基于FAHP的农田水利项目P P P模式适用性评价研究

姚健辉

（河海大学 商学院，江苏 南京211100）

一、引言

农田水利是促进我国农业可持续发展、提高农村经济发展水平、改善农村生态环境的关键。新中国成立以来，我国各级政府都投入了大量的精力进行农田水利基础设施建设，并且基本形成了低成本、高效益的农田水利基础设施建设管理体系[1]。然而，随着全球气候变暖，极端恶劣天气频繁发生，我国各地旱涝灾害发生的频率也明显增加，水资源短缺问题严重阻碍了我国农业的健康可持续发展。长期以来，我国农田水利设施存在有人建，无人管问题，已有农田水利设施老化损毁严重，很难适应现代农业发展的要求。此外，农田水利作为一种公益性项目，主要都是由政府部门拨款建设管理。然而，随着我国农村社会经济的快速发展，公众对于农田水利设施的需求也不断增加，引起了财政资金短缺问题，严重制约了我国农业健康可持续发展。在此背景下，迫切需要寻求一种新的农田水利基础设施融资管理模式，来解决我国农田水利建设运营管理面临的困境。2018年2月27日，水利部印发的《深化农田水利改革的指导意见》指出要积极鼓励和吸引社会资本参与农田水利设施建设，以创新农田水利投融资机制。目前，PPP模式作为一种由社会资本和政府共同参与的项目建设管理方式，在包括交通、医疗等很多领域都得到了广泛的应用并且取得了很大的成绩。结合我国农田水利发展现状及存在的问题，采用PPP模式进行农田水利项目建设管理，不仅可以解决当前严重的财政资金短缺、管护效果低下等问题，而且有利于提高我国农业发展的现代化水平[2]。

PPP项目具有投资规模大，投资回收期长等特点[3,4]，一旦项目失败将给参与各方带来巨大的损失。因此，在项目决策阶段对农田水利基础设施项目采用PPP模式进行适用性评价，对于提高项目成功率，实现农田水利项目的经济、社会效益具有重要的意义。

目前，虽然已有部分专家学者对PPP模式的适用性问题进行了一些研究，但鲜有对PPP模式应用于农田水利项目进行适用性研究的。刘成云分析了将PPP模式应用于城市综合开发领域的重要意义，并研究了将PPP模式应用于城市综合开发领域的适用性[5]；王振中认为政府部门存在财政资金的短缺以及交通建设管理经验缺乏等问题，而将PPP模式引入到城市轨道交通项目建设管理中可以有效的解决这些问题，并实现项目的价值，因此适用性较强[6]。陈然然等利用物有所值评价方法对PPP模式在污水处理项目中的适用性进行研究，得到了PPP模式在污水处理项目适用性的判断方法[7]；李红兵等采用距离综合评价方法对构建的PPP模式适用性评价体系进行研究，以此来分析在拟建项目中引入PPP模式的科学性和合理性[8]；梁延文等构建了PPP模式下土地整治项目建后管护模式适用性评价体系，通过分析提出可以通过对政府和项目公司、土地利用以及村集体三方面对PPP模式在土地整治项目建后管护的适用性进行综合评价[9]。刘红利用文献调研和案例研究等方法探讨旅游领域引入PPP模式的适用性，并提出旅游项目引入PPP模式有利于解决融资困难问题，并且可以显著提升项目开发效率[10]。

可以发现，已有关于PPP模式适用性的研究既有定性的也有定量的，虽然目前还没有关于PPP模式在农田水利项目中适用性的研究，但已有研究可以为本文提供很好的借鉴。结合我国农田水利发展现状以及PPP模式的特点，本文采用模糊层次分析法（FAHP）农田水利项目PPP模式的适用性进行研究，可以有效提高评价结果的科学性。

二、农田水利项目PPP模式适用性评价指标体系构建

（一）农田水利项目PPP模式适用性选择指标确定

PPP模式在农田水利项目建设管理领域的适用性主要体现在能否更好地实现项目的经济和社会效益，项目建设运营管理中能否实现优化控制，各参与主体的责任及风险分配是否合理等方面。本文采用文献调研、案例分析、专家调查等方法，收集有关资料，并通过分析涮选，确定了如下农田水利PPP项目适用性评价指标。

