基于CARS模型的国际期刊论文引言分析——以Storch的一篇高被引论文为例

鲍甜美，顾炜俊

(皖西学院 外国语学院，安徽 六安 237012)

引言是学术论文的第一部分，它主要起到三个功能：一是将读者从一般主题领域引向特定的研究领域，为读者阐述该主题领域的背景信息，及其当前的发展状况；二是阐明已有研究之不足，找到当前研究的突破口，以表明研究存在的必要性和合理性；三是宏观介绍当前研究。高质量的引言能使读者在短时间内了解某个领域的学术动态，判断当前研究的学术价值。但不管对于本族语者还是非本族语者，论文引言部分的写作都不是一件容易的事[1](P173)。

近30年来，期刊论文和学位论文引言部分的写作受到很多学者的关注。研究发现，与国际认可的引言写作模式相比，国内期刊和学位论文的引言写作存在诸多问题。具体来说，彭治班，李晓东对中国气象类期刊论文引言的调查发现[2]，引言部分的重要性没有引起作者足够的重视，其对引言的功能不了解，引言内容过分简单，引言中的参考文献偏少，新文献更少。张美慧基于对《光电子快报(英文版)》的审稿经验发现[3]，众多投稿的引言部分存在英文表达失当、篇幅失当、研究目的及意义概括失当、文献引证失当等问题。喻志刚，忠兰凤发现[4]，我国理工科硕士研究生的论文引言缺失“回顾前期研究”和“指出差距”步阶，对前期研究不足的表述模糊等问题。郭立辉和李礼等对文科硕士研究生的论文引言的调查发现，众多硕士研究生的论文引言写作不规范，没有体裁意识，不了解引言写作中的内容、结构和语言的规范[5-6]。牛桂玲基于中英文语料库发现，中国论文引言存在规约性弱、语步逆序性显著、语类特点不突出等问题[7]。

高质量的引言写作，能倒逼论文撰写者了解该研究领域的来龙去脉，避免重复研究，并培养创新性思维，从而写出高质量的学术论文。那么论文引言部分应该怎样写才能达到这些目标，并为国际学术界认可和接纳呢？

目前，国际学术界高水平期刊论文的引言部分基本都依据Swales的Creating a Research Space(CARS)模型进行写作。但由于我国高校缺少系统的科技期刊论文写作训练[8]，众多在校研究生以及科研工作者对引言这一特定语类的写作范式不了解，对CARS模型更是鲜有耳闻，因此诸多期刊论文和学位论文引言部分的写作都存在问题。为此，本文主要阐释什么是CARS模型，并结合一篇国际期刊论文的引言部分详细说明CARS模型是如何运用的。

一、CARS 模型的介绍

CARS模型的中译文为“创建研究空间”模型。他是由John Swales最先在1990年出版的Genre Analysis(语类分析)一书中提出的[9](P80)。在2004年，他对此模型做了进一步修改。此模型把引言部分的写作概括为三个“语步(move)”，以及实现这些语步的若干步阶(step)。“语步”即为传递某一交际功能并引导作者写作文章、读者理解文章的修辞结构或修辞模式[10](P22)。这三个语步的名称分别为语步1(以下简称M1)：确立研究领域；语步2(以下简称M2)：确立研究空白；语步3(以下简称M3)：占据研究空白或介绍本研究。M1有三个步阶(步阶以下简称S)，分别为：M1S1，表明研究领域的重要性；M1S2，概况中心议题；M1S3，综述前期研究。M2有两个步阶，分别为：M2S1A，指出已有研究的不足,或者M2S1B，对已有研究进行扩展补充，M2S2，提供填补空白的理由。M3也有三个步阶，分别为：M3S1A，介绍研究目的或者M3S1B，介绍本研究；M3S2，介绍主要发现；M3S3，表明文章结构，如表1所示。

表1 Swales的CARS 模型(1990,2004)

M1S1的写作行为通常是描述研究问题并证明该研究领域的重要性。这个步阶是M1中必不可少，在所有的研究论文中都存在的一个步阶。M1S2的作用是介绍目前该研究领域的现状。写作行为通常为描述人们对某一现象现有知识的了解，所达成的共识，以及具体的做法。M1S3的作用为综述相关文献。其写作行为通常为综合分析现有与当前研究话题相关，但并未完全解决问题的文献。

M2是引言中至关重要的一个修辞步阶，它在M1和M3之间起到承上启下的作用。在这一语步中，写作行为可以是指出已有研究的不足之处，也可以是对已有的研究假设提出质疑，还可以是提出新问题、新假设，或者在某种方式上扩展前人的研究。相对于1990年的第一版，M2S2是第二版中新增加的一个步阶，它主要为当前研究提供理据。

