新形势下统计数据质量控制办法探索

袁祖霞 王 磊 海向阳/ 文

一、引言

习近平总书记指出，以互联网、大数据、人工智能为代表的新一代信息技术日新月异，给各国经济社会发展、国家管理、社会治理、人民生活带来重大而深远的影响。我国作为数据产出大国，社会公众对统计数据的关注与质疑与日俱增，面对各界关注度和要求的不断提高，国家统计局局长宁吉喆强调“要深刻认识互联网、大数据等现代科技变革带来的新机遇，着力推进统计现代化”。近年来，统计系统不断加强统计信息化建设，以巩固、完善四大工程建设为基础，建成联网直报平台、基本单位名录系统和五证合一系统等统计核心业务系统，实现了统计数据采集的电子化、网络化、智能化、无纸化，进而推进统计工作现代化。但传统的IT 架构模式无法摆脱烟囱式的架构，这些信息系统数据互相孤立存储，造成各系统间的数据比对费时费力，同时由于目前建成的信息系统对基层统计人员缺少有效的管理和监督，所以利用信息化手段监控数据质量存在难点。为此本文提出建设统计业务综合管理平台，尝试利用现代信息技术来提高统计数据质量。

二、影响统计数据质量的因素分析

（一）缺乏对基层专业统计人员有效管理

作为基层统计人员，具备专业统计知识及能力是做好统计工作的前提条件，因此保持统计人员的相对稳定是确保基层统计数据质量的关键，人员的素质及稳定确保了数据的可靠。但现状却是联网直报企业和乡镇统计工作专业人员少，岗位变动快，特别是由于任务重、压力大，待遇低、没有前途等原因，统计专业人才流失现象非常普遍。同时，部分基层统计工作人员缺乏必备的统计专业知识，存在对统计指标一知半解，计算机技术不熟悉现象，联网直报时操作不当、工作不仔细、上报不及时等现象也屡见不鲜，经常出现错录、漏报、错行、漏项等差错和问题，影响了直报数据质量。

（二）干扰统计数据的方式层出不穷，存在数据失真现象

统计数据涉及各调查单位的生产、销售、财务、人事等重要数据，同时又是许多政府考核的重要依据，这使统计数据容易受到人为干扰。在联网直报方式下依旧存在部分单位或单位领导人法律意识淡薄，迟报、瞒报、漏报、拒报现象时有发生，部分单位管理者由于对上报统计数据存在心理误区而不愿如实上报相关统计数据。部分领导存在不正确政绩观，通过各种形式授意调查单位虚报统计数据，造成统计数据严重失真。

（三）现有系统对数据造假监管困难

《统计法》虽然在数据造假的惩罚上有具体规定，但在实际操作中较难完成责任的具体划分和追究，目前在联网直报平台上对数据采集、数据上报、数据修改等重要环节的日志记录难以查询和分析，无法通过信息化手段快速定位影响数据真实性的具体责任人，不能有效地、准确地利用信息手段监管统计数据生产工作。

三、统计业务综合管理平台架构设计

（一）总体架构

统计综合业务管理平台总体架构由元数据管理系统、安全防护系统、数据中心（大数据架构）、系统监控系统和四个子应用系统共同组成（详见图1）。

图1 统计业务综合管理平台总体架构

（二）建设原则

1.易用性。简单、方便、实用，符合一般统计工作的习惯、思维和流程，能与常规性的统计和普查、调查应用软件及各种分析应用软件较好地衔接，在用户进行数据查询、考核时，系统具备良好反应。

2.扩展性。适应原始统计数据量快速增长的需要，整个系统架构必须具备较强的可扩展能力。

3.安全性。原始统计数据涉及调查单位商业秘密，且为长期保管的历史数据，必须确保其安全。

（三）技术路线

1. 采用B/S 架构（即浏览器/ 服务器模式）并兼容主流的浏览器软件，方便各级用户使用。

2.采用大数据架构。系统不仅要存储结构化的数据还要存储非结构化的数据；系统采用大数据架构，不仅有效地保证了数据安全，还可以使系统具有较强的扩展性，随时可加入成本低廉的X86 服务器以扩充系统资源。

