湖南高新技术产业FDI技术溢出情况探讨

罗曼怡

湖南省作为中部大省，利用FDI的数量也在不断提升。从1990年的1116万美元到2014年的728034万美元。湖南高新技术企业利用FDI获得技术溢出效应的作用也越来越重要。

一、湖南省高新技术产业利用外资的现状

2014年数据显示，湖南省有97.7亿美元的实际利用外资金额，相比去年增长了25.4%，在中部地区排名第一。

（一）高新技术产业中外商投资的来源结构分析

从高新技术产业外资来源地的分布来看，到2014年，亚洲一些国家和地区到位实际外资77.4亿美元，与同比增长18%，占全省总额79.6%

表1 2011-2014年湖南省高新技术产业外资来源地分布（单位：亿美元）

（二）高新技术产业中各行业利用外资的规模分析

2014年，湖南省高新技术产业利用外资额为533.64亿美元，占整个制造业利用外资额的29.43%。

表2 2011-2014年湖南省高技术产业利用外资额

高新技术产业利用外资额是制造业利用外资的重要组成部分，在制造业中一直占有较大的比重，大多持续在20%以上。

二、湖南省FDI技术溢出情况分析

（一）FDI对产业的技术溢出

湖南省引进FDI中最发达的产业要数第三产业，由于第三产业中人员的流动性比较大在技术溢出效应途径中人力资本流动效应发挥得效果好，所以在FDI技术溢出中最为明显，FDI的吸收占整个产业的投资比例相对较多。其次是第二产业，虽然他的外商投资规模最大，但是在技术输出效率上居于第一产业跟第三产业之间，在技术溢出方面显著性不明显。

表3 2008-2013年湖南外资产业分布（单位：万美元）

（二）不同行业FDI技术溢出差别明显

不同的行业对于湖南省利用FDI技术溢出效应有着明显的差异，就拿湖南省制造业、采矿业和服务业来说。湖南省制造业各行业的吸收能力还比较弱，限制着外资的技术溢出。主要是由于行业自身的技术含量、人员技术能力、设备等要求不同所造成的。而对采矿业来说利用FDI本身的资金规模很少，再加上外资企业更多是为原始的能源、矿产而来，而对这些能源矿产的技术应用再加工却是自己国家完成，如此这样其先进的生产程序，处理技术等并没有传播到本地区，所以并不能对本地区产生真正的技术溢出，相反会抑制了本省采矿业的发展。

（三）不同来源地FDI技术溢出

欧美日等发达地区技术含量高，其外资的进入对于湖南省的技术进步有正向的溢出效应，但是效应不明显，而港澳台地区外资的进入对于湖南省的技术进步有抑制作用。港澳台地区的投资多为劳动密集型企业，针对的也多是高端产品中的低附加值低技术环节部分，因此其技术含量相对来说比较低，对于我省劳动生产率的提高并没有实质性的促进作用，甚至有可能由于其资本、管理优势而打压本地企业的发展，从而拟制了本土企业技术水平的提高。

（四）FDI企业以不同形式进入湖南省的技术溢出

以独资企业形式进入的外资和以合资形式进入的外资对于湖南省的技术进步都产生正的技术溢出效应，且前者大于后者。近年来由于我国对外资控股逐渐放宽限制，所以很多外资企业为了谋求更大的效应，一方面不断通过独资方式进行投资，另一方面，通过兼并、收购、稀释中方股权或者增资扩股的方式逐渐控制整个企业，从而掌握技术、销售和人员方面的控制权，在此基础上，逐渐引进更加先进的技术，管理和销售经验。

三、湖南省高新技术产业FDI技术溢出的实证研究

高新技术产业在我国得到了迅速的发展，外商投资企业在其中发挥了重要的作用。这里用2004-2013年的十年数据来对湖南省高新技术产业利用FDI技术外溢效应进行实证分析。

（一）模型设定

根据湖南省发展的现状，考虑到政策、制度、社会的等环境对企业自主长信能力的影响，这里将这几个因素作为控制变量，进行面板模型的设定：

（二）模型检验

根据计算整理出来的数据，运用EViews6.0对各个变量进行回归分析，然后用杰格兰因果检验来判定FDI技术溢出、高新技术企业吸收能力、高技术企业自主创新能力三者之间的因果关系。

