英国的防御政策十分依赖于美国核武器的保护。③Richard Moore，Nuclear Illusion，Nuclear Reality：Britain，the United States and Nuclear Weapons，1958-64，UK：Palgrave Macmillan，2010，pp.25-26.1962年10月，发生了古巴导弹危机。在危机达到顶峰之际，英国的V 型核轰炸机时刻处于最高级别的警戒状态，体现了与美国亲密的伙伴关系。

1962年12月，麦克米兰和美国总统肯尼迪在巴哈马签署了《拿骚协议》。肯尼迪总统突然取消“天空之箭”项目，而决定以潜艇发射“北极星”弹道导弹系统售与英国作为“天空之箭”的替代品，同时换取使用英国霍利湾作为美国核潜艇基地。④Conclusions of a Meeting of the Cabinet Held at Admiralty House，21 December，1962，TNA CAB 128/36.协议还达成英国须将这些核威慑力量作为北约核力量的一部分，并置于北约的统一指挥之下，除非英国的“最高民族利益”受到威胁。⑤John R.Walker，British Nuclear Weapons and the Test Ban 1954-73：Britain，the United States，Weapons Policies and Nuclear Testing，UK：AshgatePublishing Ltd.，2010，p.209.1963年4月，英国和美国达成“北极星”销售协议，美国同意向英国提供“北极星”导弹、发射管和导弹的火力控制系统。

《拿骚协议》是英美核关系走向最高峰的体现，也对英国核力量发展产生了重要影响。“天空之箭”导弹可以安装在英国核打击力量的主体V 型轰炸机上，更新成本低、代价小，便于英国掌握。而购买“北极星”导弹的选择直接决定了英国必须对整个核发展战略作出结构性的调整，英国不得不放弃现有的战略轰炸机部队，转而生产代价高昂的核潜艇。⑥参见杨华文：《英国核战略研究》，博士学位论文，华中师范大学历史文化学院，2012年11月，第51 页。为了配合“北极星”导弹系统的使用，英国也开始研发自己的核弹头和潜艇。1964年2月，英国皇家海军4 艘“决心”级的第一艘“北极星”弹道导弹核潜艇，在维克斯阿姆斯特朗造船厂开始动工建造。

英国核力量对美国的依赖性，动摇了英国整个核战略的基础，改变了核发展的方向，从而也给英国的核武器计划带来了一场潜在的危机。麦克米兰政府竭力依赖美国的政策引起了英国政坛普遍的争论。1963年5月，已经引退的前首相丘吉尔在保守党年会上称，英国不能放弃自己的核武器，不能把核武器交给一个“友好的、但终究是外国人”的手里。①方连庆、刘金质：《战后国际关系史（1945-1995）》（上册），北京：北京大学出版社，1999年9月，第350 页。

反对党工党内部在核武器问题上也产生了巨大的分歧。工党领袖人物哈罗德·威尔逊则采取较为中庸的态度，不仅弥合党内的分岐，并且在1964年10月赢得了首相选举。②David James Gill，Britain and the Bomb Nuclear Diplomacy，1964-1970，US：Stanford University Press，2014，Introduction，p.7.1964年11月26日，他召开了全体内阁会议，决定承认对“北极星”导弹潜艇的建设，但建设的规模大小遗留以后再议。③Ibid.，p.93.

美国的多边核力量计划在欧洲并没有得到广泛的响应，甚至得到了法国的强烈抵制，最初追随美国的只有英国。威尔逊是个现实主义者，上台以后开始考虑到欧洲和国内的因素，态度也从紧跟美国转为消极。他同时提出了大西洋核力量（ANF）的概念，认为这会比多边核力量受到西欧国家欢迎。④Atlantic Nuclear Force，Memorandum by the Secretary of State for Foreign Affairs，25 March，1965，TNA CAB 129/120/48.大西洋核力量主张由英国主导建立一支由含有“北极星”导弹的盟国联合舰队、英国V 型轰炸机及美国中程导弹的独立核力量。而在英国国内，威尔逊也在复杂的政坛竞争和国际利益面前及时修正英国核政策。1966年9月，英国自行研制发射的WE177 战术核武器得以首次部署，直到1998年初全部退役，成为英国服役最长的核武器。

20世纪60年代末期，英国经济日益衰落，无力承担全球性国际义务，终于逐渐接受自己是一个属于欧洲的地区性国家的现实，不得不全面审订防务政策，重新制定战略目标。⑤谷陵：《从全球性大国到地区性强国——英国的防务政策》，《国际展望》1987年第20 期，第27 页。1968年1月16日，威尔逊宣布，所有英国部队将于1971年底以前撤出在波斯湾、马来西亚和新加坡的军事基地。这一政策被认为是英国作出战略收缩“决定的转折点”，表明英国通过削减英联邦的军事义务，以加强在欧洲的部署。