3.采用身份认证和数字签名技术。调查单位用户信息确认和统计数据原始凭证的上传采用身份认证和数字签名技术进一步保证数据的安全性和不可抵赖性。

4.数据操作日志使用区块链技术。将调查单位原始凭证信息，每次上传、修改、删除的日志信息和用户信息记录为区块链的数据信息，利用HASH 算法生成对应的索引信息存放到区块链的链头，保证所有信息和所有操作可以溯源。

（四）元数据管理系统

统计业务综合管理平台中的数据需要与联网直报平台、五证合一平台和基本单位名录库对接，为保证数据统一性，平台采用元数据进行管理。统计业务综合管理平台中按元数据用途的不同分为两类：技术元数据和业务元数据。

技术元数据是描述系统中技术领域相关的概念，主要包括数据结构、数据来源、数据存储和技术数据的方方面面。统计业务综合管理平台中的技术元数据通过具体的数据算法、数据结构和数据库设计由代码自动生成。

业务元数据是描述系统中业务领域相关的概念，主要包括业务术语、信息分类、行业规则、指标定义等。业务元数据需按照《国家统计元数据标准（试行）》中的标准进行编码，整合联网直报系统、五证合一系统和基本单位名录系统中的业务元数据。

四、统计综合业务管理平台功能设计

统计业务综合管理平台的建设内容：以统计数据生产流程为主线，以联网直报数据处理系统为支撑，建立统计人员信息管理系统、统计数据生产标准化管理系统、统计业务工作绩效考核评价系统和统计业务工作考核督查系统四个功能子系统。该平台将满足各级统计机构对日常统计基础工作规范化管理的需求，实现数据生产各环节工作的透明化、直观化，实现日常统计业务工作考核评价、监督检查的信息化，为统计业务工作提供及时、准确的信息服务支撑，在夯实统计基础工作的同时，切实提高统计数据质量。

图2 统计业务综合管理平台首页

四个子系统具备人员管理（基础）、数据生产标准化（核心）、人员考核评价（考核）和督查检查（监督）四个主要功能，具体功能模块见下图：

图3 统计业务综合管理平台功能矩阵

（一）人员信息管理子系统功能设计

建立统计人员信息管理系统旨在实现对各专业从事联网直报任务的单位统计人员和统计系统人员进行信息化综合管理，改变各基层统计人员资料信息不完善、管理方法间接的状况，实现统计人员扁平化管理。

1.主要管理内容

（1）“四上”单位或企业的单位名称、所属专业、管理机构、行政区划和该企业统计人员的基本信息（包括姓名、联系电话、统计上岗时间、培训时间等）。

（2）省、市、县、乡镇统计人员基本信息（包括姓名、联系电话、所属专业）及负责管理的“四上”单位或企业。

2.功能设计

（1）人员管理。能够批量导入多种文件格式的人员信息，能逐条增加、删除、修改人员信息。人员信息中除基本信息外，还包括与业务相关的工作信息、学习培训信息、统计岗位上岗时间、考评信息等。

（2）人员信息查询。能根据查询条件搜索出相应记录，然后进行修改、删除等操作。对数据造假企业和造假人员，与“诚信河南”系统对接，对造假信息和记录进行公示，不许数据造假人员再次上报数据。

（3）培训管理。能够记录整体工作、培训开展情况，也能够记录单个人员参加培训的情况，并可关联查询。

（4）日志审计。对重要的操作进行日志记录，记录执行修改的用户信息、地址信息、操作类别、操作内容等。

（二）数据生产标准化管理系统功能设计

数据生产标准化管理系统是以信息化为载体进一步完善和规范各专业统计数据生产流程，使各专业数据生产过程从任务布置、数据收集、形成台账、数据采集上报、数据审核验收、数据查询、数据汇总、数据评估认定到数据发布使用、分析应用实现全流程规范化与流程化。该系统是统计综合业务管理平台的核心系统。

数据生产标准化管理系统以相关专业制定的数据生产规范化流程为依据，保存和管理各级统计人员在数据生产环节中产生的资料和产生的统计数据原始凭证，使统计数据生产环节做到时时有依据，事事有根据，进一步提高统计数据质量。

