沃勒斯坦：西方不亮东方亮

文_张喁

伊曼纽尔·莫里斯·沃勒斯坦（Immanuel Maurice Wallerstein，1930年—2019年），著名历史学家，社会学家，国际政治经济学家，新马克思主义的重要代表人物，世界体系理论的主要创始人。沃勒斯坦著述丰富，影响最大的著作是其耗费30多年心血的《现代世界体系》（3卷）

今年夏天，被誉为20世纪美国最伟大的社会学家之一的沃勒斯坦离世。他被视为“新马克思主义”重要代表人物。

关于资本主义，本刊九月采访的温铁军老师有“成本转嫁论”一说，其部分思想即源于沃勒斯坦首创的世界体系理论。温老师的表述是，发达国家利用发展中国家的廉价劳力和资源，获得廉价产品，同时利用金融霸权转嫁经济危机和政治制度的成本。

在沃勒斯坦看来，资本主义自身蕴含的不平等体系，势必产生周期性的震荡：发展—危机—化解—再发展—再危机……此即“康德拉季耶夫周期”。

晚年的沃勒斯坦，仍抱持一种信念，即资本主义世界有可能运用1958年的综合历史经验实现转型。1958年西方世界的红色风暴，对沃勒斯坦那代左翼知识分子影响深远，而中国则是这场风暴的发源地。

在《所知世界的终结》一书中，沃勒斯坦指出21世纪的大变动具有最大程度的不可知性。这隐含了一个古老的疑问：这个世界会好吗？

这是结束，这是开始

当地时间2019年8月31日，沃勒斯坦与世长辞，享年89岁。沃勒斯坦是谁？他的去世属于很重磅的新闻吗？

时间再往前推2个月，2019年7月1日，沃勒斯坦发表了第500篇评论，这也是他生前最后一篇评论。生于1930年的他，可谓笔耕不辍，21世纪又持续发挥余热将近20年。

时间再推回到21年前，1998年10月1日，沃勒斯坦开始撰写评论，雷打不动地在每月1日和15日都有评论问世。21年，风雨无阻，他的评论是些什么内容，跟我们有关系吗？

沃勒斯坦最后一篇评论的标题，是《这是结束，这是开始。》

中国读者能够读到这500篇评论的中文译文，因为中国学者中，有沃勒斯坦的学生。这500篇时评的中译，全部首发在中国社会科学院世界政治与经济研究所网站的“海外传真”版块。

在微信搜索沃勒斯坦，能够得到不多不少的沃勒斯坦的死讯，以及他和世界体系理论等等常识介绍。可见他对中文世界是有影响的，甚至他的死讯已经进入大众传媒短视频平台，可见一定有相当数量的普通人或不普通的人，在默默关注他。

沃勒斯坦，全名伊曼纽尔•沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein），美国耶鲁大学高级研究员，著名历史学家，社会学家，国际政治经济学家，新马克思主义的重要代表人物，世界体系理论的主要提出者。

西方社会向来自豪于自己的学术自由，作为西方学术中心耶鲁大学的高级研究员，沃勒斯坦写道：“一些人认为，特朗普神经错乱，要把全世界都拖下水。另一些人则说，为继续掌权，他会改变自己的优先方向。无论如何，这些风险都是我们的风险。我们是把宝押在他不正常上，还是押在他会遵循个人利益上？一旦我们选择错误的方案，就会输得很惨……我倾向于后者。但我很怕出错。”

作为历史学家，沃勒斯坦梳理了世界资本主义500年的历史。追溯到1519年左右，那是什么时候？那时，英国资产阶级和新贵族发动的反抗皇权教权的“光荣革命”，还在孕育当中，因为资产阶级本身尚未形成，更不要说世界资产阶级革命的中心法国，还在沉睡之中。

弗朗西斯·福山于1989年夏季，在《国家利益》杂志发表了《历史的终结》一文，但不少学者认为这是一种误判

所以，沃勒斯坦对资本主义的研究一定是掘地三尺的，从资本主义的祖坟开始深挖，最后他得出结论——作为一个整体的资本主义世界经济体系，将会因其自身500年矛盾的积累而崩溃；而由于它的崩溃，个体和社会运动可能决定下一个或多个世界体系将如何运行。

这就明确了，资本主义并不是西方另一些学者宣扬的那样，是“历史的终结”。

现代化不能“先富带动后富”

1930年，正当美国人民处在20世纪最深最痛的经济危机时，沃勒斯坦出生于水深火热的纽约。1954年和1959年，他在哥伦比亚大学先后获得社会学硕士和博士学位。1958年至1971年，他留校任教。1971年至1976年，他到加拿大麦吉尔大学任社会学教授。

