字幕翻译类型研究

刘大燕，林庆娜

（1.重庆交通大学外国语学院，重庆 400074；2.重庆邮电大学，重庆 400065)

视听翻译（audiovisual translation，简称 AVT）是个较新研究领域，迄今为止，国内学术界还未对该领域给予足够重视，翻译研究本身也不太重视。字幕翻译（subtitling）作为AVT主要模式之一，同样备受冷落。福西特（Peter Fawcett）一度指出，“鉴于其要求同步，有人甚至质疑字幕翻译是否该被当作一种翻译。”[1]如今人们日渐认识到AVT是翻译研究的一门重要学科，随之也为字幕翻译研究注入了活力，使其出现蓬勃发展势头。

字幕翻译与AVT另一最常见模式配音（dubbing），皆是“用于各种大众视听交际（如影视）翻译中两种主要语言转换方式之一。”[2]对字幕翻译的认识可以追溯到该领域早期的一些学者，如卢伊肯 （Georg-Michael Luyken）等把字幕理解为：……原对白经缩写的书面译文，以几行文字形式出现，通常置于屏幕底部。字幕出现或消失与原对白对应部分时间同步，多作为一种后期制作活动，随后添加到屏幕图像上。[3]由此字幕可以简单理解为经过翻译的话语、书面译文或者书面目标文本。

字幕翻译适用于如电影、电视、录像、DVD、激光影碟、只读光盘、电脑游戏、互联网和现场表演等视听产品。与配音相比，字幕翻译似乎更具优势，是“一种便宜、迅速、包容外国文化、通常政治正确的屏幕翻译模式。”[4]这种翻译模式颇受传媒界青睐，与全球化齐头并进，同时也对传统翻译提出挑战。了解字幕翻译首先从其分类开始，这是字幕翻译研究的出发点。此项任务困难重重，首先，现存字幕类型纷繁多样；其次，字幕翻译作为一种特殊翻译，不仅与语言相关，还牵涉到技术层面。对字幕翻译的分类标准和类别进行梳理，于该行业发展和学术研究大有裨益。

1 字幕翻译的传统分类

早期研究字幕翻译的学者都讨论过其分类，如伊瓦森（Jan Ivarsson）和巴托尔（Eduard Bartoll）等。伊瓦森（1992）提出以语言、技术、适用范围、受众、写作技巧和时间六大参数为标准，区分出六种类型的字幕翻译：影视字幕翻译、多语种字幕翻译、图文字幕翻译、缩减型字幕翻译、现场或实时字幕翻译、歌剧戏剧会议等的字幕翻译。[5]该研究用表1来简要说明。

伊瓦森的分类较复杂，各标准也有重叠之处，需仔细区分，而且由于时间较早，未能涵盖之后随技术革新出现的新类型。较近的当属巴托尔（2004）的分类方法，他列出九大分类标准：排版、组成、定位、移动性、选择性、时间、需配字幕的视听产品、播放渠道或方式、色彩。[6]该研究用表2简要说明巴托尔的字幕类型。

此外还有其他分类方法，如迪亚斯桑塔（Díaz Cintas）（2001）区分出传统字幕翻译、同步字幕翻译、双语字幕、语内字幕、语际字幕、内嵌式字幕、外挂型字幕，以语言、技术和同步性等作为分类依据，此处不再逐一列举。

2 分类标准的拟定原则

伊瓦森和巴托尔等的分类方法均出现以下问题：其一，分类标准琐碎繁复，原本想面面俱到，反而显得重山叠峦，让人无所适从。一旦标准繁杂，归纳的类型如同人的指纹一般五花八门，分类如何有效？其二，即使标准如此纷繁多样，归纳的类型也难免有所疏漏。其三，这些标准能否容纳未来可能出现的新类型？这样看来，错综复杂的分类方法不仅不能有效分类，反而会阻碍系统研究。

