河南省高新技术企业创新能力分析

李哲辉

摘要：高新技术企业作为科技创新的重要力量，对各地增强创新能力、建立创新型国家至关重要。本文通过研究河南省高新技术企业创新能力、创新绩效对企业持续成长的影响，丰富了高新技术企业成长理论研究，对增强高新技术企业竞争力、促进高新技术企业持续稳定发展具有非常重要的理论意义。

关键词：河南省;高新技术企业;创新能力

1 背景与意义

为贯彻国家自主创新战略，科技部、财政部、国家税务总局于2008年4月联合颁布了《高新技术企业认定管理办法》（以下简称新办法）及《国家重点支持的高新技术领域》。随后，又发布了相关的《工作指引》，以企业自主研发和创新能力为核心来认定高新技术企业，形成了新的、完整的高新技术企业认定政策。这标志着一个新的高新技术企业发展时代正在到来。

河南省委、省政府高度重视自主创新工作，重视企业自主创新能力的提升，先后发布了《河南省自主创新体系建设和发展规划（2009—2020年）》（豫政〔2009〕78号）、《中共河南省委 河南省人民政府关于加快自主创新体系建设促进创新驱动发展的意见》（豫发〔2013〕7号），为企业自主创新提供了政策支持与制度保障。

实现高新技术企业持续成长有助于实现国民经济持续稳步发展。但现阶段，受诸多因素影响，高新技术企业发展并不顺利。本文主要以《中国火炬统计年鉴》中2015—2018年河南省高新技术企业统计数据为主要支撑，对河南省高新技术企业进行分析，试图提出一些对高新技术企业发展有益的对策和建议，以有助于政府部门出台有针对性的、符合企业实际发展需求的政策。

2 河南省高新技术企业总量及其变化

2.1 河南省高新技术企业认定总量情况

自科技部、财政部和国家税务总局联合制定的《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2008〕172号）开始实施后，河南省联合省财政、省税务部门开始按照新的认定标准来认定和管理高新技术企业。2016年，新出台了《高新技术企业认定管理办法》，河南省高新技术企业数量呈现出持续增长的态势。2018年，河南省高新技术企业总数达3 322家。从企业数量增长速度上看，2009年高新技术企业数量增长最快，增速为48.47%;2018年高新技术企业数量增速为46.34%。其余每年高新技术企业年均增速稳定在20%左右（见62页表1）。

2.2 河南省高新技术企业规模分布

2011—2018年，销售收入在2亿元（含）以上的企业占全部高新技术企业的比例逐年递减，从2011年的43.91%下降到2018年的15.05%;销售收入在5 000万（含）～2亿元的企业也呈下降态势;销售收入在5 000万元以下的企业逐年递增，从2011年的25.96%上升到2018年的62.52%。中小企业在高新技术企业中占比较大，这表明各级政府重视中小企业的培育和认定（见表2）。

2.3 河南省高新技术企业技术领域分布

全省高新技术企业主要分布在改造传统产业、新材料、生物与新医药、电子信息等领域。其中，改造传统产业领域（先进制造业领域）的高新技术企业数量占比最高，2018年占比达29.26%;其次是新材料的企业，占比达20.92%。从时间上看，2011—2018年除了电子信息技术、高技术服务业领域内的高新技术企业数量呈上升趋势，其余技术领域的高新技术企业数量分布基本没有变化，维持在一个相对稳定的水平上（见表3）。

2.4 河南省高新技术企业地区分布

郑州市、洛阳市、新乡市每年的高新技术企业数量均排在全省前列;全省高新技术企业数量年均增长率最高的是驻马店市，其次是商丘市、信阳市和周口市，4个地市的高新技术企业数量年均增长率均在35%以上。这说明除了郑州市、洛阳市、新乡市以外的其他地市也非常重视高新技术企业的发展（见表4）。

3 河南省高新技术企业的科技人力资本情况

高新技术企业在人力资本投入中非常重视人员素质。2017年博士生占从业人员比重达0.85%;硕士生占从业人员比重达7.47%，本科生占从业人员比重达42.60%，大专生占从业人员比重达49.09%，具体情况见表5。

3.1 科技人员的变化趋势

全省高新技术企业2014—2017年从事科技活动的人员数量大致相同;户均科技人员数从2014年的133.75人下降到2017年的69.24人;科技人员占从业人数的比例呈下降态势（见表6）。