作为社会学学者，一开始沃勒斯坦直接接触的是社会现实。20世纪中期，亚非拉很多国家摆脱了殖民地属性。同期，沃勒斯坦开始了为期20年的非洲研究，他亲眼见证了非洲殖民地解放的喜悦和此后发展中的举步维艰。

为了研究，他去到非洲，这段经历使他终身难忘：“我第一次去非洲是在殖民时代，我目睹‘非殖民化’过程及其后一连串主权国家的独立。作为一个白人，我当时受到长期生活在非洲具有浓厚殖民主义思想的欧洲人的猛烈攻击。作为民族主义运动的同情者，我曾与非洲解放运动年轻的勇士们同仇敌忾，共享欢乐。”

1929年美国华尔街股灾，引发经济危机，大萧条席卷全球

1948年，芝加哥

1960年代，沃勒斯坦的非洲研究凝结为两部专著——《非洲独立的政治学：非洲现代史论》和《非洲统一的政治学：一种当代社会运动的分析》。通过这两部著作，沃勒斯坦对主流学界的现代化理论提出了怀疑。

所谓现代化理论，是从西方国家现代化的历史抽象出统一的发展模式，这一理论认为所有非西方国家也会沿着同一条道路实现现代化。不同国家间拉平差距只是时间问题，落后的国家必定会依次跃过现代化“龙门”，变为发达国家。这一理论反映了19世纪以来，西方流行的自由主义思潮。

然而，上世纪60年代，亚非拉众多发展中国家经济形势恶化，与发达国家之间的差距不断拉大，让不少学者对现代化理论产生怀疑。沃勒斯坦说：“我意识到分析的方法本身值得怀疑……到上世纪70年代，我开始试图从长远的角度即‘世界体系分析法’来考察世界。”

这样的经历和研究，成了沃勒斯坦从事“世界体系”研究的缘起。从1976年起，沃勒斯坦任纽约宾厄姆顿大学社会学教授和“费尔南•布罗代尔经济、历史体系和文明研究中心（布罗代尔研究中心）”主任，开始发表一系列论述资本主义世界体系产生和发展演变的专著。

到了今天，西方学术界把资本主义的历史作为一个世界体系的历史来研究，形成了很多国际性的学派，不把单个国家作为研究单位，是这些学派的共同点。沃勒斯坦历时30年，倾尽了全部心血，完成了洋洋大观的《现代世界体系》四卷本，成为国际性的“世界体系”学派的核心人物之一。

现代世界体系

沃勒斯坦认为，人类历史虽然是这样的发展脉络——从不同的部落，汇聚为不同的种族，再凝结成不同的民族，最终形成一个个民族国家，但这样一条脉络不是孤立地发展演变的，而是相互联系着发展演变的，其过程中总是形成特点的“世界性体系”。

16世纪以前，“世界性体系”主要表现为一些青史留名的“世界性帝国”，罗马帝国、中华帝国都在此列。这类“世界性帝国”有一个单一的政治中心，但没有与之相应的“世界性经济”，哪怕有一些些，但一定是极不稳定的。

从16世纪开始，随着资本主义生产方式的发展，以西北欧为中心，开始形成“世界经济体系”，就是“资本主义的世界经济体”。资本主义从萌芽开始，就不是在单个国家内孤立出现的，而是作为一个国际体系出现。这个体系一定分为中心区、半边缘区和边缘区，联结成一个整体结构。

当时，边缘区是奴隶制和“封建制”，为中心区提供原材料，比如新发现的美洲大陆，为宗主国提供白银和其它贵金属；中心区就是西北欧的宗主国，如英国、荷兰，他们是雇佣劳动和自我雇佣制度，利用边缘区提供的原材料生产加工制品，并向边缘区销售牟利，控制世界体系中的金融和贸易市场的运转。

值得一提的是，对西北欧的中心区来说，当时的俄国和亚洲，连边缘区都不算。也就是时间还没到，资本主义的触角还没伸到大清王朝来。此外，在中心区和边缘区之间，还夹着一个半边缘区，对中心区部分地充当边缘区角色，对边缘区又部分地充当中心区角色。

三种区域代表的三种不同的经济角色，由不同的“劳动分工”决定，从而发展出不同的阶级结构，决定其不同的劳动控制方式——究竟是自由雇佣制，还是奴隶制、“封建制”。

这个早期资本主义的“世界体系”，当然是要发展变化地走向今天的。这个体系从来不可能是静止的，它的边界范围从小到大，在工业革命以后，主要在19世纪，开始逐渐扩大到全球，其中包括我们中华民族流血冲突的鸦片战争。

