基于“一带一路”的吉林省科技创新竞争力研究

孙亚静，韩 爽，杨 柳

(1.吉林财经大学 统计学院,吉林 长春 130117；2.长春财经学院，吉林 长春 130122)

一、前言

2018年习近平在推进“一带一路”建设工作5周年座谈会的讲话中强调，共建“一带一路”正在成为我国参与全球开放合作、改善全球经济治理体系、促进全球共同发展繁荣、推动构建人类命运共同体的中国方案。党的十九大报告指出，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。在经济发展模式转变的过程中，科技创新已成为各地区经济发展的动力源泉。

近年来，吉林省科技创新竞争力有了显著提升，科技创新投入力度不断加大，科技创新产出不断增加，科技创新可持续发展竞争力不断增强。然而，受各种因素的影响，与众多科技创新先进地区相比，吉林省的科技创新竞争力仍然有着明显的差距。要想使吉林省科技创新发展有所突破，就必须借鉴先进地区的经验。因此，本文通过对吉林省和“一带一路”沿线重点地区的科技创新竞争力进行对比分析，探究吉林省科技创新竞争力的优势和劣势，吸取其他地区在提升科技创新竞争力方面的先进经验。

“一带一路”沿线重点涉及18个省区，包括新疆、青海、甘肃、宁夏、内蒙古、陕西等西北六省，黑龙江、吉林、辽宁等东北三省，广西、云南、西藏等西南三省，上海、福建、广东、浙江、海南等东南沿海五省和内陆地区的重庆。本研究首先建立科学且具有可操作性的科技创新竞争力指标体系，利用描述性统计分析、主成分分析法和聚类分析方法对我国“一带一路”沿线地区的科技创新竞争力水平进行实证分析。将吉林省科技创新竞争力与其余17个地区进行对比分析，明确吉林省科技创新竞争力水平在我国“一带一路”建设中的定位，并在此基础上得出促进吉林省科技创新发展的对策和建议。

二、吉林省科技创新竞争力现状分析

为深入了解吉林省科技创新竞争力目前所处的发展阶段，首先对其进行描述性统计分析。选取吉林省研发经费支出和研发经费支出占地区生产总值比重两个指标来探究吉林省科技创新的投入情况，选取技术市场成交额和专利申请授权量两个指标来探究吉林省科技创新的产出情况(见表1)。

表1 2011～2017年吉林省科技事业发展情况

数据来源：《吉林省统计年鉴2018》。

2011年吉林省研发经费支出为93.4767亿元，2015年达到近年的最大值141.4089亿元，2015年与2011年相比增长了47.9322亿元，增长比例为51.3%。至2017年吉林省研发经费支出上升至128.0073亿元，增幅34.5306亿元，增长比例达到34%。自“一带一路”倡议提出以来，吉林省的研发经费支出保持在110亿元以上的水平，虽然2016年有小幅减少，但总体上保持不断增长的趋势。足见得吉林省在“一带一路”倡议提出以来正持续加大科技创新投入力度，也从侧面反映了吉林省对科技创新的重视程度。

吉林省研发经费支出占地区生产总值的比重逐年增加。2011年吉林省研发经费支出占地区生产总值比重为0.88%，2014年和2016年达到近年的最大值0.95%；比2011年上升了0.07个百分点。尽管2017年指标数值有所下降，但从总体上看，相较“一带一路”倡议提出之前，2013～2016年研发经费支出占地区生产总值的比重均达到0.9%以上，总体呈现出稳中有升的趋势。

2011～2017年吉林省专利申请授权量也始终保持逐年稳步上升的势头，由2011年的4920件上升至2017年的11 090件，增幅达到6170件，增长比例125%。2017年吉林省专利申请授权量已经达到2011年的2倍以上。

2011～2015年吉林省技术市场成交额处于较为平稳状态，始终保持在30亿元左右的水平。2015 年以来，在“一带一路”的带动下，吉林省技术市场成交额和专利申请授权量大幅上涨，技术市场成交额从2011年的26.3亿元增长至2016年的115.4亿元，增幅达89.1亿元，达到了突破百亿的水平；2017年达到219.8亿元，进一步实现了突破二百亿元的目标。这说明吉林省科技创新综合实力不断增强。