1．地方政府状况。主要包括政府信用度、地方财政资金情况、政府各种优惠政策（税收政策、补贴政策），政府意愿等。

2．项目实施背景。主要包括当地经济发展水平、农业发展水平、用水需求量稳定性、农户意愿等

3．项目成本与效益。主要包括项目建设成本，项目经济效益、项目社会效益、项目运营管理成本等。

4．项目可持续性。主要包括特许经营期长短、水费收取难易程度、项目运营风险大小、项目运营管理水平等

（二）农田水利PPP模式的层次分析C1

在对农田水利基础设施PPP模式进行适用性选择分析时，需要先对各个指标进行分层排序。在AHP层次分析模型中，将选择合适的农田水利项目A作为第一层，即目标层；将地方政府状况C1、项目实施背景C2、项目成本与效益C3、项目可持续性C4作为第二层，即准则层；将政府信用度D1、地方财政资金情况D2、政府各种优惠政策D3、政府意愿D4、当地经济发展水平D5、农业发展水平D6、用水需求量稳定性D7、农户意愿D8、项目建设成本D9、项目经济效益D10、项目社会效益D11、项目运营管理成本D12、特许经营期长短D13、水费收取难易程度D14、项目运营风险大小D15、项目运营管理水平D16等16个指标作为第三层，即子准则层。从而构建了PPP模式在农田水利基础设施建设运营管理适用性评价指标体系，如表1所示：

三、农田水利基础设施项目PPP模式适用性评价模型构建

（一）各层次各指标权重的确定

因为不同的评价指标对于农田水利基础设施项目选用PPP模式的适用性具有不同的影响，所以为了更好的反应准则层和子准则层各个评价指标相互之间的相对重要程度，根据已建立的PPP模式在农田水利基础设施建设运营管理适用性评价指标体系，构造比较判断矩阵 AC，CD1，CD2，CD3，CD4，然后分别求出5个判断矩阵的特征向量及其相对应的特征根，再对所得结果进行一致性检验，若满足一致性检验，则该判断矩阵所对应的特征向量就是各个指标相对于上一层指标的权重。假设：准则层中C1，C2，C3，C4各个指标对应于上一层的权重用X1，X2，X3，X4来表示，即有X=[x1，x2，x3，x4]；D1，D2，D3，D4对上一层 C1的权重表示为y1，y2，y3，y4，即有Y1=[y1，y2，y3，y4]。同理可以得到：Y2=[y5，y6，y7，y8]；Y3=[y9，y10，y11，y12]；Y4=[y13，y14，y15，y16]。

表1 PPP模式在农田水利基础设施建设运营管理适用性评价指标体系

（二）农田水利项目PPP模式的模糊综合评价

专家调查法所得结果存在较大主观性会导致不同专家进行主观判断时会存在很大的差异，同时也会影响对客观实际判断的准确性，所以本文在收集和整理专家调查的结果时引入了模糊数学方法。

1．模糊集合的建立

第一步，建立评价对象，将某农田水利PPP项目的适用性选择作为对象。

第二步，建立评价指标集合，用D=（D1，D2，D3，…D16）来表示子准则层中的各个指标。

第三步，建立专家评语集合Q，首先由所有专家分别对各个指标进行评价，然后将这些指标的评价划分成4个等级，来衡量被评价的指标对于农田水利项目采用PPP模式的适用程度。令Q=（Q1，Q2，D3，Q4），Q1，Q2，D3，Q4分别对应的评价是“优”、“良”、“中”、“差”4个等级，而每一个代表的适用性程度分别是“适用”、“比较适用”、“中等适用”以及“不适用”4个等级。

2．确定评价隶属矩阵

因为专家对各个指标的评语具有一定的模糊性，所以需要使用德尔菲法即邀请一些专家组成评价组，分别对每个指标进行评价，使得评价结果更加客观。通过上述方法，可以得到指标集合D中每一个指标的评价集合Q的隶属向量Hm=(hm1,hm2,hm3,hm4),m=1,2,3,4，其中hmn表示汇总整理各位专家的评价意见，得到的每一个指标Cij的评价结果，即：其中。这样即可得到影响 C1，C2，C3，C4隶属向量所组成的隶属矩阵Hc1=(H1，H2，H3，H4)T,Hc2=(H5，H6，H7，H8)T,Hc3=(H9，H10，H11，H12)T，Hc4=(H13，H14，H15，H16)T。

