企业家精神研究：回顾与展望

王天翔 王娟

摘要：企业家精神在企业内部与外部市场都至关重要，是经济增长的关键因素之一。在市场体制较为发达的西方国家，自20世纪70年代经济增长的范式从管理型经济向创业型经济转变时，其研究就日益受到人们重视。学者先从宏观影响切入，随后，新凯恩斯主义者将微观经济引入。因此，进行企业家精神的概念界定和研究脉络梳理、回顾包括个人层面、组织层面与社会层面的企业家精神对经济发展的微观和宏观作用机制未来研究方向是十分必要的。

关键词：企业家精神;创新;机会识别;冒险;研究脉络;影响机制

企业家精神是市场经济增长的重要因素之一，随着研究推进和人才的涌现，企业家的地位日渐凸显。正如斯图亚特·霍尔和艾伦·奥谢对另一个当代结构的常识重要性的描述：企业家是一个普遍化的公民范例，他并不只是一个侥幸的成功实践。

鉴于企业家精神在理论与实际的无可替代的作用与不可忽视的影响，我们将对已有的相关理论进行系统地梳理，以促进该领域的研究，并为企业发展、经济增长的实践提供相对应的理论支持。本文首先进行了企业家精神概念的界定和其研究脉络的梳理，接下来回顾了企业家精神对市场的影响及其作用机制研究，最后分析了现有研究的不足并对未来的研究方向作出相关阐述。

一、企业家精神概念界定和研究脉络

（一）企业家精神概念界定

19世纪70年代至今，学者们的研究就未曾间断，但企业家精神的定义仍很难有一个统一界定。经济学理论中有三大学派对此有较权威的观点：德国学派重视创新精神，奥地利学派认为应重视企业家识别市场机会的水平，芝加哥学派更加强调风险与应急处理。我国发布于2017年的《关于营造企业家健康成长环境弘扬优秀企业家精神更好发挥企业家作用的意见》明确表示敬业、创新、风险和担当是企业家精神中的四大要素。

（二）企业家精神研究的历史脉络

进入21世纪，创业对于社会经济发展的作用变得日趋重要，世界经济由“管理型经济”向“创业型经济”转变，GDP增长也越来越向新创企业靠拢。企业家精神是促使着人们创业的主要驱动力，而企业家精神的研究路径也由个人层面不断拓展到组织层面、社会层面，一直到现在的多维复合层面。

个体层面研究始于企业家精神的三大要素的归纳。Lumpkinand Dess（1996）评估时从风险承受、积极竞争、创新、预警、自制五方面能力着手评估。组织层面的企业家精神重点在于对企业可持续发展研究和开发而言企业家精神的贡献和作用，集中于研究企业内部创业以及二次创业。Thornberry（2003）把它在组织层面上的表现归总为为四个类型：促进内企业家精神、公司的创立、变革或转型和关于产业竞争环境的转变。

二、企业家精神对企业的影响研究

本部分将依次探讨个人、组织以及社会三种层面的企业家精神对企业绩效产生与社会经济增长的不同影响。

（一）个人企业家精神

在企业家精神的微观研究领域中，心理学与管理学相联系，具体来说，这一层面的企业家精神指的是以创新、创业为主的一系列个人行为倾向、特质。个人层面研究主要基于TMT理论、认知理论等强调企业高层管理者特质。

当企业家精神描述企业家个人行为时，它就与企业成长相联系起来，进而通过每个企业的成长影响经济达到宏观作用。因此，企业成长是企业家精神作用于经济增长的微观机理。

1. 创新

创新是对已有各种生产要素重新排列组合，有助于提高产品产出及产品质量或降低生产及交易成本以此促进企业成长。企业家精神在知识创新方面也发挥着重要作用。它不仅能够有利于知识扩散，也能够促进本地区经济绩效的快速提升。经过SEM模型的分析，基于知识扩散的企业家活动通常会受到地方知识创新的影响，同时也会对区域经济绩效产生较大影响。