鉴于传统分类方法的不足，笔者认为，拟定字幕分类标准应该遵循如下原则：（1）分类标准尽量简洁明了、泾渭分明，归纳的类型才会一目了然，为研究指路；（2）分类标准要勾勒出各类字幕最鲜明特征，仅需归纳最常见类型，不求面面俱到、包罗万象；（3）标准要有概括性和开放性，便于容纳新类型。

据此原则，笔者提出四个分类标准，即语言、技术、受众和专业性。字幕翻译与语言和技术息息相关，二者是字幕翻译的两大要素，必然作为分类标准。以语言为标准，主要区分语内和语际字幕，而以技术为标准，则分为内嵌式和外挂型字幕。另外，除普通观众外，现在越来越关注一些特殊观众群体，如有听力或视力问题的人，因此，可以受众为标准，对两种观众群体的字幕加以区分。随着非专业字幕翻译的兴起，专业性也可作为分类标尺，分成专业和业余字幕翻译两大类。

3 新分类标准及字幕类型

3.1 语言标准

巴托尔认为，语言标准涉及“源语与目标语之间建立的关系，无论二者是否同一语种。”[7]以此为标准，分为语际（interlingual）和语内字幕翻译（intralingual）两大类（Gottlieb,1997,2005;de Linde,1999;Shuttleworth&Cowie,2004;Bartoll,2004;Díaz Cintas,2006）。

3.1.1 语际字幕翻译

戈特利布（Henrik Gottlieb）（1997）指出，语际字幕翻译指两种语言间的字幕翻译。这是一种从源语到目标语的转换，指明了不同源语和目标语之间的关系。尽管并非传统书面翻译，二者之间的确存在翻译的事实，类似伊瓦森分类中的多语种字幕翻译。语际字幕翻译不仅与两种语言相关，也涉及口语和书面语两个范畴，也称为 “斜线字幕翻译”（diagonal/oblique subtitling），即语式和语种均发生变化，从一种语言的口语转换为另一种语言的书面语[8]。

3.1.2 语内字幕翻译

戈特利布（1997）区分的语内字幕翻译发生在同种语言间，显示同语种的源语和目标语之间的关系，二者之间没有翻译事实，而存在转写的情况。迪亚斯桑塔的观点与此不谋而合，肯定了语内字幕翻译中语种没有改变，也因此称之为“加标题说明文字”（captioning）。[9]这种类型也涉及口语和书面语两个范畴，戈特利布称之为“垂直字幕翻译”（vertical subtitling），意思是只改变语式，语种没有发生变化，在同种语言中，把口语转写为书面语。[8]

3.1.3 方言的字幕翻译

以语言分类，不得不提一种特殊类型方言的字幕翻译，这是属于语内还是语际字幕翻译？事实上，两种情况都存在，不仅要为国产影视节目的方言配字幕，也可能碰到外语影视节目的方言。一般会忽略后者，认为其与普通语际字幕翻译无异，毕竟无论是否是方言，于观众来说都是外语。前者更受关注，因为虽是国产影视节目，语种相同，但演员受角色限制说方言或带口音，很多观众听不懂，需要进行转写，这属于语内字幕翻译。

3.1.4 其他语言标准

语言标准除以语种为衡量基础，还可参考其他与语言相关因素。卢伊肯（1991）先把字幕翻译分为传统字幕翻译和同步字幕翻译两大类，再以句子为标尺，把前者细分为以完整句子、缩略句子和双语句子形式进行的字幕翻译。也增加了字幕的用途为标准，分为“工具型字幕”（instrumental subtitles）和 “文书型字幕”（documentary subtitles）。[7]工具型字幕是为了在目标语中交流，涉及口头文本的翻译和转写，基本都经过删减，适用于观众听不懂的外语口头文本，或因耳聋而听不到的口头文本。文书型只含转写，基本未经删减，针对的群体目的也有不同，如学习语言或者唱卡拉OK等。

3.2 技术标准

除语言外，技术也是划分字幕类型的重要标尺。考虑采用何种技术，以及技术能否支持观众选择字幕等问题，区分出内嵌式字幕（open subtitles）和外挂型字幕（closed subtitles）（Gottlieb,1997,2005;Shuttle worth & Cowie,2004;Bartoll,2004;O’Connell,2007）。

