代建制模式下业主方项目风险管理分析

张伟

[摘 要]代建制主要是通过公平公正的市场竞争机制和委托代理方式，由具备一定专业技术力量或有资格的组织代为建设管理的制度模式。代建制降低了业主的管理压力，充分发挥了市场竞争效力，能够防止出现“三超”行为，有效提升了项目建设和管理的专业化水平。但代建制也有缺点，业主方和代建方的利益目标有可能不一致，在代建单位性质、委托方式、法律制度、信息不对称的背景下可能产生新的项目风险。基于此，本文以代建制模式下的业主方项目管理作为研究对象，重点分析了代建制模式的特点和项目可能面临的风险，并提出了相关建议。

[关键词]代建制;项目管理;风险;业主

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.04.017

[中图分类号]F283[文献标识码]A[文章编号]1673-0194（2019）04-00-02

0     引 言

探究高效率、科学、低成本的项目管理模式，一直是工程领域重点研究的课题。在传统的建设管理中，业主方的项目管理都是由业主自己完成，但建设单位自身在专业性方面的不足，导致项目管理的成果较差。尤其是在政府投资建设的项目中，项目投资的超资现象频繁，业主“越位”“缺位”“错位”的问题突出，还伴随着大量的腐败问题。在国内的建筑业市场中，项目的投资主体与建设单位之间缺少有效的监督和约束机制，业主的话语权始终是第一位，但在话语权和专业性的不平衡的背景下，就会给项目利益带来损害。早在2004年颁布的《国务院关于改革投资体制的决定》就提出要加快实施非营利性建设项目代建制，选择专业的项目管理单位实施建造活动。代建制模式最早应用在公益性的政府投资项目，随后各地区也在积极探索实践，成立了公共建设项目管理中心，为各级政府部门提供代建服务。一些民营投资和外资投资项目也开始实施代建制，但主要集中在一些大型集团企业和庞大规模的工程项目。

1     代建制模式概述

1.1   代建制及其运行模式

《国务院关于投资体制改革的决定》对代建制进行了界定：通过招标等方式，选择专业化的代建单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后再移交给使用单位。代建制的一个重大创新在于引进了市场化管理，将传统的建设项目主体关系转变为委托人、代建人、使用人的关系。围绕这一新思路建立完整的管理模式，业主方将主要精力放在投资控制上，代建方的主要精力放在项目管理上，发挥自己的专业优势。其运行流程如图1所示。

代建制的运行机制由过程机制、激励机制、约束机制共同组成，如图2所示。

过程机制是指合同三方履行各自职权完成各自职责的过程。相关主体分别独立行使各自的權责。投资人是政府或企业，对使用人提出的项目需求进行审议，投放资本。使用人是项目产权法人，但对民营资本项目，投资和使用往往是同一个，但在政府投资项目中投资人多为财政部门，使用人则是各级政府组织单位。代建人承担项目组织管理实施工作，这样三方共同配合完成项目。过程机制如图3所示。

代建方的项目管理是对项目建设进行全方位、全权制、权责制管理，用自己专业的技术力量和丰富的管理经验，对项目的投资、质量和工期进行专业化的控制与管理。代建人收益来自代建管理费和项目投资节余奖励，管理费不超过规定建设单位管理费的70%，如果决算投资比合同约定投资有节余，代建单位可参与分成，但具体的取费标准国家尚无统一规定。

代建制的约束机制也称监督机制，其有内外两层监督，外部的监督是市场机制，内部的监督则是通过内部的产权关系、合同的责任划分等。代建制约束机制建设的主要目的是降低项目建设过程的风险，如投资超支、腐败等。建立资金集中支付制度、运用代建合同中的赔偿责任条款、建立质量责任追索保证制度均是约束机制的途径。

1.2   代建制模式的优势

代建制模式具有以下几方面的优势。第一，充分发挥市场竞争效力，提高资本效率。代建制采用依法招标方式，择优选择资质好的代建公司，“投资、建设、使用和监督”相分离，能够有效抑制“三超”、暗箱操作滋生腐败。第二，各参与方的职责分工明确，能够提高管理效率，规范了投资管理行为和项目管理行为。第三，提升了项目建设和管理的专业化水平。代建单位拥有长期从事建设管理工作的专业人才，比使用单位自建自营，更能发挥出专业水准。