2. 机会识别

机会主要由发展性机会和警觉性机会构成，而机会识别则需要将前者基于现有商业机会拓展以及将后者基于偶然机会捕捉进行识别。其中警觉识别要求企业家善于捕捉机会，它主要体现于现有商业机会的市场和业务的拓展。绝大多数市场上信息其实是不对称的，而机会识别的本质就是对之前未被察觉到的机会的敏感性。

3. 冒险

冒险精神是与企业家所愿意承担的风险相挂钩的。科文和斯利文在研究企业家精神时构建了企业家精神概念模型用于分析企业家行为，通过企业家态势来分析企业家精神。从分析结果来看，企业家面临不确定性风险时愿意承担这种不确定性风险的意愿就称为冒险精神。

在动态市场中，企业家通常会存在某种不确定的状态，这种不确定，要求企业家必须随时更新自己的决策。它往往是一把“双刃剑”。其实企业家精神中，创新和风险是相伴随行的，如果只谈创新却无丝毫风险往往达不到目的，此也非企业家而仅是一般管理者。

（二）组织企业家精神

组织层面的一般公认由Miller所提出的概念，他认为企业家精神不仅可以指企业家的个性特征，也可指主要体现在公司的整体创新和风险行为的企业行为特征，其主要体现在对企业核心竞争力的提升与企业文化的塑造两方面。

1. 企业家精神在企业中的重要作用

核心竞争力代表着企业无法被竞争对手模仿和替代的能力，是企业能够在市场中获得生存与发展空间的前提，也是企业能够向前和向后拓展的重要支撑。企业家精神从一定层面上讲也属于企业的核心竞争力，它能够促进企业的发展，为企业带来较高的经济效益。

企业家精神通常能够维持一家企业的核心竞争力，同时还能够找到行之有效的方式提高企业核心竞爭力，做到各项资源的合理配置，并制定科学健全的管理机制。企业的核心竞争力来源于企业家精神，它等同于企业的资本要素或土地要素，只有当这些要素真正地掌握在企业家手中时，企业才能够适应竞争环境，并真正能够获得发展。

2. 企业家精神对企业文化的影响

现代企业要想在日益激烈的市场竞争中求得生存与发展的空间，就必须获得正确的企业价值观，这里的企业价值观就是企业文化。企业文化是企业全体员工共同努力的结果，而企业家精神在其中起着决定性的作用。企业家在企业文化建设中担任着无可替代的多重身份角色：总结者、倡导者、实行者以及创造者。

企业家通常在企业发展早期拥有较强的创新意识，要想形成优秀的企业文化，要求企业家必须拥有优秀的个人能力以及顽强的个人意志。

而随着企业文化的不断发展，企业还必须不断创新企业文化，实现企业各项制度和管理理念的改革，这就要求企业必须有远见和战略目光，并能够引导着员工，打破现有的文化惯性，实现企业的跨越式发展。

此后，企业家精神了决定企业文化反思时期，企业文化未来所展现的面貌通常也会受到企业家精神的影响。企业家在管理企业过程中，也会对现有的企业文化进行反思如何奠定市场核心竞争力。在此过程中，企业家就会实现企业文化的创新与发展，使得企业能够构建一个完善的企业文化。

最后，当企业的企业文化发展之稳定期时，企业家就需要从当前时代的发展出发探索符合企业未来发展的企业价值观，该企业价值观将有利于企业文化的创新与完善。

（三）社会企业家精神

该层次的企业家精神载体是国家与社会公共组织，研究主要集中于社会文化特质、宏观的创新机制与国家社会间的互动环境。社会企业家精神通常会体现在以下情况：企业家为实现社会价值而采取某种显著的手段;在创造和分配社会价值时企业家的创新性;企业家能找到一种行之有效的方式创造社会价值;企业家愿意冒着高风险分配社会价值;企业家能够领先于其他人获得稀缺资源。其中第一点是上述五大特性中最显著的一个，它将其他企业家精神和社会企业家精神有效区分开：只有能够在社会中以某种手段倡导社会价值的人才能够被称为社会企业家。