3．多因素模糊层次判断

由于本文建立了两个层次的指标来对农田水利基础设施项目选用PPP模式的适用性进行评价，所用总共需要进行两次模糊评价。

（1）一级模糊评价。当子准则层中各个指标对Q的隶属矩阵确定以后，就能利用模糊矩阵确定C1，C2，C3，C4的对评语集合的隶属矩阵。判定函数用gi表示，且。对进行归一化后就可以得到C1（i=1，2，3，4） 对评价集合Q的隶属向量gi，并且有HA=（g1，g2，g3，g4）。

（2）二级模糊评价。通过模糊矩阵就能够得到项目A对评价集合Q的隶属向量H，且＝XHA。对进行归一化处理即可得到A对评语集合Q的隶属向量H，并且记H=（Z1，Z2，Z3，Z4），其中，Z1，Z2，Z3，Z4分别评价项目适用性的四个评价水平，即四个评价等级的隶属度。

四、案例分析

（一）案例背景

为了探索建立引入社会资本和市场主体，有效解决农田水利“最后一公里”问题，以达到农田水利设施完善、供水有效保障、农民持续增收等预期目标。S省根据当地社会经济发展实际情况，准备将M县作为试点，采用PPP模式进行农田水利基础设施项目的建设管理。具体思路为，引入社会资本作为项目的投资人，并且承担农田水利项目建设全部融资建设风险，社会资本与项目区农民用水合作社共同出资组建SPV项目公司，同股同权，负责项目建设和经营管理活动，群众出资本着自愿原则，由社会资本承担先期垫支，后期补足的风险和责任。本章以该农田水利基础设施项目作为研究对象，根据上述理论分析研究该农田水利基础设施项目采用PPP模式的适用性。

（二）权重的确定

本文中目标层和准则层各个指标的权重主要通过专家调查的方法加以确定。通过邀请10位农田水利以及PPP领域的专家学者对目标层和准则层中的各项指标的权重进行评分，经汇总、计算得到各个指标的权重。

1．确定目标层指标的权重。根据各位专家学者的建议，对准则层中四个指标的相对重要性加以确定，然后构造目标层的判断矩阵AC，

其次，求解出判断矩阵的特征向量及其对应的特征根，并对其进行一致性检验，即可确定准则层中各指标的权重X=[0.22，0.31，0.19，0.28]T。

2．确定准则层指标的权重。类似的，分别构造准则层各指标的判断矩阵：

然后分别求出C1，C2，C3，C4的特征向量及其对应的特征根，并分别其进行一致性检验，最后，得到 C1，C2，C3，C4的权重分别为：Y1=[0.32，0.28，0.23，0.17]T，Y2=[0.26，0.22，0.33，0.19]T，Y3=[0.19，0.27，0.29，0.25]T，Y4=[0.18，0.31，0.26，0.25]T

（三）模糊综合评价

再邀请专家学者分别对该农田水利基础设施项目子准则层的各指标进行评价，分别构建准则层四个指标的隶属矩阵：

根据隶属矩阵，进行模糊综合评判。

1．一级模糊评价

根据求到的指标权重Y1以及相对应的隶属矩阵HC1,可得再对其进行归一化处理，就可以得到g1=[0.313，0.194，0.253，0.240]T，类似的可以得到：g2=[0.324，0.201，0.293，0.182]T，g3=[0.194，0.306，0.298，0.202]T，g4=[0.214，0.343，0.293，0.140]T，

2．二级模糊评价

在一级模糊评价的基础上，可以得到：

再根据求到的X，经过计算及归一化处理后就可以得到A对Z的隶属向量H，H=[0.231，0.325，0.196，0.248]T,。本例中规定了评语集合中各个指标的等级分数分别为：90，80，70，≤60，“等级分数”≥90为“优”；≤60“等级分数”为“差”。由此可以得到该农田水利项目使用PPP模式的适用性综合评分为80.12，属于“比较适用”，也即该农田水利项目可采用PPP模式进行建设运营管理。

四、结论

（一）本文利用模糊层次分析方法，对可选农田水利项目的适用等级进行评估，并通过计算得到农田水利项目适用性的综合评分，以此来判断农田水利项目采用PPP模式的适用程度，本文研究内容可以为农田水利项目选择PPP模式提供科学的指导，有效克服依靠定性方法选择PPP模式存在问题。

（二）本文研究结果表明，用水需求量稳定性、当地经济发展水平、水费收取难易程度、地方财政资金情况、项目运营风险大小等指标是影响农田水利项目中能否采用PPP模式的关键因素，在农田水利基础设施项目决策阶段应当予以重点考虑。