3.2 科技活动人员的规模分布

不同规模的企业，科技活动人员数量及其占比也有所不同。通常情况下，规模越大的企业，科技活动人员越多，但科技活动人员占从业人员的比重并不高。

以2017年为例，年销售收入5 000万元以下的高新技術企业户均科技活动人员24.29人，年销售收入5 000万（含）～2亿元的高新技术企业户均科技活动人员50.9人，年销售收入2亿元（含）以上的高新技术企业户均科技活动人员237.8人，远高于规模较小的高新技术企业。从科技活动人员的变化趋势看，不同规模的高新技术企业户均科技活动人员数量都在下降（见64页表7）。

但从科技活动人员占从业人员比重看，规模越小的高新技术企业，科技活动人员占比越高。2014—2017年，年销售收入5 000万以下的高新技术企业科技活动人员占从业人员比重均超过28%，而年销售收入2亿元（含）以上的高新技术企业科技活动人员占比却一直走低;年销售收入5 000万（含）～2亿元的高新技术企业科技活动人员数量居中。总体来看，2014—2017年各规模高新技术企业的科技活动人员占比呈逐年下降态势（见64页表8）。

4 河南省高新技术企业的知识产权情况

4.1 知识产权总量及分布情况

4.1.1 高新技术企业知识产权总量及变化趋势。全省高新技术企业拥有4类知识产权总量从2014年的39 998件增长到2017年的79 518件，年均增长25.74%。户均累计拥有知识产权数量在2014—2017年间呈波浪式状态。其中，2017年发明专利占比最高，达到14 254件;软件著作权12 247件;集成电路布图28件;植物新品种118件（见表9）。

4.1.2 高新技术企业知识产权总量的规模分布。不同规模高新技术企业拥有知识产权总量有所不同，企业规模越大，拥有的知识产权就越多。从表13中可以看出，年销售收入2亿元（含）以上的高新技术企业2017年累计拥有知识产权37 384件，是年销售收入5 000万元以下的高新技术企业的1.55倍，是年销售收入5 000万（含）～2亿元高新技术企业的2.07倍（见表10）。

4.1.3 高新技术企业的知识产权结构。①知识产权的结构特征。高新技术企业拥有的知识产权包括4类，分别是专利、软件著作权、集成电路布图设计和植物新品种。其中，专利占比最高。2014年以来，高新技术企业授权专利占总量的比重始终在80%以上;软件著作权占比保持增长趋势;集成电路布图设计和植物新品种所占比重在较低水平波动（见表11）。②各类知识产权的规模分布。不同规模高新技术企业知识产权的结构也略有不同。有效专利占比最高的是年销售收入2亿元（含）以上的高新技术企业，其中，2017年为93.55%，最高年份2014年则达到95.53%;年销售收入5 000万元以下的高新技术企业拥有有效专利占比在2014—2017年呈下降趋势;年销售收入5 000万（含）～2亿元的高新技术企业拥有有效专利占比情况同年销售收入5 000万元以下的高新技术企业（见表12）。

4.1.4 高新技术企业的专利结构。①累计拥有专利的结构特征及其变化。专利是高新技术企业最主要的知识产权。2017年，全省高新技术企业拥有专利67 125件，其中发明专利14 254件。2014年高新技术企业户均拥有专利数量最多，为34.96件，其中发明专利户均拥有6.53件，但境外授权专利户均拥有只有0.16件（见表13）。②累计拥有专利的规模分布。企业规模越大，拥有专利和发明专利数量越多。年销售收入2亿元以上的高新技术企业户均累计拥有专利从2014年的66.19件增长到2017年86.35件，发明专利占比也呈现上升态势。2014—2017年，年销售收入5 000万元以下的高新技术企业发明专利占比呈倒“V”型态势;年销售收入5 000万～2亿元的高新技术企业发明专利占比呈“V”型态势;年销售收入2亿元以上的高新技术企业发明专利占比呈上升态势。但是这三者之间的差距不大（见66页表14）。

4.2 申请专利情况

4.2.1 高新技术企业专利申请的变化趋势。2017年，全省高新技术企业申请专利27 063件，其中申请发明专利12 270件，占专利申请量的比重为45.34%，是2014年发明专利申请量的2.64倍（见66页表15）。