1974年，沃勒斯坦《现代世界体系》第一卷《16世纪的资本主义农业与欧洲世界经济体的起源》出版；1980年，完成了第二卷《重商主义与欧洲世界经济体的巩固（1600-1750）》；1989年，出版了第三卷《资本主义世界经济大扩张的第二个时代（18世纪30年代——19世纪40年代）》；而迟至进入21世纪，沃勒斯坦才出版了其第四卷《中庸的自由主义的胜利（1789-1914）》。

从沃勒斯坦长远而深入的眼光来看，他不是一般意义上的历史学家和社会科学家。

康德拉季耶夫周期

《现代世界体系》追溯资本主义的历史，貌似只追溯到第一次世界大战，在我们看来那已经非常遥远了。而这一百年间，世界格局又有了天翻地覆的大变化，怎么看待沃勒斯坦“世界体系论”大轮廓下对这百年的留白呢？

在前述“资本主义世界体系”中心区中，往往出现实力超过其它中心列强的霸权国家，首先是在生产领域有更高的效率，由此带来在世界市场竞争中的销售优势，进而在世界金融市场上占据压倒优势。

有优势有劣势，就会带来压迫，剥削和不平等，这就暴露出资本主义世界体系中，各区域内部和他们相互之间，都充满复杂的阶级斗争和政治斗争。这个体系还总是要经受由扩张引起的供过于求的“过剩”危机的考验，也就是必须应对一次次的周期性震荡。

好在这个体系具有自我调节机制，使它能够在500年之久的历程中度过一次次危机，不断巩固和发展。这个周期性的发展—危机—化解—再发展—再危机，即是沃勒斯坦强调的“康德拉季耶夫周期”。

在资本积累早期，我们不是因为产品好、成本低、管理好，就生意红红火火并一直红火下去的。结合今天现实的例子，短视频平台上充斥着网红小店的神话，什么“成都最火的苍蝇馆子”之类，它们红火的真相是什么？

《华尔街之狼》海报

2011年9月，占领华尔街运动兴起

沃勒斯坦的部分著作

沃勒斯坦一针见血地指出，生产者需要准垄断来积累可观的资本。只有在准垄断的情况下，才能以远远高出生产成本的价格出售产品。在猪肉卖十几块钱一斤的时候，有些网红卤菜店的卤肥肠，只在菜市场的一隅占一个摊位，就卖到1斤80块钱了。

既然这么赚钱，那大家都来卤肥肠卖啊？不，沃勒斯坦又指出，在存在真正竞争、生产要素可以充分自由流通的系统中，任何精明的买家都可以找到愿意以一分钱的利润甚至是低于生产成本的价格出售产品的卖家。比如上海新开的第一家美国超市“开市客”，就能做到低价格让上海资产千万的大爷大妈们倾城出动引发抢购大战。

但是，沃勒斯坦又扎心地指出，存在真正竞争的系统是无法产生真实利润的。真实利润需要对自由市场进行限制，也即建立起准垄断。

准垄断只有在两个条件下才能形成：一、产品有创新，所以有足够多的买家。因特尔芯片的技术，全世界只有几个人掌握，运转得天下无敌，所以火柴盒那么大的薄薄一片要卖上千块人民币；二、强力国家愿意动用国家力量阻止或限制其它产品进入市场——沃勒斯坦在分析1914年以前几百年的资本主义世界体系时，一定不会用今天的华为来举例。

所以，沃勒斯坦老爷子的研究发现，不仅没过时，还将在这个发展趋势看不清的变动世界一一得到验证。

霸权周期

在准垄断建立起来后，世界经济就会随之进入一段“成长”的扩张期，这段时期总体上被视为“繁荣”期。而“某一中心国家实际上只是在很短的时刻内就可以同时在生产、销售和金融方面优于所有其它中心强国，这种暂时的顶点就是我们所称的霸权。”

但是，准垄断的优势不可能永久维持下去。

原因很简单：一、如果准垄断是建立在某种秘密的新技术基础上，那么可以尝试窃取或者复制这种机密技术；二、如果准垄断是靠一国的地缘政治实力抑制市场进入，其他生产者可以诉诸其他地缘政治力量与之对抗，目前此类例子很多。

无论通过哪种形式，落后的潜在的生产者都能削弱生产领先者延续准垄断的能力，这个过程需要25～30年。那“霸权”对此有何对策呢？追求更低的生产成本，实现途径通常是将主要生产场地转移到劳动成本更低的地区，比如改革开放以后的中国，今天的越南。

