科技论文参考文献著录的若干问题

姜生有

（闽南师范大学学报编辑部，福建漳州363000）

参考文献的正确著录是完成一篇论文的重要环节.从科研工作者方面来说，如果引用不当，可能会涉及到学术不端的行为，对自己的研究造成不良影响；从期刊编辑部方面来讲，如果忽略参考文献的正确著录，只重视正文部分，这样会导致期刊差错率的上升，影响期刊学术研究的可靠性.因此，无论是撰写论文的科研工作者，还是期刊编辑部，都应重视参考文献著录的规范性和科学性.

许多学者对参考文献的著录进行了大量的研究.杜红平等[1]探究了学术论文参考文献的引用范式；张宏等[2]利用Endnote 软件批量编辑英文参考文献；康旭东等[3]探讨了参考文献与论文被引频次间的关系.可见，参考文献引用的重要性.

本文在最新国标GB/T 7714-2015[4]（下简称新国标）的基础上，探讨了参考文献著录的规范性和科学性.对参考文献著录的常见错误、隐形错误等不规范情形进行分析，提出相应处理方案.在著录格式规范的基础上，还探讨了怎样科学地引用合适的文献，来提升论文质量.

1 参考文献著录的规范性

科技论文参考文献的著录应严格执行新国标的相关规定.参考文献引用不规范的情形具有多样性，如著录格式不全、引用面过窄、错引、漏引等.产生的原因较为复杂，有人是有意为之，有的却是学术训练不够，治学不够严谨产生的，总的来说，主要是由3 个方面所引起：1)科研工作者不清楚新国标，或者工作不严谨造成的引用不规范；2) 科研工作者为了某种目的有意而为之造成的引用不规范；3) 期刊编辑部的工作疏忽而引起的引用不规范.

1.1 参考文献著录的常见错误

参考文献著录应该注意的事项很多，存在的错误也各式各样.侯集体[5]以6 种编辑类期刊为调查研究对象，就参考文献在个人著者、引文页码、顺序编码、电子文献和其它五方面的著录错误进行统计分析.其实，参考文献引用不规范的情形很多，如引用文献数量偏少、单一、面窄和格式不规范等常见错误.特别是初次投稿的科研工作者，在一些常见错误上屡见不鲜.

1.1.1 引用文献数量偏少、较单一和面窄

篇均引用文献数量应适量，不宜过少.引用文献偏少，有闭门造车之嫌，也影响科技论文的质量.《编辑学报》要求每篇论文的参考文献引用数目不少于15 条[6].各科技期刊可以根据各自的不同特点，实施不同的标准，但不应少于8 篇，尤其是学术类论文.引用文献较单一、面窄是指析出文献的类型单一，如有些论文的参考文献全是书籍、标准等；或析出文献的途径过窄，如在一篇论文中，同位作者的文献或发表在同种刊物上的文献引用过多等.编辑实际中， 发现有一位作者投稿时篇引文献只有5 条， 全出自同一期刊，这就是典型的引用文献偏少、单一且面窄的现象.

1.1.2 引用文献陈旧，跟不上相关学科的发展

自然学科发展较为迅速，尤其是一些前沿学科，如计算机、化学、生物等.以计算机为例，“大数据”“云计算”“物联网”“区块链”等，都是最新提出的一些术语，相关理论研究的成果很多.科研工作者在做相关研究时引用文献不宜过于陈旧，应与时俱进，尽量引用近期发表的相关科研成果.

1.1.3 引用格式不规范

参考文献著录最常见的错误要属引用格式不规范：1)引用文献要项不全，如缺少著者、题名、文献类型标识、发表刊物、卷期、起讫页码等；2)未能正确标识文献类型标识代码（新国标文献类型标识代码增至16条，见表1）；3)未能采用顺序编码制或著者-出版年制，全文文献编码顺序紊乱.

例1 吴超群，杨泽茂，吴才君，杨有新.设施蔬菜根结线虫危害及其防控机制研究进展[J].北方园艺，2018，11.

例 1 中文献责任人只要列出前 3 位，其余用“等”代替[4]；“2018，11”其中 2018 是出版年，“11”是第 11期，易误解为月份，《北方园艺》无卷次；缺少起讫页码.“吴超群，杨泽茂，吴才君，等.设施蔬菜根结线虫危害及其防控机制研究进展[J].北方园艺，2018 (11): 164-172.”才是规范书写.