据相关研究结论显示，只有实现各项资源的合理整合，才能够有效强化社会企业家的创新意识和竞争力。

三、企业家精神对经济增长的影响机制

在新时期形势下，供给侧结构性改革要求我们从传统要素驱动转向创新驱动。在此过程中，改革也受到企业家精神的影响，企业家精神的驱动作用分别以直接形式和间接形式进行作用，它们分别代表了创新驱动和效率改善。

（一）创新驱动（直接）

企业家精神是企业技术创新的重要驱动力且企业家并不仅是企业的管理者和决策者，同时也是企业各项决策的创新者，拥有极强的创新力量。产品创新是展现企业家精神的主要载体，企业家通常能够以独特的方式在市场中引入新产品为促进实体经济的发展作出贡献。我国正进入了多项技术和产业融合发展的产业革命时期，只有实现技术的变革，才能够实现产业结构的转型升级。

我国部分产业已经进入产能过剩的时代，这就要求我国必须尽快调整现有的产业结构，习近平总书记提出的“一带一路”战略成为调整现有产业结构的重要政策。原先按部就班的市场发展形势已经不适用于现有的市场，阿里巴巴、腾讯等企业也开始制定颠覆式的创新发展模式，这些发展模式也获得了极为显著的效果。

（二）效率改善（被动）

企业家精神还能够调整企业的组织管理机制，达到有效提高企业产出效率和交易效率的目的。一方面，企业家精神可以在产品的生产和服务过程中嵌入企业的新技术，也能够在产品生产过程中找到新的原材料来源，并将此作为促进企业发展的机会。另一方面，企业家可以通过技术创新不断提高企业的产出效率。

企業家精神不仅能够在当期可见产出，同时也能够推进企业的长期可持续发展。在瞬息万变的信息行业中，微软公司正是因为拥有具有创新一时的企业家精神，才能够在信息行业内长盛不衰。

四、现有研究评析与未来研究展望

关于企业家精神的研究，现有的成果有集中于对已有内容深化理解的趋势且多较为常规，主要包括企业家精神的影响因素、主要内容、培养机制。因此，该领域尚有较大探索空间，目前在研究企业家精神方面还有诸多问题并未得到解决。

（一）研究范围扩大化

研究企业家精神时，主要研究对象往往倾向于研究某个单一的产业、企业。较小的研究范围会导致结果缺少代表性、典型性和广泛性。另外，部分研究习惯将企业家设定为一个群体并且不在群体内进行细分以及构成分析。现实情况中，企业家是不能够一概而论的。

未来还应当进一步扩大企业家精神的研究样本量，拓展企业家精神的研究范围，以更加完整的市场类型来完善关于企业家精神的研究结论。同时应该将企业家进行内部细分。

（二）研究主题多元化

纵观现有相关文献可以发现学者主要着力于研究的内容相对局限，现有资料的主题鲜有涉及企业家精神的动态延续与发展。

在未来的研究中，我们应该与当下的时代特点相结合，与中国的、国际的发展势态相结合，另外，中国的文化背在一定特殊性，那么在研究企业家精神时，也应当打破现有的研究局限性，与时代同步，切实提高其研究结论的实际指导作用。

（三）研究方法多样化

据相关数据显示，多数学者主要基于定性研究法研究企业家精神，结论多泛泛而谈，在较为后期才出现了一些的定量研究分析，这导致定量研究的结论很少被用作结论为后续研究提供其应有价值，企业家精神的实证研究分析较为缺乏。

在未来研究中，我们应通过大量案例分析和数据实证分析的研究结论，为企业家精神在实践中大会作用奠定基础，提供指导。

（四）研究层次综合化

个体、组织和社会的研究已经成熟，但每种层次研究都较为独立，其间的延伸和交流都是相对缺乏的。但实际上，不同层次的企业家精神是必定存在有紧密的联系。由此看来，为了在研究企业家精神时，应当从多层面出发，探讨各个因素对企业家精神产生的相互交叠作用，形成多层次综合研究。

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*基金项目：国家社会科学基金：传统中庸文化驱动新生代员工创新行为的应用研究（71373133）。

（作者单位：南京邮电大学）