企业合同管理法律风险的识别与控制

关键词 企业合同 法律风险 识别 控制

作者简介：金东升，河南金年华律师事务所主任。

中图分类号：D923.6                                                        文献标识码：A                       DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.074

在市场经济快速发展的今天，合同已经成为企业生产经营的重要依据，会对企业的生产、长久发展带来极大影响。而在实际中，有一部分企业为了增大自身经济利益，会忽视合同中的法律风险，从而引起一些纠纷，制约到企业的健康发展。对于企业合同管理，是一项比较复杂、系统的工作，其涉及到合同谈判、合同文本制定、合同履行等各个方面。在企业发展中，合同管理是其履行市场承诺的关键方式，其可以促进企业良好形象的建立，也有助于企业的持续发展，因此，做好企业合同管理工作，强化合同中的法律风险识别、控制具有十分重要的意义。

笔者认为企业在市场竞争活动中，不管是与上游的供应商合作，还是与下游的客户联系，都是以合同为枢纽，通过合同谈判、签订、履行来实现。而在此过程中，合同是否合适，合同主体的信用、履行合同能力、合同约定和合同目的是不是满足法律规定、合同什么时候生效、如何能解除、双方的权利义务是否明确、对于违约方如何处理等，都是合同管理的重要内容，所以在开放环境下，全面做好合同风险管理来保证企业合法经营是最为关键的创新点。

一、企业合同管理中法律风险的界定

对于企业合同管理，是企业立足于市场竞争的核心部分，也是企业管理中的重要内容，合同管理涉及到多個环节、各个方面，如双方资信、商谈、合同拟定、审核讨论、签订合同、履行合同、存档等。规范合同管理，可以全面提高企业的对外信誉，有助于企业形象建设，同时也能有效的防范企业经营中的法律风险，维护企业的合法权益。

企业合同管理中的法律风险，主要是指企业在开展合同管理活动时，出现了不可预料的情况，或者是与合同内容不同的现象，造成了企业利益受损。一般情况下，合同法律风险分成合同准备阶段、成立生效阶段、履行阶段、合同变更及解除、争议解决及救济等几个方面。做好企业合同管理中的法律风险控制，可以让企业在即将面临的经济纠纷中，占据主导地位，有助于企业在商业谈判中获利，同时也能最大限度的减少企业面临的损失。

二、当前企业合同管理中存在的法律风险

（一）合同签订前的法律风险

一般情况下，企业在签订合同之前，都需要对合同双方履行合同的能力进行全面调查、分析，并且会系统的开展资信调查，以此确保规避可能出现的风险，减少经济损失。如果企业在合同签订前并没有对主体进行资信调查，那么就会造成合同双方主体资格缺失、履行合同能力差的情况，从而影响到企业的日常生产，甚至还会对企业经济效益带来损失。

企业在正式签订合同、履行合同前必须对自身的管理制度进行全面分析，科学规范的管理制度可以对合同进行有效的约束。很多时候，企业由于自身的管理制度不健全，或者是在修改管理制度时，违背了相关法律法规，就会引起制度风险，从而影响到合同管理。

（二）合同签订时的法律风险

首先是合同签订主体风险，在合同签订中，主体必须具备民事主体资格的自然人、法人、相关组织，如果签订主体不具备相应的民事主体资格，那么其签订出来的合同是不具备法律效力的，法律是不会承认的，在这种情况下，合同约定下的相关权利、义务也无法得到法律保护，从而会影响到企业的发展。所以企业在签订合同时，必须全面核实对方的真实身份，判断其是否具备主体资格。

其次是合同签订条款风险，合同条款将会对整个合同履行情况带来直接影响，同时也是展现合同双方权利义务的直接证明，面对复杂的现实环境，合同双方当事人对于合同条款的理解可能出现理解不同的现象，这就会造成违反合同签订时双方的真实意思，从而造成了合同法律风险。这也要求在合同签订过程中，双方需要对合同中的各项条款，特别是与经济利益直接挂钩的条款，更是要逐项分析、阐释说明。同时对于签订的合同，其条款内容必须通过法律审核，也就是说合同中的各项条款要符合法律规范。

（三）合同履行时的法律风险

一是存在不履行合同或者合同履行不当的法律风险。在合同履行过程中，很容易出现不履行合同、合同履行不当的现象，而对于不履行合同可以分成合同拒不履行、合同履行不能两种情况，其中合同拒不履行主要是指合同一方有能力履行，却无理由的拒绝合同履行，在实践中，合同的一方会主观上通过各种借口，不履行合同，而履行方则需要结合具体情况，对其进行催告、合同解除、追究责任等。对于合同履行不能，主要是受各种不可抗拒的因素影响，造成了合同无法履行，对于这种现象，在法律上一般会通过终止合同、解除合同、行驶不安抗辩权等进行处置。合同履行不当的表现有履行一部分合同、加害履行、延迟履行等情况，企业双方签订合同的关键在于双方通过实行合同中的权力及义务，达到深度合作的目的，因此面对合同履行不当的现象，双方可以先进行协商、沟通，如果无法协商解决，则可以按照合同中的规定对违约方的责任进行追究，并要求其赔偿损失。

