加强基层廉洁风险防控的探索实践

李铭 郭守生

（中国石油辽宁鞍山销售公司，辽宁 沈阳 114000）

近年来，为了应对激烈竞争的市场形势，朝阳分公司根据省公司的总体部署，推出了一系列扩销增效新举措，如充值优惠、自助优惠、每月“10惠”、“满减券”等促销活动，对稳定和开发客户发挥了重要作用。但是任何事物都是矛盾的统一体，有矛盾的两面性，有的人钻经营管理的空子，见利忘义，心存侥幸，暗中进行套卡套现、套优惠券、套发票等套利行为。如果监管不力，营销效果将大打折扣，将给企业造成一定的负面影响和经济损失。为加强过程管控，防范廉洁风险，堵塞管理漏洞，朝阳分公司坚持多管齐下，高悬反腐倡廉的“五把利剑”不动摇，多年来没有发生大案、要案，实现了员工违法犯罪率多年零记录，确保了企业经营健康运行。

一、警钟长鸣，教育在先，树立正确的廉洁从业观

朝阳分公司党委坚持经常性的的思想政治教育和法制教育相结合，坚持开展强化组织纪律意识、强化规矩意识、强化法纪法规意识、强化廉洁意识的“四个强化”教育，培养高素质的员工队伍。朝阳分公司在廉洁教育中要求各个基层党支部，结合实际开展好“五个一”廉洁教育。即：开展一次以案说纪活动；讲一堂廉洁党课；送一封廉洁家书；写一篇廉洁心得体会；重温一次入党誓词。

公司党委定期开展案例警示教育，聘请专家讲解违法违纪案例，经常通报本行业、本地区的违纪违规案例，强化员工的遵规守纪意识。一年来先后组织中层干部、站经理和关键岗位人员60多人到当地警示教育基地开展现身说法警示教育，到朝阳市第一党支部开展传承红色基因主题教育。通过参观监狱的宿舍、劳动车间、倾听犯罪人员现身说法，教育员工树立正确的人生观、价值观、事业观、权利观，珍惜岗位，遵章守纪，热爱企业、无私奉献，时刻绷紧廉洁自律、遵纪守法这根弦。

二、从严问责，杀一儆百，树立严管就是厚爱的治企理念

朝阳分公司在对加油卡使用情况进行专项检查中，发现某加油站一名员工利用自己的加油卡为亲属加油消费，套利106元据为己有，金额虽然不大，但属于违纪行为，朝阳分公司严格按照辽宁销售公司加油站员工违规违纪行为考核细则，对当事人待岗并留用察看一年，期间发放当地最低生活保障标准工资，这名员工因为套惠返现106元的绳头小利，一年少收入上万元。公司对违纪行为在全公司范围内通报，教育员工引以为戒，从严执纪。对此，有人认为处分太重了，有些小题大做。但公司党委认为：严管就是厚爱。廉政建设必须坚持抓小、抓早、抓苗头，抓基层，从严执纪问责，保证员工遵章守纪，不碰红线。通过严厉的执纪问责，切实起到了杀一儆百，震慑常在教育效果。

三、层层管控，闭环管理，形成不敢腐不能腐不想腐的长效机制

朝阳分公司在严防加油站廉洁风险方面，坚持“四级防控”，层层设防的做法。首先是制定了《加油站重要廉洁风险四级防控实施方案》，明确各个监督主体的监管内容和监管措施。廉洁监管分四个层级，第一层级是加油站经理层面，坚持每天班前检查监控系统和零售管理系统，对上一班的现场情况、发票管理、资金收付等环节，进行全面检查，发现异常及时查找原因，把问题发现处理在早期萌芽状态。第二层级是经营部和稽查室层面，公司现有4个经营部严格对加油站经理的履职情况进行监督管理，经常对站经理开展廉洁自律教育和提醒谈话，签订廉洁自律责任状，发现违纪问题实行一票否决。公司稽查室大屏幕监控中心安排2人轮流值班，对全区61座加油站每天每人至少巡察两遍，严密监控加油站的工作状态，包括卸油操作、加油现场等，监控视角涵盖到加油站的每个角落，做到全监控，无死角。2018年以来，公司稽查部门进行现场稽查30多次，坚持远程监控和日常巡查同步常在，形成规矩。第三层面是公司机关各业务管理部室，对加油站资金、发票、加油卡、薪酬二次分配等检查达到经常化，做到加油站检查全覆盖。公司财务部门开展了加油站发票、资金监管培训，对如何检查资金风险、发票风险进行系统的专业培训，提高了各级管理者的监管能力。

四、用好大数据，发挥信息技术的预警监控功能

朝阳分公司业务运作部坚持专人每天检查加油站零售管理系统中的HOS系统和加油卡系统，对加油卡的交易金额、储值情况、售卡量进行筛选，发现异常交易，做好异常监控日报提醒，及时掌握情况。同时，利用大数据分析监控油品库存、监控现金、卡消费情况，卡消费现金超限报警等，这样可及时发现异常名单。财务部门坚持经常检查发票管理系统，对大额发票异常及时分析，了解情况，严防套发票行为。

五、解剖要害，全员围堵，打造廉洁从业的生态土壤

按照省公司下发的加油站廉洁风险点指导的有关文件，朝阳分公司针对加油站管理中容易发生廉洁问题的风险点，各经营部党支部广泛发动一线员工的智慧开展排查识别，逐一进行岗位廉洁风险识别，对资金管理、发票管理、加油卡管理、油品管理、非油品管理等进行全面梳理，形成加油站重要廉洁风险点清单，让廉洁风险点全部暴露出来。全公司共识别出加油站重要廉洁风险分成8大类，45个风险点，把廉洁风险管理内容表单化，并下发了加油站廉洁风险“四级防控”小册子，让风险点人人都清楚明白，人人都尽责监控。

对于营销活动中开展的“10惠”和“满减券”优惠活动，朝阳分公司为防止套券牟利行为发生，业务部门和经营部强化日常的现场监控，经常抽查加油站扫券机的记录和油非销售记录，发现异常及时派人询问核对，让违规行为消灭在萌芽状态，保证优惠活动真正让利于客户，推进扩销上量。公司纪委坚持运用好“四种形态”，及时发现苗头性倾向性的问题，开展提醒谈话，一年来进行提醒谈话10人次，体现出抓早抓小抓经常和严管就是厚爱的理念，确保工作齐抓共管，持而不息推进风清气正的政治生态环境建设。