3.2.1 内嵌式字幕

内嵌式字幕不可选择，即观众不能决定字幕在屏幕上的去留。这种字幕是影片的物理组成部分，不能从屏幕上移除。内嵌式字幕也叫 “刻录字幕”（burnt-on subtitles），得名于其制作工艺，最初是用酸把字幕蚀刻在电影胶片上，现在用激光技术取而代之。[10]电影字幕翻译属于这类，如为影院放映的外语片进行语际翻译。也用于外语电视节目，作为电视图像的组成部分进行地面转播；还用在外语录像中，内嵌式语际字幕比配音便宜。

3.2.2 外挂型字幕

外挂型字幕可选择，即观众可自行决定字幕在屏幕上的去留，在美国叫做“标题说明文字”（captions）。[10]这类字幕于20世纪70年代首先出现在电视上，最初采用图文电视广播技术、有线电缆，之后有卫星频道，也用于DVD、互联网（流媒体）、激光影碟等。其技术流程大致如下：先把字幕编码，进入传输信号，自动添加到图文电视广播或卫星频道上，分别播放，为观众提供不同频率的各种字幕版本，而观众则需要具有图文电视广播功能的电视机和解码器，再通过遥控器选择版本。

3.2.3 其他技术指标

还有用其他与技术相关的元素来区分字幕，如需配字幕的视听产品、播放渠道或方式、字幕的组成等为标准（见表2）。根据字幕翻译所需特殊技术，又可划分图文电视广播字幕翻译、现场或实时字幕翻译、为歌剧戏剧会议等进行的字幕翻译（见表1）。

3.3 受众标准

字幕翻译为之服务的观众也是类型划分的重要依据。以受众为标准，有为普通观众和特殊群体制作的字幕，后者主要指耳聋和听障人士（SDH），以及语言学习者等。这类字幕包括：

3.3.1 耳聋和听障人士的语内字幕翻译

语内字幕翻译主要针对耳聋和有听力问题的人、学习语言和唱卡拉 OK的人 （Vanderplank,1988；de Linde,1999;Gottlieb,2005;Díaz Cintas,2006;O’Connell,2007）。巴托尔这样描述语内字幕适用人群：……我们根据接受者来区分，发现一方面是为听障人士进行的转写，另一方面是针对语言学习者或者业余歌手（如卡拉OK中）的完全转写[7]。

对于耳聋的观众，字幕翻译不仅要把演员对白转换成书面语，还要保留所有对情节发展和场景设置均十分重要的超文本信息（paratextual information），如电话铃声、敲门声等，如果只靠听，耳聋的人就没法获得这些信息[11]。所以这类观众需要字幕来辅助，字幕展示时间比普通字幕长些，还附有说明的话语，如“门铃响了”，以弥补声音的缺失。

就技术而言，这类字幕属于外挂型。美国全国字幕协会（National Captioning Institute，简称 NCI）考虑到耳聋的观众，革新了技术，把字幕编码到录像上，通过小型解码器读取，有的解码器内置于普通电视机和录像机中，有的外挂其上[12]。

3.3.2 耳聋和听障人士的语际字幕翻译

为耳聋观众制作的字幕一般是语内字幕，而这类观众不会只看母语节目，也会看外语节目，所以也有制作语际字幕的需要。有这样一种误解，认为标准的语际字幕可以为所有观众提供足够信息，所以在许多国家，并不重视专为耳聋观众制作的语际字幕。以葡萄牙、希腊和北欧诸国为例，为这类人群进行的语际字幕翻译“鲜少被视作一种特殊的字幕翻译类型”。[13]如今人们意识到，为耳聋的和听力正常的普通观众所做的语际字幕翻译不同，后者的标准语际字幕并没有照顾到前者的特殊性，主要有两大缺陷：一是提供的信息量大，耳聋观众难以消化；二是还需要添加更多信息，使传输的符号信息完整。[13]为了让这些有残疾的人能真正观赏视听节目，应该特别关照，满足其特殊需求。