三、“一带一路”背景下吉林省科技创新竞争力实证分析

通过主成分分析得到能够反映地区科技创新竞争力的综合因子，利用地区科技创新竞争力的综合得分进行综合评价。在此基础上，对 “一带一路”沿线重点地区科技创新竞争力进行聚类分析，通过聚类，找准吉林省科技创新竞争力的水平定位。

(一)吉林省科技创新竞争力主成分分析

1.分析方法。主成分分析常常用于多变量问题的分析，通过降维求得由原始变量线性组合的主成分，研究如何通过少数几个主分量来解释多个变量之间的内部结构。

2.分析指标及数据。参照当前国内权威研究使用的指标，遵循系统性原则、可比性原则、操作性原则，选取15项指标构成科技创新竞争力指标体系。其中，研发(R&D)人员全时当量、研发(R&D)经费内部支出等6项作为科技创新竞争力投入指标，分别从人力、财力方面反映“一带一路”重点省份科技创新投入情况；专利申请量、核准注册商标数等6项作为科技创新产出指标，分别从成果产出、成果转化等方面反映“一带一路”重点省份的科技产出情况；科技馆数量、研发(R&D)人员全时当量增长率和研发(R&D)经费内部支出增长率3项作为科技创新可持续发展指标，反映“一带一路”重点地区科技创新可持续发展竞争力和发展潜力的情况。将地区科技创新竞争力指标体系中的15项指标记为X1～X15(见表2)[2]。

表2 科技创新竞争力指标体系

指标体系中各指标的数据均来源于《中国科技统计年鉴2017》和《中国统计年鉴2018》吉林省统计局官方网站以及国家统计局官方网站公布的准确数据，具有真实性和权威性。

表3 KMO 和Bartlett 球形适用性检验结果

由Bartlett检验得出应拒绝各变量独立的、假设的结论，变量之间具有较强的相关性。KMO统计量为0.759，大于0.7，说明变量间的重叠程度很高，因而适合运用主成分分析法进行分析。由相关系数矩阵R计算的特征向量、特征值(按从大到小排列)以及各个主成分的方差贡献率与累积贡献率如表4所示。

表4 方差贡献率和累计贡献率

根据因子分析法得到的三个主成分结果如表5所示。

表5 提取的主成分的因子载荷矩阵

所提取的第一主成分对大部分指标的载荷达到90%以上，对其余大部分指标的载荷也处于80%以上，这三个主成分可以作为对地区科技创新竞争力的综合度量指标，代表一个地区的科技创新竞争力。

表6 主成分系数矩阵

根据因子载荷矩阵和主成分系数矩阵可以写出各主成分Y1、Y2和Y3的表达式如下：

经主成分分析发现吉林省科技创新竞争力综合因子得分在18个地区中居于第12名，处下游水平，有待于进一步提升。吉林省科技创新投入因子得分排名第12，说明吉林省科技创新投入水平落后于大部分“一带一路”重点地区，投入力度明显不足。吉林省在推动经济快速发展的同时，应充分重视科技创新，以科技创新为地区经济发展保驾护航，并着眼于扩大科技创新投入规模，拓宽投入领域，进一步深化政产学研合作。吉林省科技产出投入因子排名第16，说明吉林省缺乏科技创新人才，人才对科技创新和经济发展的支撑作用未能充分发挥出来。因此，吉林省应致力于建立健全科技创新激励政策，以吸引更多的科技创新人才投身到科技创新事业中，以人才推动科技创新，以科技创新带动经济又好又快发展。吉林省科技创新可持续发展水平排名第7位，处于中上游水平，说明吉林省科技创新可持续发展能力较强，科技创新有着很好的发展潜力。

表7 “一带一路”重点地区科技创新竞争力主成分和综合因子得分

(二)吉林省科技创新竞争力聚类分析

1.分析方法。聚类分析是研究对样品或变量(指标)进行分类的一种多元统计方法。[1]本文采用的聚类方法为系统聚类法。

2.分析指标及数据。本指标体系与主成分分析的指标体系相一致。相关数据来源于主成分分析的综合因子得分。

3.基于“一带一路”的吉林省科技创新竞争力聚类分析。为了更深入地了解我国“一带一路”沿线地区科技创新竞争力水平，明确影响地区科技创新竞争力水平的内在因素，对18个地区进行聚类分析，得到聚合系数随分类数变化的散点图如图1所示，聚类结果如图2所示。