二是存在合同变更引起的法律风险。在企业合同管理中，合同变更可以分成多种情况，一种是合同主体变更，这代表着承受合同权利义务的主体发生了改变，没有发生变更的一方如果没有及时对变更方的资历、信誉进行审核，就有可能面临着法律风险。另一种是双方在履行合同时，发生了一些不可预测的突发情况，如自然灾害，导致合同履行出现了变数，合同中的部分条款已经丧失了原有的意义，这就会对双方带来一定风险。

三、企業合同管理法律风险控制措施

（一）强化普法宣传

企业在进行合同管理法律风险控制时，必须全面加强对员工的普法教育，要提高全体员工的法律意识及风险防范观念，为企业法律风险控制提供良好的基础。要进一步加强企业合同承办人员的法律素质，针对容易出现法律风险的岗位，如财务部门、营销部门等，需要提高合同风险防范宣传力度，并注重对员工的岗前考核，企业的法律事务部门则需要定期对容易出现法律风险的岗位进行总结，开展法律讲座，并为相关岗位工作人员进行资料发送，强化重点岗位人员的法律观念。

（二）制定合同管理法律风险识别机制

对于合同管理中的法律风险识别，企业要以法律事务部门为主体，以其他部门为辅助，制定完善的法律风险识别机制，定期开展风险讨论会议，深入分析当前企业生产经营中的法律风险，从而针对性的制定防范措施，促进企业法律风险控制水平提升。首先要对企业当前面临的合同法律风险进行谨慎分析，从中剖析出可能存在的风险，并追溯风险来源;其次要从企业当前实际出发，对经营环境、行业情况进行综合分析，详细的罗列各项风险类型、风险级别，参考分析结果，对企业下一阶段经营可能出现的风险进行分析，并制定出控制方案。在实际经营中，企业还需要对行业相关合同文件进行收集、整理，建立内部示范文本，便于合同的规范化管理。

（三）强化全过程合同法律风险控制

1.合同签订前的风险控制，在此阶段，企业要将管理重点放在主体资信、尽职调查上，要对合同签订主体的资质、履行能力进行全方位的考查。对于复杂性的合同，还需要做好前期合同谈判工作，以此更好的完成交易，在合同谈判中，需要由主办部门组织专业的经济、法律、技术人才成立合同谈判小组，实现高效率的合同谈判。如果涉及到商业机密、专业技术等内容，还需要在合同谈判期间签订相应的保密协议。

2.合同签订中的法律风险控制，在这一环节，企业需要结合实际情况，组织专业的法律人才、业务人才、财务人员共同参与到合同文本制定中，以此保证合同内容更加契合自身发展需求。其次，企业要参照合同文本顺序，对合同管理制度进行全面完善，以此保证企业后续良好的履行合同。最后在审核合同条款时，要结合合同的性质、种类、关联度，对合同各项条款进行逐项分析，针对不清晰、不明确的条款，需要双方进行进一步的沟通，必要时要在合同附件中给出解释，避免出现理解歧义的情况。企业审核完合同内容后，还需要将合同交给专业的合同管理人员，对合同中涉及到的内容、权利义务等合法性进行审核，确保合同的法律效力。

3.合同履行中的法律风险控制，在合同履行阶段，要坚持两手抓的原则，也就是负责合同执行的部门需要定期上报合同执行情况，而管理部门则需要对执行情况进行不定期的检查，对于一些客观因素引起的部分合同条款无法执行情况，需要及时与对方进行沟通，并按照相关规范进行合同变更。如果合同履行中出现一方违约、履行不当的情况，可以先与违约方进行沟通、交流，如果协商无果，则可以按照合同中的违约条款通过法律渠道来维护自身的合法权利，降低自身损失。此外合同履行结束后，还需要将合同资料保存下来，为后续的合同管理提供依据。

四、总结

总而言之，企业所签订的合同是受法律保护的民事关系文件，其对于企业的健康发展具有十分重要的意义。因此，在实践中，企业必须提高对合同管理中法律风险的重视力度，结合自身实际，对当前合同中的法律风险进行准确识别，并采取针对性的法律风险控制措施，全面降低合同中法律风险带来的负面影响，促进企业的良好发展。

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