1.回归分析

由于研究的对象外湖南省14个地级市，没有随机选择的问题，所以通过F检验选择混合效应模型和固定效应模型，并加入吸收能力为传导中介，形成四个模型，即混合效应的lnFDI(1)、lnFDI(2)模型，固定效应的lnFDI(1)、lnFDI(2)模型。模型1和2包含FDI（1），模型3和4包含FDI（2），F检验结果如下：

表4 各模型F检验

表5 模型的回归分析

由表4的检验结果可以看出，在1%显著水平下，各模型均通过了显著性检验。因此选择固定效应模型来进行分析因。对各个模型进行回归分析，结果如表5所示。

从表5中可以看到，当以实际利用FDI占新建固定资产的比重作为FDI技术溢出效应或者三资企业销售产值占全省总产值的比重为FDI技术溢出效应为指标时，FDI技术溢出对于湖南省高新企业的创新能力具有正向的促进作用，但是作用较小，而当把吸收能力放到模型当中后，FDI技术溢出对于湖南省高新技术企业的常新能力的影响显著增加。验证了企业吸收能力对于湖南省企业自主创新的能力提升具有存进作用，并且，对于FDI技术溢出效应与企业的自主创新能力的传导具有中介作用。说明湖南省的吸收能力已经达到了较高的水平，各个影响因素的发展水平足以吸收FDI先进技术的溢出效应。

2.FDI技术溢出效应与湖南省高新技术企业自主创新能力的因果检验

表6 杰格兰因果检验结果

从上述的检验结果我们可以得出，在湖南省，FDI可以带来先进的科学技术、知识和管理经验，它产生的正向溢出效应可以促进企业自主创新能力的提升，同时，自主创新能力也通过倒逼外资企业带来更先进的管理禁言和科学技术，这样就可以更加高效低吸收FDI的技术溢出效应。

在观察吸收能力的中介作用时，吸收能力和企业自主创新能力、吸收能力与FDI技术溢出效应之间都存在着因果关系。这说明湖南省已经具备了吸收FDI先进技术的能力，企业间的技术差距也在慢慢减小，吸收能力很好地充当了FDI技术溢出效应与高新技术企业之间的中介作用。

四、提高湖南省高新技术产业的FDI技术溢出的对策

（一）增强市场竞争的强度

市场竞争强度在一定程度上决定了FDI技术溢出效应的大小。在跨国公司能够维持他们的竞争优势时，他们就不会把最先进的技术引入别的地方。相反的是，如果跨国公司与我省企业之间竞争激烈，跨国公司技术溢出的可能性就会增大。因此为了促进FDI技术溢出，迫使跨国公司将先进的技术向我省转移，就必须通过公平竞争的手段使其在湖南省使用先进技术。

（二）丰富外贸投资的方式

中外合资、中外合作和外商独资是FDI的三种主要投资模式。模式不同，FDI技术溢出效应的大小也不相同。大多数的研究表明：中外合资与中外合作投资模式下，FDI技术溢出效应较大，而外商独资模式下，FDI技术溢出效应相对较弱。因此，应鼓励跨国公司以合资或合作的方式进行投资，从而加大FDI的技术溢出效应。此外，我国应该采取措施吸引跨国公司的研发投资。跨国公司与研发机构进行合作研发，直接和间接导致了FDI技术溢出的产生，必然可以进一步促进FDI技术溢出。

（三）提高企业吸收能力

企业的吸收能力是高新技术企业利用FDI技术溢出进行技术创新的关键要素。因此要努力提高企业的吸收能力。可以从这几个方面来着手：第一：营造重视学习的企业文化，重视与外部的知识交流，鼓励员工多学习先进的知识并进行创新。第二，高新技术企业要增加在研发方面的投入，提高企业运用先进技术的能力，从而增强企业潜在的吸收能力。第三，加强对于人力资本的投资。高新技术企业应该鼓励员工提高他们的学习能力，增加对于员工的培训学习方面的资金，提高个人的吸收能力；注重引进高技术人才，促进人力资本的积累。最后，高新技术企业还应该通过设定明确的岗位轮换制制度、促进员工在非正式场合中的交流、提倡合作开放创新的企业文化等方面来刺进员工之间的互动，进而促进知识在业内流动。