表1[4] 文献类型标识代码Tab.1 Document type identification code

表 1（续）

1.2 参考文献著录的隐形错误

文献标注方式不同，表达的意思不同，如用上标与不用上标.一般地，用上标表示文献的出处，删除不影响句子的完整性.不用上标，表示文献作为正文内容的一部分，如果删除了，会影响句子的完整性.文献标注位置不同，所表达的含义也不相同.如“张三[X]等”与“张三等[X]”含义是不同的，前者表示除了张三这篇文献，还有别的文献；后者表示该引用的文献除了张三，还有别的责任人.另外，“张三等人（学者、专家、教授）[X]认为……”其中“人”“学者”“专家”“教授”等用语是多余的.这些著录都是看起来没问题，只有细细推敲才能发现其中的错误，我们统称为参考文献著录的隐形错误.

1.2.1 参考文献漏引

参考文献漏引的情况时有发生，如参考文献条目有，文中却漏引；直接用了已经发表的研究成果、实验数据、实验方法等却漏引；用自己的语言来表述已经发表的成果并未做出标识的漏引等.参考文献漏引是严肃的问题，它有学术不端之嫌，科研工作者和期刊编辑部都应引起足够的重视.期刊编辑部应充分用好查重系统，加强编辑的学习和培训，扩大编辑的知识面，把好编辑关.科研工作者也应充分了解自己研究方向的已有结果，加大阅读量，扩展相关领域的知识，防止文献漏引的情况发生.

1.2.2 参考文献引用不当

参考文献引用不当是另一种参考文献著录的隐形错误.引文转引是指作者直接从别人已发表论文的参考文献表转引过来，有的文献甚至没有通读一遍.过度引用是指大量引用某位学者或某期刊的文献，目的是为了提高论文引用率和期刊影响因子，不顾引用文献与自己的研究是否相关.相约互引比较隐蔽，如两家期刊或者多家期刊相互约定，你引用我刊的论文，我引用你刊的文献.引文转引、过度引用、相约互引都属于引用不当，无法保证学术的公平、公正.期刊编辑部应严防此类不当行为发生.

1.2.3 参考文献著录的其它隐形错误

除了参考文献漏引和参考文献引用不当外，还有很多其它不易被发现的著录错误.文献[7]中例举的6 种情况也是很不容易被发现的著录错误.本文分析大学学报在执行新国标时易出错的几个著录情形，参考了陈浩元[8]的讲座资源，举例说明正确或推荐性的著录方式.

1) 阅读型参考文献与引用参考文献的著录规则

新国标增加了阅读型参考文献和引用参考文献2 个术语，它们的页码著录规则，新国标指出：“阅读型参考文献的页码著录文章的起讫页或起始页， 引用参考文献的页码著录引用信息所在页”[4].特别是专著类又是引用参考文献，一定要注出页码，这样便于编辑、读者很快捷地查找到相关信息.这是新国标的亮点，也是著录时容易出错的情形之一.

2) 参考文献责任人姓名的著录规则

对于著者的姓名，新国标要求姓要全部著录，不得遗漏，字母要全部大写，不得小写或大小写混用，名可以取首字母，但不用省略缩写点[4].

例2[9]Xiaoxia Wu, Lianzhu Zhang, Haiyan Chen.Spanning trees and recurrent configurations of a graph[J].Appl.Math.Comput., 2017(314): 25-30.

例 2 建议写成 “WU X X, ZHANG L Z, CHEN H Y.Spanning trees and recurrent configurations of a graph[J].Appl.Math.Comput., 2017(314): 25-30.”.新国标将“欧美著者的中译名可以只著录其姓”修改为“欧美著者的中译名只著录其姓”，删去了“可以”，从陈述性条款变成了要求性条款.仅对同姓不同名的著者，为避免混淆而同时著录了姓及名的缩写.如“伊迪斯·乔纳斯”应改为“乔纳斯”；“G.昂温， P.S.昂温”应改为“昂温 G, 昂温 P S”，为了避免混淆著录其名的缩写.

3) 电子资源著录项目

科技期刊中大量引用电子资源， 需要重视电子资源的正确著录.新国标增加了获取和访问电子资源在互联网的访问路径，这是必备的著录项目，其前置符为“.”[4].为了快速获取电子资源，新国标对电子资源增加了必备的著录项目——数字对象唯一标识符(DOI).访问路径和数字对象唯一标识符(DOI)的书写错误很难被发现，这就要求编辑加强核实.文献[10]就数字对象唯一标识符规范著录做了很好的分析和总结，这里不再举例.应该注意的是“DOI”另行著录时，字母采用全大写，在获取和访问路径中时，则采用小写.

4) 新国标其它值得关注的修改

新国标将报告号、标准号、专利号等作为“其他题名信息”著录，前置标识符为“：”[4].要注意，当法定刊名是有机组成部分，不是“副标题”，也不是“说明题名文字”时，则不能用冒号，而应保留用说明题文文字的括号“（）”，如“某某学报(自然科学版)”中的“自然科学版”不再视为“其他题名信息”.例如引用闽南师范大学学报2019 年第2 期第104 页的文章，正确著录如例3.新国标还规定：“必要时，参考文献可以双语著录.双语著录时，首先采用信息资源的原语种著录，然后采用其他语种”[4]，如例4.