1.3   代建制模式下业主方存在的项目风险

代建制模式下业主方主要存在以下几方面项目风险。第一，业主方和代建单位间的信息不对称产生的风险。业主方常常受限于认识能力不足，不可能知道代理人的完整信息，会产生逆向选择，导致自身的利益受到损害。目前，代建管理费用偏低，代建单位就可能与项目的施工单位、供货商、监理单位串谋，做出有损业主方利益的行为，这也是资本市场中常见的委托代理问题，在利益目标不一致的情况下，代建单位对自己利益最大化采取的措施。因此，信息的不对称性可能会产生业主方风险。第二，代建项目一般都是较大的工程项目，除了业主、承包商、供应商等传统角色外，还涉及银行、保险公司等，增加了项目建设管理与协调难度，不确定的风险因素增多，风险涉及面广且相互关联、不易控制。第三，代建单位既是项目管理者也是被监督者，如果业主方过多干涉代建方的工作，容易对项目产生不利影响。另外，代建单位目前的话语权较小，容易出现不协调的问题，而代建单位又无法行使权利，导致无法实现项目的目标。

2     代建制模式下业主方风险防范

2.1   风险识别

风险识别是项目风险管理的基础，基于项目全生命周期，将代建模式下业主的风险分为前期风险、招投标风险、管理风险、施工风险、竣工风险。

前期风险主要是合同风险。代建合同明确双方在工程项目中的责任、权利和义务的协议，其中涉及代建方的监督、收费、违约处理等，如果合同条款逻辑混乱、语意含糊，极易出现合同纠纷，从而影响代建项目的建设实施，给业主方造成巨大的经济损失。在招投标阶段，业主方很难真实了解代建单位的实际情况，如果投标单位急于中标而制定虚假文件，同时招标代理机构进行“权力寻租”，会给业主方带来风险。管理风险是业主方面临的最大风险，尤其对于政府投资的项目，如果管理不力、监督不到位，或者业主干预太多，造成项目损失，会给业主方带来极大的风险。施工风险集中在代建单位履约能力，在项目实施中，如果技术和资金无法满足要求，可能导致项目的进度、质量、成本等问题失控，项目不能按期完成。目前，绝大多数代建单位都是由咨询公司、监理单位、勘察设计企业转型而来，职能比较单一，资金实力薄弱，若出现重大责任或投资失控，无法承担巨额赔偿，损失也只能由业主自己承担。竣工验收的质量风险一方面来自代建单位施工准备阶段或施工过程产生、遗留的质量问题和隐患没有及时消除，后期要追究保修责任时，可能造成一定的隐患。

2.2   业主方风险应对措施

（1）前期风险管控。政府部门应积极推广代建项目合同示范文本，在合同中要明确规定索赔与反索赔的范围，规范各参与方的行为，促进代建制度健康有序发展。合同各项条款的准确性和完整性是重点，对业主方而言可以签订固定总价合同以转移通货膨胀带来的经济风险。

（2）招投标风险管控。相关部门应加强代建单位招标阶段管理，工程造价不应由代建单位的投标报价决定，并不断优化招标文件评分规则，制定合理的奖惩机制。同时，代建单位的奖罚条款应该明确、详细，并选择资质较高、能力较强、信誉较好的代建单位。

（3）管理风险防控。业主方应选择合适的代建单位，制定合理的代建费用标准，由微观层面的工作向更加注重宏观层面的管理转变，避免对建设项目过度干预，给予代建单位一定的自主决策权。业主方应加强与代建单位的沟通与协调，及时反馈监管过程中所出现的问题，充分发挥业主方的监督作用，保证对代建建设项目的知情权。此外，业主方应对代建单位的资金情况进行全面考核，同时不断地完善工程担保与工程保险制度。

（4）施工风险管控。施工合同应明确代建方的责任，制定奖惩制度，同时施工中保证代建单位与监理单位的独立性，充分发挥代建项目使用单位的监督作用。

（5）竣工风险管控。业主方应制订相应的验收计划及其工作细则，对小组成员进行专业培训，以提高竣工验收的专业性。同时，业主方应与代建单位共同制定质量保修制度或签订保修协议，定期检查建筑质量状态，形成质量检查与评估报告。

3     结 语

代建制主要通过公平公正的市场竞争机制和委托代理方式，由具备一定专业技术力量或有资格的组织代为建设管理的制度模式，其业务管理更加专业化，组织管理更加规范化。但代建制模式也存在风险，为此应不断完善有关制度和条款，促进代建制政策落地，有效控制风险，促进建筑业市场实现可持续发展。

主要参考文献

[1]高前进，梁如蒙，宋绍坦.浅析水利工程代建制存在的问题及建议[J].水利建设与管理，2018（9）.

[2]胡俊烨，黄鑫慧，魏沛燕.政府投资项目代建制实施中的问题及对策[J].企业改革与管理，2018（17）.