1.主要管理的内容

（1）规模以上单位或企业数据生产环节各流程节点痕迹化资料（包括原始资料、统计台账、数据修改记录、数据修改依据、上报数据时机器的IP 和MAC 地址，单位或企业同意上报流程或签章等）。

（2）规模以上单位或企业从接受统计报表任务、数据收集、形成统计台账、数据录入、数据审核、数据上报、接受查询及更正错误到资料归档等阶段产生的原始资料、凭证信息和数据生产阶段形成的行为轨迹信息。

（3）各级统计系统从任务布置、数据采集上报、数据审核验收、数据查询、数据汇总、数据评估认定到数据发布使用、分析应用等产生的各类资料、日志信息和任务履行行为轨迹和完成情况信息。

（4）各级统计机构向企业反馈的信息和“四上”单位或企业向各级统计机构上报的各种说明和记录信息。

2.功能设计

（1）数据抓取。本系统需要和联网直报系统、基本单位名录系统、五证合一系统等统计数据生产系统进行数据对接，因此需要能够实现自动、灵活地抓取各种应用系统的数据的功能。

（2）数据上传。利用区块链的技术完成规模以上单位或企业从接受统计报表任务、数据收集、形成统计台账、数据录入、数据审核、数据上报、接受查询更正错误到资料归档等阶段产生的原始资料、凭证信息等资料的上传。形成上传资料不同的HASH 值防止篡改，同时上传完毕时利用身份认证和数字签名技术对上传人的身份信息进行确认。

（3）数据存储。利用大数据技术，按照结构化和非结构化数据分类方式分别采用传统数据库技术和大数据技术存储数据，高频使用的结构化的数据采用关系数据库进行存储，图片、证照和资料等非结构化的数据采用大数据技术存储。

（4）数据查询比对。可以对存储的数据进行快速的查询，可根据联网直报单位报送的数据直接定位查询出和该数据相关的原始凭证、照片等信息，同时提供在线比对功能，用于核实、确认数据一致性。

（三）业务工作绩效考核评价系统功能设计

绩效考核是统计业务流程规范化管理的具体体现。建立统计业务工作考核体系是把各项统计业务工作模型化、流程化。将各专业的业务工作流程划分为若干模块或里程碑，通过考核评价业务不断流转直至完成的过程，实现对工作完成情况和具体细节的管理和监控，确保统计业务工作规范化运行。

分别建立各级统计机构和统计工作人员账户，以业务工作开展过程为主线，将工作任务、任务完成情况、任务完成期限、业务交接记录等内容施加于各个流程节点上，在各流程节点分别设置考核评价总分和考核办法，任务完成期限截止时自动形成该节点的考核评价分数，将各节点分别设置考核权重，最终形成对统计机构和统计工作人员的考核评价。

1.主要管理内容

（1）各专业从数据采集、数据审核、数据验收、数据查询、数据汇总、数据评估认定到数据发布均设置考核评分标准和使用评价体系。

（2）统计工作人员在数据生产环节形成的各类工作日志。

（3）非统计数据生产考核主要管理的内容有：统计机构和个人工作目标、任务完成情况、任务完成期限、业务交接记录等。

2.功能设计

（1）业务流程定制。用户可以根据所负责专业或业务工作需求通过流程设计器在某些预定义好的流程基础上设计、定义符合专业特点的业务操作流程和每一个环节的操作处理。流程处理过程中不同权限的用户可以查看、监控权限内的所有业务流程处理及各环节相应的操作内容。

（2）考核指标设定。设定考核指标，包括指标标题、指标描述等信息，用户可以增加、修改、删除、导出、批量导入考核指标和考核指标描述信息。

（3）考核指标分值设定。设定各考核指标的分值情况。

（4）业务考核评分。在业务管理中，根据参与人完成任务的情况设定任务评分后，绩效考核功能模块提供提取相关专业、单位或参与人的业务评分。

（5）导入其他考核结果。在考核总表设计时，根据已经设定好的某个考核指标表或结果，系统支持将他的考核结果导入本系统中。

（6）考核结果汇总统计。考核完成后，可以分区域分专业分时间汇总考核结果信息，并提供考核成绩单下载功能。考核完成后，系统提供分区域分专业分时间统计对比考核结果报表对照图，提供统计对比图的预览与下载功能。