4.2.2 高新技术企业当年专利申请的规模分布。高新技术企业规模越大，户均申请专利的数量越多。2017年，销售收入5 000万以下的高新技术企业户均申请专利数量为9.28件，与其他年份相比出现大幅增长;銷售收入5 000万（含）～2亿元的高新技术企业连续4年户均申请专利数量变化不明显;销售收入2亿元（含）以上2014—2017年户均申请专利数量稳定增长（见66页表16）。

4.3 授权专利情况

4.3.1 高新技术企业授权专利趋势。2014—2017年，高新技术企业当年授权专利数量户均拥有量一直呈下降态势;当年授权发明专利户均拥有量一直下降;当年授权发明专利占当年授权专利的比例同样呈下降态势（见66页表17）。

4.3.2 高新技术企业授权专利规模分布。企业规模越大，户均获得授权专利和发明专利数量越高。年销售收入5 000万以下的高新技术企业户均授权专利不超过5件;户均授权发明专利不超过2件;年销售收入5 000万（含）～2亿元的高新技术企业户均授权专利在2015年达到5.8件，是连续4年户均授权专利最高的年份，但户均授权发明专利不超过1.5件;年销售收入2亿元（含）以上户均授权专利在14～18件之间，户均授权发明专利则呈现波浪式增长态势（见表18）。

虽然高新技术企业当年户均授权专利和授权发明专利随着企业规模增大而增大，但当年授权发明专利占比并不与企业规模正相关。年销售收入5000万元以下的高新技术企业当年授权发明专利占比在2014—2017年逐年下降;年销售收入5000万（含）～2亿元的高新技术企业当年授权发明专利占比也呈下降态势;而年销售收入2亿元（含）以上的高新技术企业当年授权发明专利在26.10%～31.10%之间波动（见表19）。

河南省高新技术企业创造了大量的知识产权。由以上分析可知，2014—2017年，销售收入2亿元（含）以上的高新技术企业累计拥有专利数量最多，这表明规模较大的企业更加重视企业的研究开发，创造了更多的专利。

5 河南省高新技术企业创新能力提升的对策建议

5.1 重视人才培养和引进

各级政府应出台相关政策，加快人才队伍建设，大力培养和引进创新型人才，进一步优化人才政策，落实国家中长期人才发展规划，以实施“千人计划”“创新人才推进计划”和“百人计划”为重点，建立和完善以市场需求为目标的人才选拔机制、用人机制和评价机制。企业要培养具有超前意识、创业精神、善于开拓、既懂技术又懂经济和市场的复合型高素质创业人才。在信息技术、生命科学、环境科学、材料科学等重点领域吸引战略科学家及其团队开展与企业的合作;在战略性新兴产业领域引进和培育一批由高端领军型创新创业人才领衔的高水平创新团队。

5.2 营造良好环境

政府应营造良好的发展环境，建设高层次人才创新创业基地、创新人才培养示范基地，落实创新创业人才引进普惠性政策。优先支持企业建立省级研发中心和产业技术研究院，并按政策给予扶持。加大对优秀创新创业人才、企业经营人才和管理人才的培养，重点支持和培养一批具有发展潜力的中青年领军人才，促进科技创业者向企业家转变。企业应加大科研人员股权激励力度，通过股权、期权、分红等激励方式，调动科研人员创新积极性。

5.3 打造信息平臺

通过政府建立第三方运营的创新政策信息平台。高新技术企业通过信息平台及时向政府有关部门传递咨询、需求、建议、政策实施情况等信息，有关部门通过信息平台了解高新技术企业的变化及动向。通过信息沟通促进创新政策有效实施并不断完善，为河南省高新技术企业创新能力的提高提供有力支持。

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Abstract： As an important force of scientific and technological innovation， high-tech enterprises are crucial to the establishment of an innovative country and to the enhancement of innovation capability of various regions. This paper will enrich the theoretical research on the growth of high-tech enterprises by studying the impacts of innovation capability and innovation performance on the sustainable growth of high-tech enterprises in Henan Province. It has very important theoretical significance for enhancing the competitiveness of high-tech enterprises and promoting the sustainable and stable development of high-tech enterprises.

Key words： Henan Province; high-tech enterprises; innovation ability