美国高校智库对政府决策影响研究

邓志超　宋美

摘  要：美国高校附属智库（以下简称高校智库）建设起步较早，在政策研究方面为美国政府决策提供显著支撑。在目标定位上相比中国高校智库更加面向政府决策，这就决定了其政策思想、科研成果更容易对政府决策施加影响。文章以莱斯大学贝克公共政策研究所为例，从其目标定位、组织结构、资金来源体系以及研究领域与项目计划等方面系统分析其影响政府决策的路径和规律，以期为提升中国特色新型高校智库服务政府决策能力方面提供借鉴。

关键词：大学智库;政府决策;贝克公共政策研究所

中图分类号：G640         文献标志码：A         文章编号：2096-000X（2019）19-0023-03

Abstract： The construction of the affiliated think tanks of American colleges and universities （hereinafter referred to as the think tanks of higher education institutions） started earlier and provided significant support for US government decision-making in policy research. Compared with the Chinese university think tanks， the Chinese university think tanks are more oriented to government decision-making， which determines that their policy ideas and scientific research results are more likely to influence government decision-making. Taking the Rice University's Baker Institute for Public Policy as an example， this paper analyzes the path of its influence on government decision-making from the aspects of its target positioning， organizational structure， funding source system， research field and project plan， etc.， in order to provide reference for improving the capacity of  Chinese university think tanks in government decision-making.

Keywords： University Affiliated Think Tanks; Government Decision-making; Baker Institute for Public Policy

2014年，教育部印发《中国特色新型高校智库建设推进计划》，确立了中国特色新型高校智库建设的目标、方向和任务。4年多来，高校智库建设蓬勃发展，但是，目前我国高校智库分类、定位不清，成果服务决策的贡献率低，国际影响力落后，与我国高校科研体量、总体实力不符。服务决策能力是衡量高校智库影响力的最重要指標。美国高校智库建设起步较早，其制度设计、思想产品输出、宣传策略等方面较为成熟，对政府决策的影响较大。本文以莱斯大学贝克公共政策研究所为例，系统分析其影响政府决策的途径，以期为我国高校智库提升服务政府决策能力方面提供借鉴。

莱斯大学贝克公共政策研究所（以下简称研究所）成立于1993年[1]，近年来发展迅速，在美国宾夕法尼亚大学“智库与公民社会项目”的“全球智库评价报告”中，从2010年首次入选的第16名，到2017、2018年连续2年位列全球最佳高校附属智库的第3名[2]。“全球智库评价报告”，针对欧美智库的部分，尤其是对美国智库的探讨值得认可与肯定[3]，因此，贝克公共政策研究所排名的持续提高一定有其多方面的原因，经过分析，本文认为其主要通过以下途径对政府决策施加影响力。

一、明确的目标定位

研究所在其成立之初，美国前国务卿、现为研究所名誉主席的詹姆斯·艾迪生·贝克三世即对该所的目标定位进行了清晰的表述：研究所的目标是在思想世界和行动世界之间搭建桥梁，学者们应该直接从政治家那里学到影响政策的实际需求，政策制定者和政治家应听取如何改进其工作的切合实际的严谨的、合乎逻辑的学术分析，作为下一代学者和政治家的学生，应该通过参与研究所的活动充实自己，从而成为更好的学者和政治家[4]。这一目标定位厘清了三个关系：一是产出思想的智库与具有决策需求的政府的关系;二是智库研究人员与政策制定者、政策影响者的关系;三是政策研究与人才培养的关系。明确的目标定位为智库长期发展指明方向，有益于智库决策影响力的提升。

二、灵活的组织结构

适应战略要求的组织结构，为组织战略的实施和组织目标的实现提供保障[5]。高校智库作为一种特殊的科研组织，其组织结构必须适应智库的目标定位和战略需求。研究所是隶属于莱斯大学的一个非盈利组织，与莱斯大学保持隶属关系但具有一定独立的财权。沿袭学术机构的特点同时采取企业的管理方式，具有一定的灵活性。由所长负总责，研究所下设顾问委员会，由来自美国政府以及大企业的高管兼任，保证了研究所与决策核心的连接。由若干专职人员按职责分工组成管理和辅助团队，包括所长助理、行政协调员、编辑、媒体主管、财务总监以及平面设计师、营运策划开发等方面的人员，管理团队完成研究所日常办公运营、协调沟通的相关事务。研究所下设6个研究中心，共有专兼职专家160余名，研究中心的专家和学者来自世界各地，有专职研究员、客座教授以及学生助理，专家和学者依据研究方向在不同的研究中心之间交叉任职。组织结构健全且灵活，有益于学者之间的交流与协作，在一定程度上保障研究活动的顺畅和研究成果的质量。

三、完善的资金来源体系

研究所的资金来源体系完善，主要来自捐赠。研究所的官网设立专栏提供在线方式进行注册和捐赠。捐赠者可以在线选择资助的去向，去向包括研究所下设的6个研究中心、研究项目、论坛、学生基金等。研究所是符合美国联邦税法501（c）3条款的非盈利性组织，来自美国境内的各类捐款可以享受免税的条件。研究所获得捐赠的途径主要有：