（四）业务工作考核督查系统

建立统计业务工作考核督查系统，督查人员实时督查工作开展情况，统计公布重要工作节点考核评价结果，实现规范化与无纸化办公、基础量化资料有据可查、公开透明统计监督，进而提高绩效考核效能和统计工作效能。业务工作考核督查系统解决了工作积压、工作责任不明、工作贻误等问题；减少了工作汇报，优化了督办流程，防止了漏交办、漏办理，提高了工作的执行效率，实现了对重点工作责任组织及相关责任人、工作进度及其汇报情况等全过程全方位实时监察。同时还加强各部门之间的信息沟通，及时发现和解决问题，充分发挥监察督查在重点工作中的作用，保障重点工作的顺利开展。

1.主要管理的内容

（1）重点工作的任务管理情况。

（2）重点工作进度汇总，包括工作进度情况，汇报时的汇报材料和现场情况。

（3）统计机构和个人各工作节点的考核结果。

（4）各专业的日常考核过程中产生的日志记录和基础资料。

2.功能设计

（1）重点工作任务管理。重点任务开始时由牵头单位录入工作内容和责任单位任务分解情况。

（2）工作进度汇总。可以对开展的重点工作进度和资料进行查询，并可以查询工作中出现的问题，以便及时协调责任单位处理。

（3）随机检验。督查单位可随机抽取重点工作任务的任务清单和进度情况，对照实际完成情况对人员的工作情况和考核情况进行核验，如核验结果为虚假，则可对相应的责任单位和责任人进行处理。

（4）督查监察。对重点工作进行督查，对人员和项目进度及资料上传情况进行检查，可以进行分类汇总分析，可抽取多个部门、多个人员的考核结果进行对比分析，对工作完成质量差或进度较慢的情况进行处理。

（5）图表分析。以专题图表分析的形式，向决策领导直观地展示项目进度情况等信息，领导层可根据问题反映的集中程度及时研究问题、调整工作。

五、建议

统计业务综合管理平台建设是一个长期而艰巨的过程，需要统筹规划、分步重点做好以下几个方面的工作：一是要深入基层实地调研。根据实地调研情况确定最终需要存储保留的数据生产过程中的轨迹信息。二是要做好元数据的设计和规划工作。统计业务综合管理平台涉及与多个统计核心业务系统的数据对接工作，元数据规划和设计是建立统计业务综合管理平台的基础工作也是核心工作。三是各级各专业要积极研究在现代信息技术支撑下的统计数据生产规范化工作。建立一套科学、完善、可操作性强的统计数据生产流程规范，方便进行工作分解与责任追究机制，强化业务管理与责任分工。四是要积极学好用好现代信息技术。统计业务综合管理平台的建设需要采用如大数据、区块链、数字签名等诸多现代信息技术，不仅要学好吃透现代信息技术，还要积极思考研究如何利用现代信息技术为统计工作提供帮助。五是要积极稳妥地分步推进统计业务综合管理平台建设工作。统计业务综合管理平台的建设工作庞大而艰巨，四个子系统的功能和需求也是非常复杂，因此建议分期建设，先建设元数据库、统计人员信息管理系统和统计数据生产标准化管理系统，待使用成熟之后再建设业务工作绩效考核评价系统和业务工作考核督查系统。按照渐进明细的原则逐步建设统计业务综合管理平台，逐步提高统计数据质量。

综上所述，统计数据质量的提高涉及方方面面，是一个系统性工程，不仅需要紧跟现代信息技术，还需要进一步优化统计业务流程；不仅需要各级统计工作者有较强的荣誉精神，还需要加强统计法律法规的建设。本文以现代信息技术为支撑，提出了建设统计综合业务管理平台以提升数据质量的建议，希望为新形势下提升统计数据质量起到抛砖引玉的作用。