学术论文参考文献引用不当造成的后果及防范

杨彧

[摘要]参考文献是构成学术论文的重要组成部分之一，在学术论文中对参考文献进行合理引用，能够有效提升学术论文的整体质量，如果对参考文献引用不当，没有注意到其引用的合理性与必要性，为了追求原文献的权威性而盲目引用，会扰乱论文的整体结构，出现主题偏移，影响到整个论文的表达完整性，文献的引用效果也会降低。本文主要从参考论文合理引用的价值出发，分析当前参考文献引用不当可能带来的不良后果，探究如何避免出现参考文献引用不当。

[关键字]学术论文 参考文献 引用不当 防范

参考文献是在进行科学研究过程中依据线索的具体表现形式，是学术论文的组成部分之一，不可或缺。参考文献在学术论文中的引用不仅从整体上体现了学术论文的质量与水平，代表了参考的科学依据的具体背景与深度，是作者对科研的严谨与对他人劳动成果尊重的态度。参考文献已经成为评价学术论文的一项重要指标。过往针对学术论文文献引用相关问题已经进行了大量的研究，但是却很少有人关注不合理的参考文献引用对学术论文价值造成的不良影响。事实上参考文献的不合理引用不仅仅会在结构上噪声臃肿，还会降低论文的可读性，无法达到引用意义。

一、正确引用参考文献的现实意义

参考文献在学术论文中起着不可替代的作用，缺失参考文献的学术论文是不完整的。对作者来说，学术论文在进行选择选题时的参考依据，能够对作者本身的论点进行有力论证，在对前人相关研究成果的有效继承与传播。对学术期刊来说，参考文献的存在是编者进行审稿选稿时重要的参考借鉴内容，能够在有限的版面中完成不同期刊之间学术成果的传递，大大扩散期刊本身的学术影响力。

1.推动学术生态系统良性循环发展

在学术论文中合理引用参考文献，能够在不同理论成果之间进行更加客观有效的评价，从整体，上提升科研水平，确保学术期刊相关的评价更加真实合理，大大拓宽学术成果的传播范围的同时有效缩短研究成果的传播路径，确保理论成果得到更充分的继承与发扬。

2.推动学术理论成果向生产实践成果的转化

无论是哪个领域的学术研究，最终的目的都是为了更好地服务与社会生产实践，而科技期刊就是存在于两者之间的纽带，参考文献又是搭建在不同期刊之间的桥梁，充分合理的引用能够让科研工作更高效率的服务于生产实践，帮助解决实际问题，实现生产力的进一步发展。

3.更充分的满足网络传播的需要

进入信息社会，互联网将各种科学研究成果进行重新整合升级，作为科学研究成果重要的表现形式，学术论文也在网络环境中被重新整合打包以数据库的形式存在传播，供使用者进行查询使用。在学术论文中，参考文献扮演着承前启后的衔接作用，其引用的准确性与科学合理性，直接关系到数据库的运行顺畅与否。

二、参考文献引用不合理带来的不良影响

1.影响文章学术价值

在学术论文中科学合理的有引用参考文献能够有效提升论文的学术价值，但是论文作者的引用都是没有对引文进行全面透彻理解的基础上进行的，无法还原引文原有的学术价值，甚至因为过分追求经典文献而出现引用的文献学术意义贬值现象。

2.影响读者阅读效果

参考文献作为学术论文的重要组成部分，也属于读者阅读论文时的阅读内容，如果盲目追求引用不必要的文献内容，舍弃引用的合理性，不僅会扰乱作者的创作思路，还会扰乱文章内容的整体性，无法充分表述作者所要表达的核心内容与思想，破坏文章可读性。

3.影响文献计量学可靠性

文献计量学一般都是建立在对期刊引文分析基础上的，通过引文分析能够快速了解读者的阅读偏好以及期刊所具备的社会效益与信息价值，甚至影响到图书相关部门决策的制定。如果在学术论文中出现参考文献引用不当，将会造成文献计量学的开展建立在虚假的数据资料基础上，得到的结论也是不准确的，影响文献情报工作的正常开展。

三、参考文献不合理引用问题的解决途径

通常来说，如果作者在论文中引用的参考文献数量多、涉及到的文章类型广、文章发布的时限短，能够在一定程度上透露出作者本身信息获取能力强，研究是站在更高的起点上的，研究的问题也更接近研究前沿。但是一直以来，都有研究者对文献引用的作用不理解，存在大量不合理引用情况，参考文献引用成为学术失范的重灾区，迫切需要采取相应的措施进行整顿，端正学术风气。

1.进一步加强合理引用参考文献的规范化制度建设我国现有的很多关于参考文献的规范制度都不具备有强制性，甚至在不同领域中还会存在一定的差异，在执行过程中存在一定的问题，需要在充分借鉴国外先进经验的基础上，在我国学术界内建立起参考文献合理引用的规范化制度建设。