M3在原作第一版中被命名“占据研究空白”，为了能够包容更多的研究学科和研究方法，第二版把这一语步的名称调整为“介绍本研究”。这一语步在第二版中包括的步阶更为微观，但“介绍研究内容或目的”是一必需步阶。与第一版相比，第二版对CARS模型增加了一个可能的循环：M2到M1的循环。换句话说，在部分论文引言中，M2结束后，论文撰写者不一定会直接进入M3的写作，而是有可能会再次循环M1的写作。

二、基于CARS模型对一篇国际期刊论文引言的分析

(一)素材的选择

本文所分析的素材是Neomy Storch于2001年发表在国际期刊LanguageTeachingResearch(近五年影响因子为2.536)上的一篇学术文章，题为“Howcollaborativeispairwork?ESLtertiarystudentscomposinginpairs”[11]。截至目前，改论文总被引次数已到达270次。Storch在二语教学领域颇有影响力，她写作的文章引言部分很有典型性，可以作为学术写作课程教学的素材。

(二)结果分析

此篇引言部分共有五段。其中第一段是M1，第二段是M2，第三段和第四段为M1，最后第五段为M3。所用到的步阶以及句间关系如表2所示。

表2 文章“How collaborative is pair work? ESL tertiary students composing in pairs”的对应语步分析

(三)讨论

如上图所示，此文章的引言部分共有五段。具体所用到的步阶为：M1S1—M1S3—M2S1A—M1S2—M1S3—M3S1B。值得注意的是，这篇引言并没有按照M1—M2—M3的顺序,而是在M2之后又循环到了M1。接下来笔者分别按作者所用到的步阶讨论这些语步及步阶的语言实现方式。

1． M1S1表明研究领域的重要性

Swales指出这一步阶是典型的引言开篇步阶，论文作者一般会借此步阶表达其当前研究的重要意义，以此引起同行的关注[9](P175)。Joseph等人指出，林业论文中研究领域重要性的表述形式通常有两种：一种是展现研究领域的重要性；另一种是展示其对现实世界的重要性[12]。本素材引言的前三句话非常明确地指明了该研究领域及其对现实世界的重要性。下划线部分标示的形容词、介词短语、动词以及被动形式都是表现研究领域重要性的语言。这一部分中，语句的时态主要为一般现在时，这主要是因为，一般现在时是展现当前研究领域与现实世界关联最密切的一种时态。

(第一段)①Acommonteaching strategyin the classroomis to assign students to work on a task in pairs or small groups. ②The use of group work in education, and in particular co-operative group work,is supported bya substantial body of research (see review in Johnson and Johnson, 1990), which has shown that co-operative learningproducessocial and cognitive gains. ③In the field of second language (L2) pedagogy, research findings on group work alsosupportsuch classroom organization over teacher-fronted classes.

2. M1S3综述前期研究

这一步阶也是M1中必不可少的。但需要注意的是，这部分并不是所有相关文献的简单罗列，而是对现有文献的深入反思，这些文献必须是与研究话题相关但并未能完全解决问题的文献。这些综述对M2起铺垫作用。第一段第④和第⑤句是对文献的综述，第⑥句为对文献的评论。Swales把文献引用格式分为内嵌式和非内嵌式两种[9](P182)。在这三句话中，LongandPorter(1985)以及Long(1983)为内嵌式，而第⑤句中整个括号之内的三个文献都为非内嵌式引用。

(第一段续)④For example,Long and Porter (1985), whoconducteda review of L2 literature on group work,showedthat group work provides L2 learners with …. ⑤Furthermore, studies by a number of researchers (e.g.Pica and Doughty, 1985; Varonis and Gass, 1985)have shownthat…, or whatLong (1983)calls… ⑥These negotiations… second language acquisition.

文献综述的句子中动词的时态一般分为三种[1](P183)。第一种：当被引用文献为句中施事者时，其实施的动作通常使用一般过去式。第二种：当被引用文献不为句中施事者时，描述其研究行为的动词通常使用现在完成时。第三种：当被引用文献不为句中施事者，且句中的动词不为描述其研究行为的动词时，该动词通常使用一般现在时。第④和第⑤句前半部分是第一种和第二种的时态运用。第④句中被引用的文献在句中为主语，是本句的施事者，它实施的动作conduct和show都为一般过去式。第⑤句中第一小句(也即连词or前面的小句)里引用的文献不为句中施事者，因此描述其研究行为的动词show使用的为现在完成时。第⑤句中第二小句里引用的文献为该小句的主语，是该小句的施事者，但紧接其后的动词call使用的却是一般现在时。这与第一种时态的使用并不矛盾，因为这个动词并不是描述所综述文献的研究行为，而是对现有知识的描述，其表述的着重点为当前知识状态。换句话说，当句中动词并不是描述所引用文献的研究行为，而是对当前知识状态的描述，该动词应该使用一般现在时。

