国际视角下中国数学学科发展研究——基于ESI高被引论文的文献计量分析

田爱苹，李文兰

（1. 天津大学图书馆，天津 300350；2.天津大学情报研究所，天津 300350）

数学学科的发展直接决定着一个国家信息化核心竞争力的水平，了解数学学科的发展现状具有重要的现实意义。ESI 数据库是由美国科技信息所推出的，衡量科学研究绩效，跟踪学科发展趋势的分析评价工具，现已成学术界为普遍认可的学术评价工具之一[1-4]。通过ESI 可以了解某个国家或机构的学科在全球学科排名中的相对位置。ESI 高被引论文是指当前更新周期内，按照同一年同一个学科论文的被引频次降序排序，排在所属学科前1%的论文。利用高被引论文进行学术评价受到了国内外学者的广泛关注和认可[5]。

1 数据来源与研究方法

该文基于2019年1月18日更新的ESI 的数据（2008年1月—2018年10月）获取数学学科的高被引论文数据4304 条，并利用SCI、SSCI 数据库和InCites分析工具获取论文的各项统计数据。从论文所属的国家地区、研究机构、国际合作、来源期刊等角度入手，调研国际数学学科的发展现状，分析我国数学学科的国际地位和国际影响力。

2 结果与分析

2.1 全球产出分析

该文依据ESI 的国家地区统计原则，分析高被引论文的全球产出情况。按照ESI 排序原则，以被引频次降序排序，排名前10 的国家地区详见表1。从高被引论文数量来看，中国大陆的高被引论文总量1340 篇，略少于美国，位居第2 位，约为法国的4 倍。从篇均被引情况来看，美国约排名最高107 次/篇，加拿大和德国次之，中国大陆最少约54 次/篇。

图1 所示为美国、 中国大陆和法国的数学学科高被引论文年度分布趋势。从年度分布趋势来看，中国大陆近年高被引论文量明显呈上升趋势，自2015年开始超过美国。2018年高被引论文量略有降低可能与当前更新周期的2018年仅有10 个月数据有关。图2 所示为美国、 中国大陆和法国的数学学科高被引论文按被引频次降序排序的年度排名趋势。中国大陆2015 之后的年度排名也开始超过美国，持续位列第一位。所以，虽然当前中国大陆的数学论文总的篇均被引量略低，但随着ESI 的不断更新，旧数据的剔除，新数据的加入，中国的数学未来可期。

图1 排名前3 的国家地区高被引论文年度分布趋势

表1 按被引频次排名前10 的国家地区

表2 排名前10 的国家地区的国际合作情况

图2 排名前3 的国家地区的年度排名趋势

2.2 科研机构产出分析

数学学科高被引论文所属机构处理采用的原则与ESI 保持一致，同一篇论文的所有机构均视为同等贡献。科研机构排名按照总被引频次降序排序。结果表明，排名前20 的科研机构中，美国所属机构最多，14个，其中8 个机构进入前10 名，加州大学系统排名第一；法国次之，有3 个；中国大陆仅有1 个机构进入前20，是排名第18 位的中国科学研究院。图3 所示为高被引论文所属的美、中、法进入年度排名前20 的科研机构数量分布趋势。美国历年进入前20 的科研机构数量分布呈下降趋势，中国自2014 开始呈上升趋势，2015 开始超越美国。虽然从总数据来看，中国大陆科研机构的学术影响力并不乐观，但近几年中国大陆科研机构的发展态势良好。随着ESI 的不断更新，我国数学学科科研机构所处的国际地位会越来越明朗。

图3 美、中、法进入年度排名前20 的机构数量分布趋势

2.3 国际合作分析

表2所示为数学学科高被引论文以被引频次降序排序，排名前10 的国家地区的国际合作情况。从高被引论文合作的国家地区数量来看，美国的全球合作范围最广，与61 个国家地区有合作关系，中国次之，西班牙最少。从国际合作论文百分比来看，沙特阿拉伯的国际合作论文占比最高89%，澳大利亚次之，中国最低。

2.4 发文期刊分布

2008—2018年数学学科高被引论文来源期刊共计379 种，期刊所属国家地区共计39 个。来源期刊所属国家地区中，美国122 种期刊，排名第一；英国次之，有41 种；中国大陆仅有10 种。对来源期刊按照高被引论文数降序排序，排名前10 的来源期刊中：美国期刊6 种，英国2 种，荷兰2 种，10 种期刊JCR 分区均属于Q1 区。10 种中国大陆来源期刊中仅2 种期刊处于Q1区，3 种Q3 区，5 种Q4 区；《中国科学：数学（英文版）》是中国大陆来源期刊排名最高的，第97 位。中国大陆来源期刊的高被引论文数共计37 篇，约为中国大陆高被引论文总数的3%，大量高水平论文发表在国外期刊。

3 结语

该文采用文献计量方法，多角度、全方位地分析了我国数学学科所处的国际地位和国际影响力。当前，我国数学学科总体处于世界第2 位，仅次于美国。从年度趋势上来看，自2015年起，我国数学学科的年度高被引论文量和被引排名均超过美国，科研机构进入学科排名前20 的数量也超过美国并呈上升趋势。随着ESI的不断更新，预测未来我国数学学科的国际影响力将会不断提高，逐渐缩小与美国的差距。同时，研究表明：数学学科领域内，国内学者97.2%的高被引论文发表在国外期刊，高水平论文大量流向国外，这一现象应该引起国内数学期刊领域的高度重视。