个人捐赠。个人捐赠比较常见的方式是加入圆桌论坛。圆桌论坛是研究所的标志性会员论坛。个人可通过捐赠的形式取得会员资格。拥有会员资格可以参与研究所的年度会员论坛，参与公共政策讨论，与来自各行业的领袖、政策决策者以及研究人员进行互动。圆桌论坛是研究所吸引外界捐赠的重要手段。

企业捐赠。企业可以通过赞助研究项目、讲座参与到研究所的活动中，并从研究所的研究和建议中获得收益。研究所接受来自企业的一般捐款、捐赠基金、大额捐款等，企业可以参与研究所定期组织的企业圆桌论坛和政策论坛。政策论坛目前有能源论坛、健康政策论坛和墨西哥论坛，同时接受企业针对研究所任何项目的捐款。

通过不同层次，多种途径，研究所获得充足的资金。以2015年为例，研究所的资助38%来自捐赠基金;58%来自企业、基金会和个人捐款;只有4%来自莱斯大学。

四、广泛的研究领域与丰富的项目计划

研究所的研究领域广泛，下设的6个研究中心，另有12个长期稳定的项目计划，开展专题政策研究。各个研究中心、项目计划通过发布研究报告、广播、电视节目、论坛等多种形式传播思想，在公众、社会精英以及决策层中扩大影响力，直接参与国会听证会与政策制定者互动，为决策者提供有效的政策建议，直接或间接影响政府决策。6个研究中心的研究领域如表1。

研究中心还具有较强的协同研究能力，如能源研究中心与布鲁金斯学会等13个其他高水平外部机构合作，也是其扩大政府决策影响力的重要途径。研究所的12个项目计划研究领域政策指向明显，在其各自领域具有重要影响力，表2列举了其中4个项目计划的主要研究领域，另外，全球健康项目、国际经济项目、拉丁美洲倡议项目、总统竞选项目、宗教与公共政策项目、科技政策项目、太空政策项目、中东妇女人权项目8个项目计划，面向政策需求，关注美国及全球热点问题开展应用对策研究，在相关领域扩大中心对政府决策的影响力。

五、对我国高校智库建设的启示

貝克公共政策研究所同政府决策部门、决策者保持紧密的连接，同对政策制定有一定影响的社会精英交流充分，通过发布研究报告、媒体宣传、圆桌论坛等形式影响大众舆论，对我国高校智库提升服务决策能力建设具有一定的启示。

（一）明确目标定位、转变职能是提高服务决策能力的基本前提

当前，我国高校智库独立性相对较弱，多依托所在高校下的某个学院，智库研究方向多从属于所在学院的相关学科，科研人员同时要完成教学任务、科研任务，参与本校的科研考核与评价，而高校科研评价仍主要以科研项目、论文等科研绩效为主，智库的目标定位不清晰。发展高校智库，首先要有明确的发展目标和定位。通过改革高校科研评价方式，转变智库的发展方向，进而转变职能，发挥智库本身独具特色的功能。

（二）健全组织结构、拓宽资金来源是提高服务决策能力的重要保障

我国高校智库根植于高校，多以研究中心、研究基地形式存在，缺乏专业的领导人员和管理人员，研究人员组成结构松散，难以形成稳定的政策研究方向，健全的组织结构对于智库的发展至关重要。智库发展离不开丰富的资金支持，目前高校智库多以学校自有资金投入、申请科研项目为资金来源，渠道单一，且使用范围与智库日常业务不相匹配，难以满足智库发展的需要，应多渠道争取资助，改革优化资金管理方式，保障智库平稳运行和可持续发展。

（三）加强合作交流、向应用对策研究转型是提高服务决策能力的有效手段

美国高校智库功能发挥比较充分的重要因素在于与政府、企业的交流合作密切，我国高校智库起步较晚，智库特色不鲜明，应制定保障有力的合作交流制度体系，探索符合中国高校特色的合作交流形式，扩大智库的决策影响力。我国高校现行的学科分类体系、评价体系更加重视基础研究，高校的科研方向与社会经济发展、政府决策需求在一定程度上相脱节，向应用对策研究转型对于智库功能的发挥意义重大，因此，作为智库的依托单位的高校，要制定面向智库的专门管理制度和分类评价体系，通过政策的推动作用完成智库的功能转型。

参考文献：

[1]A Brief Rice history[EB/OL].[2019-4-9].http：//www.rice.edu/history.shtml.

[2]2008-2018 Global Go To Think Tank Index Report[EB/OL].https：// repository.upenn.edu/think_tanks/.2019-1-1.

[3]胡薇，吴田，王彦超.《全球智库报告》解析及评价[J].中国社会科学评价，2018（03）：116-124+128.

[4]THE HISTORY OF THE BAKER INSTITUTE[EB/OL].https：//www.bakerinstitute.org/ the-history-of-the-baker-institute/.2019-3-19.

[5]黄金鑫，陆奇岸.企业战略类型、组织结构对创新方式的影响机制研究——一个整合分析框架[J].商业经济研究，2015（01）：94-96.

[6]https：//www.bakerinstitute.org/.