浅析工程项目施工索赔

李永安

摘要：在施工建设过程中，由于不可控因素和无法预见的原因（包括地质条件变化、不可抗力、价格调整、政策法律法规的变化等）出现索赔事件。熟悉索赔程序、灵活运用索赔技巧，如何索赔到合理的工程补偿关系到企业的经济效益。

关键词：工程项目；施工索赔

工程索赔是承包方维护自身正当权益，弥补工程损失，提升项目效益的有效途径和手段。很多有经验的承包商特别重视索赔，善于发现并及时处理索赔工作，降低成本为企业创造更大的利润空间。

1、工程索赔的相关概念及作用

（1）工程索赔的相关概念

工程索赔是在工程承包履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或出现了应由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。它是当事人维护自身权益的一种正当要求，是一种经济补偿行为。广义上讲，工程索赔应包括承包方向发包方提出索赔和发包方向承包方提出索赔（一般称后者为反索赔），通常这两种情况并存，因此工程索赔也是一把“双刃剑”。本文主要就承包方向发包方索赔进行探讨。建设工程索赔的目的主要体现在两方面，工期索赔和费用索赔。

（2）工程索赔的作用

1）维护承包方的合法权益。建设工程施工合同规定了承发包双方的权利和义务，同时也明确了双方的风险责任承担。正当的、合理的索赔是建设施工合同赋予承包方应有的权利，承包方应通过灵活地运用合同，按照相关程序进行合理的索赔，保障自身的合法权益，同时也通过索赔提高项目的经济效益，使企业获得应有的损失补偿。

2）体现承包方的项目管理水平。施工项目管理的主要目的是在完成工程项目的同时能够获得利润，一个优秀的承包商不仅应有好的施工技术能力还应该有好的工程合同管理和施工索赔的能力，这样才能够最大限度的在保质保量完成项目的同时，降低施工成本，减少不必要的损失，提高企业项目中的竞争力。因此，成功的工程索赔是企业经营管理水平体现的重要表现之一。

2、工程索赔的方法与步骤

（1）工程中需要索赔的多项计划编制完成后，应统一由项目经理组织各部门相关人员进行会议研究与确定，并由项目经理批准该计划的实施，并按照实施的计划去纠正、整改、執行。首先我们要收集基础性资料包括招投标文件、合同、施工图纸、产生索赔的原因、地质、材料、实验单据、进出场凭证、运输的凭据以及天气、环境资料，各种工程鉴定影像资料等，做到有据可查、资料齐全。

（2）索赔基础资料的签证与认可。索赔资料一旦汇总整理完成后，由负责人进行签字确认，并报设计监理、检测单位。相关验收的人员应负责自己的管理范围，主张谁负责谁签字，报一项签一项，不能最后补充，免得相互扯皮，该要的签证没有要回来，导致最后索赔不成功，对企业造成不良影响。

（3）索赔计划的检验。在索赔计划执行过程中，索赔的结果以及最后发展的方向会和考虑当中的计划偏差较大，所以要求利用结果的价值来检验当时索赔计划的合理性，于是我们要在索赔计划过程中不断总结、不断检测、不断补充以至将原索赔计划完善，通过达到预期的效果，实行企业利润价值的补充。

（4）索赔成功后要对结果进行分析总结。一般情况下如果索赔成功，应由项目负责人组织相关人员对索赔案件进行分析，总结什么原因造成的索赔，索赔发生后付出的资金情况，类似的项目以后如何避免索赔，从根本上杜绝索赔，总结出索赔的工作流程、运用到的索赔方法，比较各索赔方法的优缺点，做好记录备查。

3、工程索赔的基本技巧

（1）、及时利用、捕捉索赔机会。索赔的基础是施工合同，因此合同签订要严密，承包方要认真研究合同，熟练掌握合同条款，分析预测和发现潜在索赔机会，熟悉图纸寻找突破口。发生索赔事件后作为有经验的承包商应变被动为主动，积极创造索赔条件。

（2）、积极策划、梳理索赔项目。结合项目施工特点，充分熟悉招标文件和合同的相关条款，熟悉索赔程序，明确索赔方向，同时防止业主的反索赔。

（3）、成立工程索赔小组，制定索赔办法和实施方案，明确责任，奖励机制，调动相关人员的积极性。

（4）、做好公关工作。在索赔问题上，企业应考虑项目的长期合作性，把企业的未来放在第一位上，抓大放小，立足长远，对施工过程中影响不大的索赔项目可以适当的让步，以保证整个项目在业主方的支持和好感，对以后的工作留下好印象，特别注意避免因小失大。对重大索赔事件上要讲事实、抓证据，据理力争，又要坚持原则。因此索赔人员要具有良好的交际能力，寻求各种途径加强与相关部门沟通，建立友好和谐的合作信任关系，能有效地促进索赔的成功率。