图1 聚合系数随分类数变化的散点图

从图1看出，聚合系数随分类数变化的散点图中将18个地区分为四类以后聚合系数的变化趋于逐渐平坦。结合谱系聚类图(图2)分析，将18个地区划分为四类：第一类为广东；第二类为上海和浙江；第三类为西藏；其余地区划分为第四类。

图2 “一带一路”重点地区科技创新竞争力综合因子谱系聚类图

吉林省位于第四类，科技创新水平较前两类地区欠发达，但优于第三类西藏。科技创新竞争力水平发达的地区均属沿海地区，地理位置和资源配置对地区科技创新竞争力发挥了重要作用。“一带一路”的目的是打破地域和国域的限制，实现共商、共建、共享。在地区发展不平衡、不同步的现状下，吉林省应抓住机遇，打破地理位置和资源配置的束缚，借鉴其它发展较好地区的经验，并与其他科技创新欠发达的地区形成互帮、互助、共同发展的格局。

四、吉林省科技创新竞争力的研究结论和建议

(一)结论

“一带一路”建设已经取得了丰硕成果，但我国“一带一路”沿线重点地区面临发展不同步、不平衡问题。受地理环境、资源配置和起点不同等诸多因素的影响，吉林省发展较为落后。无论是科技创新投入、产出还是可持续发展方面均与先进省份存在很大的差距，需要进一步加强完善。[3]

1.吉林省在研发经费支出等科技创新方面的投入力度不足。相对于其他“一带一路”沿线科技创新先进的地区，吉林省缺乏健全的科技创新投入体系，缺少充足的科技创新财政资金保障，由此，间接导致吉林省科技创新基础设施建设不够完善。

2.吉林省专利申请授权量等科技创新产出不足。其原因在于缺乏健全的科技创新成果转化奖励制度，缺乏对各行业投身科技创新发展的吸引力；一些科技创新鼓励政策内容宽泛，各行政部门的政策规定之间存在矛盾和冲突，缺少切实可行的保障措施，并难以落地执行。

3.虽然吉林省科技创新水平与先进地区差距明显，但吉林省有着优质的科技创新发展环境，科技创新竞争力逐年稳步提升，在科技创新可持续发展方面显现出很大的优势，拥有极大的科技创新发展潜力。

(二)建议

为了提高吉林省的科技竞争力，笔者提出如下政策建议。

1.加大科技创新投入力度。加大科技创新投入是提高地区科技创新竞争力的必要条件。从吉林省有关科技创新投入的几项指标来看，在全国范围内处于中下游水平。为此，吉林省各级政府应强化科技创新投入意识，探索多元化投入渠道，通过多种途径筹措资金来支持本地区的科技创新活动。政府财政对科技创新的投入量要与本地的经济发展相适应，在保持经济稳定发展的前提下，可以通过贷款贴息、风险补偿、技术创新补助等多种投入方式支持科技创新活动；吸引国内外风险投资公司来我省从事风险投资活动；鼓励企业，特别是中小型企业投身到科技创新活动中来；引导商业银行放宽对重点科技创新产业的授信额度、担保方式和信贷规模。[4]

2.建立健全科技创新保障机制。建立科技创新保障机制是提高吉林省科技创新能力的根本保证。只有营造优质的科技创新环境，才能不断增强科技创新可持续发展的潜力。政府要着力建立健全科技创新保障机制，完善人才激励机制，改革科技创新人才薪酬制度，以此吸引、留住科技创新型人才，使科技创新人才能够发挥最大的作用。同时，政府应不断完善科技创新资源配置机制，有效整合省内科技资源，鼓励多种领域协作攻关，促进科技资源高效率利用。[5]

3.建立健全科技创新成果转化机制。完善的科技创新成果转化机制是提高地区科技创新能力的源泉。[6]吉林省拥有众多高等院校和科研单位，每年产出大量的科研成果，但高水平的专利受理量与低水平的技术市场成交额不相协调，其根本原因在于缺乏科学、高效的科技创新成果转化机制。因此，政府、企业等有关方面都应高度重视科研成果转化工作，建立有效的科技成果转化平台，依靠市场机制的调节作用，形成合理的科技创新成果转化机制，使科技创新成果成为推动地方经济发展的重要引擎。