国有企业合规管理策略

李妍

（中国石油天然气股份有限公司辽河油田分公司企管法规处，辽宁 盘锦124010）

1 引言

近年来，国有企业为适应社会市场的变化和市场监督管理的新形势，合规管理在企业内部已成为一项重要的管理活动，是企业提升管理水平的重要手段，是全球企业发展的新趋势。企业合规管理的概念是指企业以有效的防控合规风险为目的，以企业及员工的经营行为为对象，开展如制度制定、风险识别、合规审查、责任追究、合规培训等方面的有计划、有组织的管理活动。企业在构建合规管理机制后，建立健全并实行合规管理制度，形成合规企业文化，并预防合规风险。国有企业中的合规管理中的“规”是指企业及员工的经营管理行为符合法律法规、监督规定、行业准则、规章制度以及国际条约、规则等。合规管理工作在国有企业内部主要起到改善内部管理控制，促进核心竞争力提升的作用。

国有企业加强合规管理，正确科学的合规管理，能帮助企业适应市场形势需求，将企业发展立足于实际，增强企业相关制度的执行力度，提升员工综合素质。由此看来，做好并加强国有企业合规管理对企业长远、健康发展有重要意义。本文重点探讨国有企业合规管理的策略[1]。

2 国有企业合规管理现状

2.1 合规管理架构不完善

目前，国有企业内部控制体系和管理制度等都有了构建，但对其的执行力度还不够、覆盖面还不够广泛，处理企业内部问题等还在延用传统的方式、方法。与世界其他大型公司相比，我国的国有企业更注重监督审查及法律风险防控，在合规管理方面的研究开始较晚且研究还较少。现阶段，合规管理人员的基本能力存在一定的差距，这对合规风险问题的排查来说，缺乏一定的完备性，从而导致合规风险防控机制不健全，合规管理构架不完善。另外，国有企业内部各部门之间、各岗位对相应职责分不清楚，出现管理上的重复及责任不清等现象。

2.2 合规管理部门缺少权威性

国有企业的员工甚至领导干部对企业的合规管理认识不够充分，对其重要性的认识不足，缺乏系统的合规管理体系，致使国有企业的合规管理工作出现不严格现象。合规管理部门缺少了权威性，进而使得合规管理在企业内不能顺利实施，而企业发展以经济发展为重心，合规管理部门的工作只是象征性提出合规风险防控建议，没有实际的执行与合规风险评估机制进行制约。大部分国有企业在合规风险评估报告中，合规管理部门只将一些涉及违规的问题进行阐述，而没有相应的责任追究的制约。另外，国有企业内部各部门之间合规管理工作缺少配合，存在不同程度的抵触、消极态度，这些因素也不利于合规管理部门工作的顺利进行。

2.3 合规管理资源缺乏

当前，在一些国有企业中缺乏专业合规管理团队，企业在人力组建方面不足；对员工没有进行合规管理相关方面内容的培训；有的企业虽然有培训但只是形式上的，培训缺乏一定的力度；有的企业中的合规管理人员缺乏相关的能力以及合规管理工作的积极性与主动性。国有企业合规管理物力上缺乏相应的资源分享平台，现代化网络信息资源利用不充分，企业内合规管理信息系统没有建立或健全，合规管理物力方面资源的缺乏，导致国有企业合规管理缺乏连续性和系统性，进而影响合规管理与企业经营发展的同步化，合规管理实现动态管理、持续改进的难度很大。

3 加强国有企业合规管理的策略

3.1 建设并完善合规国有企业文化

完善并做好合规企业文化，应具体从以下几个方面进行：

第一，注重国有企业领导干部行为的规划。国有企业的合规企业文化建设与完善应从领导干部抓起，规划领导干部的行为，使其在合规管理工作的开展中，起到良好的指引作用，进而带动并规划员工的合规行为，形成国有企业内部良好的经营氛围。

第二，国有企业在建设企业文化中，应通过文字、言语等方式制定统一的口号。同时把握企业合规管理的整体性，首先调查企业合规管理当前的现状，并根据合规风险点、违规案例分析等，针对员工进行合规企业文化培训，要做到系统、科学，通过培训提升员工对合规管理的认识，加强重视度。同时改变并树立正确的企业合规管理理念，为国有企业合规管理工作做好基础准备。

3.2 建立并完善国有企业合规管理制度

一些国有企业中具有其自身组织结构复杂、业务内容较多、监督管理系数等特征，因而，建立并完善科学合理的合规管理制度对国有企业来说，是其适应当前竞争与多变外部环境的重要手段与必然选择。

完善科学合理的合规管理制度，首先，国有企业需要建立一个相对独立但又与其他部门相关联的合规管理部门，既能保证企业合规工作的进行，又具有独立性，合规管理部门的独立性帮助企业实现直线式的企业管理模式[2]。

其次，国有企业需要明确内部法律事务等部门的相关责任，以促进企业合规管理工作的顺利开展。

最后，国有企业需要完善合规管理制度，结合企业合规发展的实际情况，建立一套独特的合规管理体系，其中包括合规风险评估、合规审查、合规管理信息化建设等。

3.3 国有企业应正确使用合规风险评估系统

国有企业合规管理工作的有效开展，与国有企业部门内相关人员的合规风险识别能力等有密切关系，合规风险评估相关人员应将合规管理制度的建设作为其工作开展的重要依据。同时，针对企业部门、岗位、业务等的不同，探寻适合其自身的合规风险评估方式，并做好合规管理检查报告。另外，国有企业应全面梳理并完善内部制度，从根本上避免企业违规行为的发生。

3.4 建立并推行权力清单制度

国有企业应明确内部各部门、岗位的权力以及不同岗位的职能，通过清单排列的手段，将企业内部各项权力完成制度化与规范化的过程。同时，制定国有企业权力运行流程图，建立关于国有企业内部的重要事项的监管制度，通过制度进行权力的有效控制，这样的方式可以帮助企业在人才管理上做好因人设岗、岗位交叉，从而避免责权不明等问题的发生。通过建立并推行权力清单制度，促进国有企业合规管理工作的有效开展。

3.5 建立并完善有效的合规动态管理体系

随着社会经济的不断发展以及企业内部和外部经营的变化，国有企业合规管理工作想要顺利开展，应具备完善的合规管理制度和合规风险评估系统，同时还需要建立并完善有效的合规动态管理体系，以实现合规管理的动态化及持续化。

首先，国有企业应开展定期的合规风险评估，并综合企业业务发展现状，识别企业合规风险点[3]。

其次，要针对性地分析国有企业内的违规行为，开展定期员工的合规培训。

最后，国有企业应做好合规管理的制度和权力追究工作，出现违规行为后，对国有企业内部各部门、岗位的职责和权力，进行相应人员的违规责任追究，同时进行相应处罚工作，实现国有企业合规管理工作的动态化与持续性。

4 结语

综上所述，合规管理在当前国有企业发展中已成为必须要完成的工作,合规管理作用如果不能在企业运行中得到有效发挥，并缺乏对合规管理的足够认识，将会影响国有企业的健康长远发展。因此，国有企业应加强合规管理，通过有效的合规管理策略，增强合规管理执行力，才能够帮助企业有效规避风险，为国有企业的发展提供重要动力保障。