例3 林福财.拓扑学研究生教育课程改革和实践：暨拓扑学及其应用团队建设[J].闽南师范大学学报(自然科学版), 2019, 32(2): 104-109.

例4 吴晓霞.割点图的Avalanche 多项式[J].闽南师范大学学报(自然科学版), 2019, 32(2): 1-5.

WU X X.Avalanche Polynomials of Graphs with Cutpoints[J].Journal of Minnan University (Natural Science),2019, 32(2): 1-5.

在执行新国标的过程中，有些新的规则易发生文献著录的错误.作为编辑应熟悉新国标，并自觉地维护新国标的权威，不折不扣地执行新国标.

1.3 参考文献著录错误的对策

无论是参考文献著录的常见错误，还是参考文献著录的隐形错误，都属于参考文献著录的不规范问题，影响了论文的质量，进而影响了期刊的科学性.对于这些问题，不同期刊编辑部有不同的处理方法.本文将相应的处理对策列成表格，见表2.

表2 处理参考文献著录错误的对策Tab.2 Countermeasures for dealing with reference citation errors

为了读者方便引用，有些期刊做得很好.如《中国科技期刊研究》在每篇论文的首页右下角注上期刊名、卷期、起讫页码[1].引用该篇论文，只需把相关内容复制过来，既方便了读者，又保证了引用格式的规范.这种做法值得借鉴.

2 参考文献著录的科学性

参考文献是一篇论文的最后一部分，也是重要的一部分.参考文献的著录规范与否，体现科研工作者科研过程的严谨程度，也是期刊编辑部初审的辅助手段之一[11].规范书写参考文献是基本要求，科学引用合适的文献也很重要，他能增强文章的可读性、提高论文主题的关注度和缩短论文审稿时间等.在海量学术文献背景下，如何科学引用参考文献，是科研工作者撰写论文关键环节之一.

2.1 适度引用顶级期刊上发表的文献

在撰写论文前， 科研工作者应尽可能多地关注顶级期刊上发表的相关文献.让自己的研究与时下热点相关联，增强论文的可读性，提升论文的质量.引用顶级期刊上发表的相关文献，它能增强文章的可读性；提高论文主题的关注度；反应作者学术水平；为编辑寻找合适的审稿人提供客观参考，缩短审稿时间.但是，引用顶级期刊上发表的相关文献，应注意适度，并要求每条引用的文献都与自己的论文主题相关.忌过度引用，甚至无关引用，易被误认为是蹭热度，作用适得其反.

2.2 适度引用自己已发表的文献

科技工作者的科研方向是相对固定的， 科研工作具有很强的连续性.在撰写论文时适度引用自己已发表的相关结论，能充分说明新的研究成果是在自己原有的科研工作基础上取得的；是科研工作连续性的具体体现；能提高论文主题的认可度；能佐证论文主题的科学性；还能引起所投期刊编辑的兴趣，容易通过初审.引用应注意所引文献与论文主题是相关联的，是原有研究工作的延续，这点很重要.否则易被理解为不当自引.

2.3 引用文献应注意避免查重率高

观察科技期刊，发现科技论文的前言部分引用较多.有些论文每处引用都有标注，但是查重往往达不到科技期刊的要求.参考文献的篇引用数量是评价论文质量的标志之一[12]，篇引文献条数又不能少.引用文献时，如何书写才能降低查重率，是每个科技工作者必须思考的问题.科技期刊只有少数文献需要原文一字不漏地引用（此类引用文献无法降低查重率），大部分的文献引用是可以用自己概括性语言来书写所引文献的方法或结论，并标注文献.如用自己概括性语言写成“张三[X]用了什么方法，做了什么方面的研究”，这样引用既体现了作者科研态度的严谨，又能降低查重率，容易达到科技期刊的查重要求.

3 总结

参考文献的科学著录是件严肃的工作，它反映科研工作者学术研究过程是否严谨，体现了论文的质量，进而影响了科技期刊的科学性.本文研究了科技论文参考文献著录的规范性和科学性，有助于新国标的实施；有助于科技工作者撰写论文时，避免参考文献著录的相关错误发生；有助于提高科技期刊的质量.科研工作者认真著录，审稿专家细致审阅，责任编辑严格把关，共同做好参考文献的规范著录和科学著录.参考文献的著录越来越规范，不仅避免了学术不端的发生，而且体现了大家工作的严谨性.