英国核政策的转变与其欧洲政策是一致的。此时，威尔逊开始认识到英国已经无法与欧共体竞争，而且自身发展只能与之依赖共存，对美关系应该是与英国在欧洲的地位和影响相辅相成的，而不能影响与其他欧洲国家之间的关系。在世界范围内的战略收缩，使得英国有了更大的财力保障在欧洲范围内力量的加强，海基核力量也得以迅速发展。1968年6月，第一个基于美国W47 弹头设计、由英国自己制造的核弹头的“北极星”导弹入役海军潜艇作战巡逻。从此，英国开始了持久的海上威慑政策，保持至少有一艘战略核潜艇全天候在海上进行作战威慑值勤任务。此时，英国的核力量已经发展到不仅有了陆基空基武器，而且也有了海基力量。

冷战中期的国际关系较为复杂，英国核力量的发展受到美国和欧洲等因素的制约。总体上来说，英国较好地处理了各方面的关系，对欧洲重视的同时也兼顾与美国的关系，其对美国在欧洲的核力量分享政策保持了灵活的态度。过于疏远会伤害英美关系，也怕西德在这方面占据自己在欧洲的军事领导地位，英国认为一个核武装的德国对欧洲将是十分危险的。

三、冷战后期英国独立的核力量形成与大国作用体现

20世纪60年代末期，苏联的核武器发展速度和规模已经超过美国，并且建立了反导系统（ABM），而英国主要用于威慑苏联的海基“北极星”导弹，已无法匹敌苏联的反导系统。因此，对武器系统更新的问题被提出来，最突出的问题是导弹用于打击目标的情报信息系统需要不断更新。美国时时以此提出外交方面的交换条件，如果依靠美国外援，经常会带来英国外交上不断让步的被动局面。英国早已提出多个自己研发的版本的计划，但在威尔逊执政末期因为多种因素没有得到落实。

1970年7月，爱德华·希思上台，不得不面对是否展开这项计划的选择。这项计划将花费大约400万英镑并耗时两年完成，而是否批准这项投入在国防部和内阁部门发生了严重矛盾，在英国经济衰退时难以获得议会通过。如果不批准这项计划，英国的核威慑力量就会大大降低，英国在北约的对苏威慑能力减弱，相应地英国地位也会随着降低和边缘化。更为不利的是，这时美国和苏联已经开始了多轮“反弹道导弹条约”谈判，这意味着美国认为英国“北极星”导弹更新必要性的降低在所难免。①KristanStoddart，The Sword and the Shield： Britain，America，NATO and Nuclear Weapons，1970-1976，Palgrave MacMillan，2014，pp.52-53.

法国在20世纪60年代曾极力反对美国的多边核力量的构想，并建立了法国独立的核力量，在外交上也与美国交恶甚深。此时，英国转向积极与法国接近，并打算力争加入欧共体。1970年前后，美国孤立主义抬头，尼克松也采取了美国从世界各地撤军的政策。这时，美国认为在欧洲没有英国的支持是在欧洲应对苏核威慑的巨大缺失，也感觉英国有拥有独立核能力的必要，可以在对付苏联的问题上独挡一面。虽然英国和美国核技术计划因尼克松下台而没有得到大的推进，但英国对于核打击“第二决策中心”的理念逐渐树立起来，英国独立的行动能力不断得到了美国重视。②Douglas Holdstock and Frank Barnaby，eds.，The British Nuclear Weapons Programme 1952-2002，London：Frank Cass And Company Limited，2005，p.16.

1974年3月，哈罗德·威尔逊第三次当选首相。上任伊始他就提出了“骑士计划”，打算为“北极星”导弹开发新的“前端”系统、加强弹头和再入系统。其目的就是研发新的战斗部，使之具备突防功能用以突破苏联的反弹道导弹防御系统。该项目最后成功地应用于美国后来提供的海基“三叉戟”导弹，这无形中提高了英美的合作中英国的地位，加强了英美“特殊核关系”合作重要性和深度。

20世纪70年代中期，美国开始在欧洲部署战术核武器。鉴于英国海基核力量的提高，北约将战术核武器与英国海基力量看作是威慑的两维，从而作出实施“双轨威慑”的决定。而英国独自担负起海基威慑的任务，提高了它在北约中的地位。

英国奉行“最低限度核威慑战略”始自20世纪60年代。在此期间，尽管英国保守党和工党政府轮流执政，直到冷战结束，主张“最低限度核威慑战略”的基本思想始终没有改变。英国逐渐认识到，建设一支少而精的核力量符合英国的国情。1978年12月，由英国外交和联邦事务部安东尼·达夫爵士和国防部罗纳德·梅森教授领导的工作小组，对英国核武器未来发展进行了深入调查研究，形成了“达夫-梅森报告”（DUFF-MASON Report）提交给英国内阁。这份报告建议，为提高英国核威慑力，需从美国购买潜艇发射的“三叉戟”C4 系统取代“北极星”系统。1979年1月，美国总统吉米·卡特向英国首相詹姆斯·卡拉汉表示，他准备向英国出售“三叉戟”导弹。