（5）组织培训，加强学习，提高业务能力。工程索赔对从业人员有着极高的要求，它既要有坚实的专业理论知识，因其涉及面广，融技术、经济、法律、管理为一体，因此还要具有多学科的知识结构。企业要组织多形式的培训工作，通过专家讲座、导师带徒、座谈讨论等，不断强化从业人员的业务水平。

4、工程索赔的注意事项

（1）索赔的时效性。根据FDIC条款的规定，承包方必须在28天内提交索赔报告或者中间索赔意向书，否则无效。这就要求索赔人员在平时的工作中，遇到索赔事件发生时，特别注意索赔的时效性。

（2）及时收集积累资料，索赔成功与否很大程度上取决于索赔证据。承包方在施工过程中，对发生的影响索赔事件的各种文件、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料要有详细记录，对业主或监理工程师的临时决定、口头变更令要及时整理成文字资料保存。一旦发生索赔尽量做到资料齐全，具有真实性、及时性、全面性、合法性。

（3）合理索赔，数据有理有据。索赔的计算方法要合情合理，索赔额要实事求是，经得起对方的审核。

5、企业索赔的有效策略

（1）提高对重大索赔项目的重视程度

在施工索赔过程中，如果索赔金额比较大，索赔时间比较长，需要耗费更多的时间和精力，这都属于重大索赔项目。施工企业必须要加强对此类索赔项目的重视，并根据实际情况，采取有效策略来进行索赔，这样，将有助于保证索赔工作顺利进行。对于那些金额较小或是影响力不大的项目，有的施工企业会放弃索赔，并向业主说明情况。这样讲有助于增进施工企业与业主之间的关系，为后续的合作或索赔提供便利。

（2）甄选优秀索赔工作人员

在索赔过程中，索赔人员起着非常重要的作用。施工企业一定要甄选优秀的索赔人员，以推进索赔顺利进行并达到预期目标。索赔人员要对具体情况进行详细了解，针对索赔难点及风险做好充分的准备，堵住业主方可能钻的合同漏洞，同时，找到信服的证据，详细记录谈判的情况，以确保索赔工作顺利进行。

（3）采用不平衡报价策略

與平衡报价相比较，不平衡报价策略在国际工程索赔中比较常用。不平衡报价就是在保证项目总报价不变的前提下，对工程施工过程中的分项工程的单价进行改变，这样将能保证施工企业及时获得工程款。

（4）正确处理与业主、监理的关系

索赔需要取得监理认可，因此，监理在施工索赔中起着关键作用，同时，企业的索赔工作实施效果，也受到业主态度的影响。施工企业在合作过程中，必须要处理好与业主、监理之间的关系问题，树立良好的品牌形象，加强对施工的现场管理，这样将能给业主与监理留下良好印象，方便进行施工索赔。

6、案例分析

由我单位承建的xx铁路x标段铺轨基地负责该标段的472Km的正线铺轨及52km站线铺轨。截止2014年5月底剩余工作量正线铺轨359.221km，站线铺轨长40.48km，道砟生产40.6万方，道砟上道89.5万方，道岔铺设119组。根据铁路总公司的要求，该铁路年底必须达到开通条件，即9月底前完成全部工程施工，10月1日开始联调联试。接到此通知，项目部立即成立以项目经理为组长的索赔小组，首先从合同上分析，积极寻找突破口：本项目实行总价承包（除招标文件明确的暂定项目外），合同签订后任何一方不得擅自调整合同价格，但有下述情况可作调整：发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整。经现场调研、集思广益、拟定在新建车站货场内设置临时铺轨点，其中的一个区间拟采用人工铺工具轨换铺500米长钢轨施工方案。项目部将比选、讨论后调整的施工方案及测算增加费用的资料整理上报业主，同时项目有关人员积极参与，与业主面对面进行交流，阐述改变施工方案后，从业主投资角度上分析可节省投资4391万元，在投资方面对业主有利的观点，使业主感到变更是有利的。在资料充分、计算依据合理、双方友好协商的条件下最终增加金额1297.82万元，项目部变更利润率在400万元以上。

7、结束语

工程索赔是维护自身经济利益的重要手段，也是应有的权利。做好索赔管理工作，制定有效的索赔策略，保质保量地完成工程任务，对于合作双方来说都是互利共赢的。企业必须要结合实际情况，有针对性地加强管理，合理合法地进行施工索赔，这样才能确保企业利益不受损失，实现企业可持续发展。

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（作者单位：中铁十二局集团第三工程有限公司）