生产者也可以部分地或彻底地停止从生产领域（甚至是贸易领域）中获得资本，转而集中从金融行业中获利。沃勒斯坦说“金融化”是20世纪70年代的发明，是“康德拉季耶夫周期”下降阶段中的普遍做法。至于如何在金融领域中赚钱呢，基本的机制就是有息放贷。“过度借贷而只能偿还利息无法偿还本金时，放贷人得到的回报是最高的。”

金融借贷机制并不能创造新的价值或者资本，只能对现有的资本进行再分配。同时，为了维持借贷循环，还需要源源不断的新借款人来取代破产的借款人。这就是我们越来越耳熟能详又会心苦笑的一个词——“韭菜”。

借贷链会耗尽所有对生产的实际需求，对资本主义世界体系运转构成威胁。这时，就需要新技术推动，发明转化为创新，创新带来全新的领先产品，从而使世界经济得以继续扩张。今天我们走的每一步，沃勒斯坦都在《结构性危机：资本家或无法再从资本主义中获利》中一一验证，目前我们迫切迎接的全新的领先产品，就是5G技术及产品。

世界经济中的霸权，指的是某一国有能力迫使其他各国都接受一套法则，否则，国与国之间的战争、内战、黑恶势力的猖獗、大范围的官场和制度腐败、犯罪横行，都会摧毁许多维持资本积累不断扩张的基础设施，制约全球对资本积累的最大化追求。

但是，其他国家的地缘政治实力虽然远逊于霸权国，它们却会从或被长期压制受挫、或武力争斗落败中逐渐恢复实力，开始寻求更重要的地缘政治角色，世界系统开始从毫无争议的单极霸权转向多极平衡。这个过程极其复杂和艰巨，构成比“康德拉季耶夫”周期长得多的“霸权周期”。

所知世界的终结

在沃勒斯坦的“霸权周期”表上，20世纪50年代美国取得了世界霸权，带领了直到1970年全世界资本主义体系的繁荣。从1968年欧美深刻的后工业革命开始，美国霸权也逐渐衰落。1989年东欧社会主义阵营的集体落幕，尤其是苏联随后的瓦解，人们想当然地认为这是马列主义意识形态式微了，自由主义意识形态完胜了，并额手称庆，认为“历史终结了”。

然而沃勒斯坦沉重叹息，这不仅不是世界资本主义体系得胜凯旋，而恰恰相反，这是世界范围内自由主义的衰微——今天我们已经进入“自由主义之后”的世界。

这种看法同样基于沃勒斯坦并非针对历史“就事论事”的研究方法，而是放眼一个整体世界格局。那么，为什么是世界体系而不是单个国家、单起历史事件，更适用研究分析历史呢？

在这个问题上，作为“世界体系”理论的核心人物，沃勒斯坦的成就可谓举世瞩目：2000年从宾厄姆顿大学布罗代尔研究中心退休，又马不停蹄地担任耶鲁大学资深研究员。这一年，美国社会学会全体会员，投票选举一名20世纪美国最伟大的社会学家，过世的也被提名，沃勒斯坦以高票当选。当年美国社会学年会专门举行仪式，庆祝沃勒斯坦获此殊荣。据说会场爆满，场外还挤满了人。

沃勒斯坦不是天降英才，以某种不可知的超群力量获得广泛的赞同。实际上，他也是站在巨人的肩膀上。他所在的布罗代尔研究中心，以法国年鉴学派代表人物布罗代尔命名。布罗代尔最经典的“长时段”理论就指出，世界体系本身是具有开始、生存、终结过程的历史，也有着不断变动的世界性“空间”。

而熊彼特、波拉尼、普雷维什、康德拉季耶夫等经济和社会学家的思想，对沃勒斯坦的分析方法更是影响深远。而沃勒斯坦虽然称自己不是一个马克思主义者，但还是被西方贴上了“新马克思主义”的标签，从他的学说窥探，马克思的《资本论》，尤其是关于资本积累的论说，对沃勒斯坦有深刻影响。

沃勒斯坦直到最后一刻都相信，人们有可能运用1958年的综合历史经验实现转型。1958年发生在西方世界的红色风暴，对他们那一代左翼知识分子产生了深刻影响，而中国则是这场风暴的发源地。

沃勒斯坦的世界体系是存在于具体时空中的规则，但他专门著有《所知世界的终结》，来说明21世纪的大变动具有最大程度的不可知性。这类似于东方传统文化中的“道”的概念——资本主义体系会不会被新的世界体系取代，答案或明或暗。

沃勒斯坦非常简单地说，有50%的可能。