现在部分DVD有为耳聋观众制作的语际字幕，但在大多数国家并不常见。如今一些国际知名字幕翻译公司也参与到多语种DVD字幕翻译中，如欧洲字幕协会（European Captioning Institute，简称 ECI），这是一家英国字幕翻译公司，在该领域处于世界领先地位[14]。

3.3.3 语言学习者的字幕翻译

还有一类字幕翻译的特殊观众，即语言学习者，包括外国学生、移民、难民以及其他有读写困难的少数人群，这群人希望通过观看电视节目，利用节目的视听输入来提高语言技能。针对这群人的字幕翻译，一类是语内字幕翻译，如观看一部配德语字幕的德语电影，或观看提供英文字幕的英语影片。这种通过视和听两个渠道输入外语的方式被称为 “双模式二语输入”（bimodal L2 input）[10]。另一类是源语和目标语同时出现在屏幕上，供学习者对照学习，既具语内字幕翻译性质（转写外语），也进行了语际字幕翻译 （译成观众的母语）。语言学习中，尤其二语习得，如何利用字幕，对于教师和学习者，都是很有价值的研究主题。

3.4 专业性标准

随着越来越多非专业人士参与到字幕创作，也可以专业性来作为划分字幕翻译类型的标准，分为专业和业余字幕翻译两大类。前者作为行业惯例，由专门人员和专业字幕制作公司完成，而后者属于新的字幕翻译类型，得益于互联网的普及和免费电脑软件的使用。最具代表性的业余字幕翻译是爱好者的字幕翻译（fansubbing），俗称字幕组。专业字幕翻译早在1927-1930年伴随有声电影诞生[15]，而爱好者的字幕翻译则出现在20世纪80年代后期，最初是 “专供各种日本动画片、由爱好者为非日本观众制作的业余字幕。”[16]如今字幕组已经不限于日本动画领域，涵盖了所有外语影视节目：爱好者的字幕（fan-subtitled，缩写为fansub），指外语影视节目的某个版本，由爱好者翻译（与得到官方认可的专业人员的翻译不同），制作成非原版语言的字幕[17]。

这种字幕可以简单理解为 “由爱好者为爱好者制作的”字幕[18]。与传统字幕翻译不同，这类字幕翻译用于非商业用途，是为了在互联网上自由传播视听节目，使更多观众受惠，翻译的自由度更大，更凸显译者个人语言风格。

业余字幕翻译自诞生以来，就存在一些法律和伦理上的问题，直至今日仍有待解决。其缺陷也显而易见，例如由于录音质量欠佳，再加上译者对原对白（源文本）理解不足，容易出现“大量错误和误解”[19]。其他值得探讨的问题有：制约专业和业余字幕翻译的因素是否相同、前者的翻译策略于后者是否适用、业余字幕翻译对专业字幕翻译有何影响等等。如果能克服业余字幕翻译所面临的障碍，这种新形式定能在视听领域蓬勃发展。

表1 伊瓦森的字幕类型(1992)

表2 巴托尔的字幕类型（2004）

4 结语

一般来说，字幕类型不同，其目的也不同，针对不同的节目和观众。有人提出为同一节目制作各类字幕，如内维斯（Josélia Neves）就曾主张为每个视听节目提供不同的译本，包括配音、语际字幕、为耳聋观众制作的语内和语际字幕、改编型字幕翻译 （adapted subtitling）等，这样各类字幕就能满足不同观众群的特定需求[13]。此法在实际应用中是否可行尚需讨论，但不可否认，这为字幕翻译的未来发展指出了一个方向。

视听翻译的性质决定了与技术息息相关，字幕翻译作为其组成部分，也同技术与时俱进。一旦出现技术革新或新视听产品，必然出现新的字幕翻译类型，这不仅印证了该领域的巨大发展潜力，也对未来视听翻译模式提出挑战，因而值得更多学术关注，以便进一步惠及该领域的学者和译者。