文献综述部分时态运用的变化比较微妙。上述规则基本适用大约三分之二的文献综述时态运用[1](P182)。但除此之外，还有另外一个宏观规则：文献引用句子中动词从一般过去式到现在完成时，再到一般现在时的变化是作者与被引用文献渐趋渐近的过程。这种趋近可以是被引用文献的观点与作者的观点越来越近，也可以是被引用文献与作者当前的研究越来越近，也可以是被引用文献与现实世界中的现有知识越来越近[1](P184)。

3. M2S1A 指出已有研究的不足

这一步阶或M2S1B是学术论文引言中最重要、最关键的语步。它是整篇论文的价值之所在，也是决定文章质量的一个重要参考指标。表述这一语步的关键词通常有however，but,nevertheless等语意转折连词。本素材中整个第二段仅一句话，并以转折连词however引导，直截了当，观点鲜明地表述出了目前该研究领域的空白：目前课堂教学类的研究中缺少对合作学习互动性质的研究。

(第二段)However, a number of researchers in both L1 (e.g. Mercer, 1995…) and L2 (e.g. Donato, 1989…) are calling for an investigation into the nature of interactions in group and pair work, research which moves beyond a mere count of an inventory of utterances …(Donato, 1989).

4. M1S2概述中心议题

这一部分通常描述人们对某一领域现有知识的了解，所达成的共识，以及具体的做法。语句的时态也通常为一般现在时和现在完成时(如下文下划线部分所示)。在本篇引言中，人们对现有知识的了解为：众多研究者都注意到不同方式的合作对语言学习的影响(第三段第①句)。人们的具体做法是：研究者都利用Vygotsky’s(1978)的学习理论来阐释合作学习(第三段第②句)。接下来的第四段继续阐释人们对Vygotsky’s(1978)学习理论的了解、所达成的共识(提示语为第四段第①句的起始语AccordingtoVygotsky)，并综述了与此理论相关的研究(第②、③句)。这些研究都体现了合作学习中对话性质的重要性。

(第三段)①In L2 research, a number of researchers (e.g.Donato,1989…)have drawnattention to the nature of group interactions and its relationship to language learning. ②These researchersrefer toVygotsky’s (1978) theory of learning not only as lending an alternative perspective on the importance of interaction in second language (L2) learning but also as providing a different approach to the analysis of such interactions.

(第四段)①According to Vygotsky (1978), cognitive developmentarisesas a consequence … ②However, other researchers (e.g. Wertsch and Hickmann,1987…), investigating ‘expert-novice’interactions in L1,have shownthat …. ③These studieshave highlightedthe importance of the nature of interactions in learning situations.

5. M3S1B介绍本研究

M3基本都出现在引言的最后部分。M3S1B或M3S1A也是引言中必需且关键的语步。本引言的整个第五段，Storch都在介绍她当前的研究。其中第①句描述研究内容(提示词Thestudy…lookedat…)，第④句表明数据来源(提示词Thedata…)。第②和第③句描述研究目的。第②句中的提示词为…thisstudyexamined…，noting…。第③句中的提示词为theaim…wasto…。值得注意的是，虽然第②句的关键词表面上看起来为介绍研究内容，但根据第③句中的secondaim一词可以推测，第②句也是在描述研究目的。

(第五段)①The studyreported in this paperlooked atthe nature of pair interaction in a tertiary ESL classroom. ②Unlike other studiesof pair interaction,this study examinedthe pattern of pair interaction in its totality,notingthe traits that characterize the way the pairs worked. ③Also, since the task used in this study was one which required learners to produce a written text,the second aimof the studywas to… ④The dataused in this study … in terms of L2 learning.

三、结语

引言部分的写作直接关系到整篇论文的写作思路、方法、有无创新性，也反映出作者对该研究课题的了解。Swales的CARS模型将引言的写作分解为可操作的三个语步和若干必需或可选的步阶。每个语步都有各自不同的交际功能。M1回答“情况是什么？”；M2回答“问题是什么？”；M3回答“解决方案是什么？”。按照此语序或规约写作的引言，能够倒逼写作者深入思考,找出研究空白或研究不充分的领域，从而避免重复研究，写出高水平、创新性论文。

笔者主要结合一篇发表在国际期刊上的学术论文，阐述它是如何依据Swales的CARS模型这一范式进行引言写作的。通过对各语步及其步阶的名称、功能以及实现这些功能的语言的阐释，作者希望不仅能直接帮助涉足研究领域的教师、研究人员和研究生，使他们提高中英文引言，尤其是英文引言的写作质量，为在国际期刊上发表论文做准备，而且能够间接地帮助他们获得一种创新性的科研思维方式，从而提高科研水平。