1980年1月，保守的国防大臣弗朗西斯·皮姆首次披露了“骑士计划”。由此产生了一份由英国众议院公共账目委员会随后提出的强烈批评性的报告。英国首相撒切尔夫人更是不为所动，1980年7月，她同意与美国总统吉米·卡特达成协议，从美国购买“三叉戟”C4 核武器系统。1982年3月，根据“北极星”延期销售协议，罗纳德·里根总统正式同意，将更强大的“三叉戟”II D5 系统出售给英国，但随后引起了英国的反核运动。1983年3月，国防大臣迈克尔·赫塞尔廷在国防部内设立了一个秘密部门，名为“国防秘书处19”，用以对付日益增长的公众对核裁军的支持。

1986年9月，英国皇家海军“前卫”级弹道导弹核潜艇的第一艘“前卫”号下水，该舰将装备“三叉戟”D5 导弹系统。1994年12月，“前卫”号首次携带“三叉戟”导弹入役巡逻。③张月华、李建林：《英美核合作与英海基核力量发展》，《舰船电子工程》2014年第12 期，第17 页。目前，每一艘潜艇携12 枚“三叉戟”导弹，每枚有12 枚子弹头。今后的发展方向是增加弹头的数量来提高核威慑力，这些弹头由英国设计和制造，已完全不依赖于美国的提供。英国单一的海基核力量现在的作战模式是，拥有至少一艘潜艇在海上巡逻保持核威慑状态，一艘处于维修状态，而其余两艘在苏格兰皇家海军基地进行日常训练。2006年12月，英国政府公布了关于“三叉戟”导弹系统更新的白皮书《英国核威慑的未来》，称英国在可预见的未来应保留其核武器系统，确保“最低限度的核威慑”。①何奇松：《英国核威慑之争论》，《欧洲研究》2008年第3 期，第112 页。白皮书宣称，作战核弹头数量将进一步减少20%，使英国部署的核弹头数量减少到160 枚以下。

冷战结束后，主要来自苏联的威胁变小了。英国也对核威慑任务作了调整，认为对英国重大利益可能形成的威胁依然可能出现，虽然变得模糊和不确定，但保持威慑性很有必要。②Douglas Holdstock and Frank Barnaby，eds，The British Nuclear Weapons Programme 1952-2002，London：Frank Cass And Company Limited，2005，pp.121-122.2002年3月，在入侵伊拉克的准备阶段，国防大臣杰弗里·胡恩（Geoffrey Hoon）向下议院国防委员会提出建议，英国将准备对伊拉克等非核武器国家使用核武器。虽然这潜在地破坏了以前不对非核武器国家动用核武器的原则，但这无疑展示了一个大国的地位的象征。

四、结语

二战结束后，英国核力量建设经历了一个曲折的发展过程。在不同的时期，英国根据自身因素不断作出调整来适应和利用国际环境，最后建成了一个适应国情的单一的海基核威慑体系，为在国际政治中争得一席之地起到了很大作用。

在冷战之初，英国本想与美国分享掌握研究原子武器成功的成果，但遭到美国的拒绝，被挡在核大门之外。这时，英国坚定地认为，核武器是将来大国地位的体现，如果没有核武器必定受到有核国家的讹诈。核武器需要投入很大的资源，虽然英国受到财力的限制，但是为了将来英国的地位，也是值得的，这“是自1945年以来英国政府所做的最重要的政治决定”③倪学德：《英国研制原子弹内幕》，《历史教学》2006年第3 期，第68 页。。在发展过程中，英国仍坚持不懈，充分利用自身的研究优势发展独立的核威慑力量。

毋庸置疑，冷战的升温为英国发展核武器带来了机遇。在欧洲，美国需要英国协助其完成对苏联的威慑，但又不支持英国有自己的独立核力量，只是对英国的海基力量提供部分装备和技术援助。在此情形下，英国也曾被迫放弃空基力量而转变了核发展战略。在与美国的博弈中，英国并非完全依靠美国，而是采取双轨的建设方案，坚持本国独立的核力量与争取美国援助并举的方法。在处理与美国核关系时，保持了与美国“特殊的核关系”的同时，与北约西欧盟国保持互动关系，从而使美国不得不依靠英国作为欧洲核威慑的主要力量。

冷战后期以来，英国根据国际形势发展，审时度势，把自己融入美国战略中的一环，确立了自己在防御苏联威慑中的地位，这是与法国核力量发展截然不同的。不仅如此，虽然英国为维持自身核能力而需求美国方面的援助，但也以此对美国核威慑战术和战略层次施以影响。④Kristan Stoddart，The Sword and the Shield： Britain，America，NATO and Nuclear Weapons，1970-1976，Palgrave MacMillan，2014，p.231.由于英国在核战略上有自主的一面，在冷战期间对美国的核战略安排也发挥了能动作用。如今，英国拥有了精干的核威慑力量，既与英国国力相称、节省了财力，又常常在国际问题上发挥作用，保持了中等核大国的应有的地位。