2.加强合理引用参考文献的宣传教育工作，强化论文作者的道德自律

目前在科研人员队伍中，尤其是很多年轻的科研人员，对论文引用规范都是一知半解，参考文献引用相关规定的宣传与实际应用存在严重脱节，因此在他们的论文创作中存在很多引用不当的行为，迫切需要在学术界范围内开展论文写作知识科普，大力宣传与参考文献引用相关的法律法规。可以通过国家相关部门、期刊网站上著作权相关内容进行宣传，着重就论文不合理引用规范进行公布。针对科研人员开展集中培训，帮助七对学术论文参考文献引用不当有一个清晰明确的认识。同时在社会范围内开展学术道德教育，在学术界形成良好的学术风气，严以律己。

3.制定科学、合理的工作考核评估标准

学术论文写作与发表是学术研究工作的一项重要工作，从开始研究，到得出结论，到成文发表，往往需要耗费相当上的时间。但是最近几年，对期刊论文发表数量的追求浪潮已经刮遍了整个学术界，不仅教育部门对单位的考核中，论文发表数量占据重要指标，在个人的职位晋升中，也与论文发表有着密切的关联。虽然这种考核方式相对比较科学，但是在学术研究中，研究者们不能简单地将论文发表数量作为追求目标，而更应该注重在研究实际中获得的一手科研资料，如果过度追求，论文抄袭、过度引用等问题将会越来越多的暴露出来。

因此需要尽快改变这种不合理的评价考核制度，根据不同专业与研究领域的特点来制定更加科学合理的学术评估标准，对科研人员可以参照论文发表的数量与质量，在评估过程中更多的重视论文的质量，避免盲目追求论文发表数量，可以选择已发表论文中的一两篇具有代表性的作品，综合考虑论文被引用情况来评价研究者的研究水平与学术影响力，而对于教学、编辑出版等更注重专业技术的行业领域进行人才考核时，更应该关注的是其实际工作的成效，论文数量只能作为一种辅助评价标准。

4.建立严格的论文不合理引用审核、监督机制

虽然无论是教育部门还是高校研究机构都针对学术论文制定了相关的管理制度，但是对于论文参考文献的引用依然不够健全，还有很多参考文献不合理引用的问题被掩盖在数量庞大的論文当中，尚未被发现，需要针对论文不合理引用建立起严格的审核监督机制。

（1）编辑、审稿系统对不合理引用问题审核实行制度化。现阶段我国在对学术论文进行审稿时，无论是文章结构内容的合理性还是参考文献的引用合理性方面都属于大包大揽，即使发现参考文献引用不当，也只是提出修改意见，没有重视参考文献与论文本身的关联性，没有严格把关引用中的过度引用、滥引匿引等问题，需要针对论文引用不合理现象建立相应的审核机制。首先，面对大量的学术论文，可以建立专门的不合理引用审核制度，引入具备有电子文献应用技术的专业人员率先对稿件存在的不合理引用问题进行筛查;其次，在完成初步筛查的基础上，由审稿专家进一步明确参考文献应用的相关要求。通过这两层筛查，真正做到对不合理引用问题进行审核，有效控制存在不合理应用学术论文的发表。在期刊出版社内部还可以建立论文不合理引用监督机制，对期刊论文存在的不合理引用现象开展定期、不定期的抽查，并设置奖惩机制，一方面是对已经来稿的论文进行审查，另一方面可以引起论文作者、编辑界以及学术界对参考文献不合理引用的重视，加强自查与自省。

（2）建立论文作者对不合理引用问题的举报、监督、奖励机制

虽然我国针对学术不端行为已经建立起相关的调查机制，其中也涉及到不合理引用中的学术不端问题，但是这种举报形式过于被动，并且无法有效对不合理引用现象进行举报监督，有必要不断加强论文不合理引用问题的举报监督工作，鼓励引导论文作者对发现的不合理引用问题进行举报监督，并给与一定的举报奖励，加强论文作者自我保护意识建设，鼓励其对别人抄袭自己论文、过度引用、匿名引用等不合理的现象及时发现并进行举报监督，有意识的拓宽监督范围，深化监督内容，确保获得更明显的监督效果，为学术论文监督惩戒工作提供更有力的支撑。

（3）对不合理引用行为采取教育为主、惩处为辅，惩戒与教育相结合的原则

对于学术论文中存在的不合理引用需要及时进行指出，并要求作者进行改正，在小范围内开展批评与自我批评通报批评等处罚教育，如果其中涉及到学术不端的问题，还需要进一步进行处理，根据具体情况的实际性质，参考相关的法律法规进行严惩，以此起到杀一儆百的警示作用。

当前在我国学术研究领域，学术论文中参考文献引用不当情况普遍存在，这种客观现象的出现是在各种因素综合作用下形成的，需要充分正视，从道德与行业法规方面双向出击，借助现代化的技术手段，规范参考文献引用不当现象，虽然前路漫长，但只要持之以恒、不断钻研，终将取得理想结果。

参考文献：

[1]许桃花：《科技论文参考文献引用不当及文中标注不规范的问题分析》，《编辑学报》2011年第23期

[2]王立宏、赵清：《不合理引用参考文献问题解决途径探析》，《农业图书情报学刊》2009年第21期

[3]马志峰：《参考文献的引用及影响引用的因素分析》，《编辑学报》2009年第21期

[4]黄政，郝希春，汪峰，编辑应重视对科技论文参考文献的审核，《编辑学报》2009年第21期

[5]张惠：《论学术期刊编辑对稿件质量的把关——以文献引用为视角》，《出版科学》2011年第10期