提升档案执法质量水平应从“问题”抓起

文·李然

组织开展好档案执法活动是各级档案部门依法履行职责、维护法律尊严、监督管理本区域档案工作、促进档案工作法制化制度化规范化的重要手段。档案部门应当做到执法必严、违法必究，确保档案事业健康有序发展。如何开展好档案执法活动，提高执法质量水平，笔者认为应解决好以下几个问题。

一、要解决好定位不准、力度不强的问题

档案执法应该根据档案法律法规的要求，采取灵活适宜的方法措施，妥善处理好执法过程中所遇到的各种问题，做到既到位适位，又不越位缺位，以博取最佳的工作成效。但在当前档案执法工作中，角色定位不准、工作力度不强、执法手段单一的问题普遍存在。主要表现在，一档案部门不是从档案执法的角度、以执法者的身份去开展工作，而是简单地把档案执法定位在档案业务检查层面，以档案业务检查代替档案执法。当前档案部门在业务建设，特别是对基层档案工作开展上推动难、督促难、整改落实难的问题，在一定程度上就是因为没有处理好档案执法与档案业务检查的关系，片面地以档案业务检查代替档案执法工作而造成的；二在工作方式选择上，不是经常地以法制手段，而是更多地依靠行政手段开展工作，尚未从法制建设层面来开展档案工作，使执法基本局限在上级机关对下级机关的一般性工作指导和业务督导上；三是在工作手段的运用上，对违反档案法律法规问题更多地是以正面引导、教育整改为主，忽视法律威慑和处罚的作用，在使用执法处罚的手段时，也多瞻前顾后、畏首畏尾、不了了之。实践证明“教育千遍不如查处一件”，忽视了法制手段的运用，放弃了执法处罚的权利，使档案工作得不到档案执法奖罚措施的强力支持，档案工作的开展就始终难上“档次”，监督管理的效果也会大大降低。

二、要解决好方向不明、目标不清的问题

档案执法是一项政策性、科学性、严肃性、程序性很强的工作，要求方向清楚、目标明确、合法合规、科学规范。但在现实工作中，由于对档案执法缺乏深入细致地调查研究和科学设计，导致档案执法方向不明、目的不强、目标不清，再加上档案执法标准滞后，与当前档案工作规范化、制度化、现代化建设和实际需要脱节，使档案执法工作可操作性不强，定性量刑掌握随意，执法开展过程成了“走过场”“做虚功”，对问题视而不见，既检查不出工作中“软肋”，也达不到执法目标的要求，反而助长了形式主义等消极应付现象。要杜绝这种现象，档案部门应根据档案工作发展需要，依法统筹规划好、组织设定好执法检查的方向目标、方式方法和程序步骤，并根据当前工作发展需要及平时掌握的情况，统筹计划、选好标的，坚持问题导向，明确为什么开展执法、用什么方式检查。对发现的问题要进行研究分析，看是偶然性还是带有普遍规律性，并找出解决问题的应对方法和处罚措施，力求通过执法检查切实排查出问题、解决好问题，充分发挥档案执法的“透视镜”作用。另外，要建立执法检查登记制度，详细记录执法工作中发现问题的部位、类别、状况和整改要求，以备事后的检查整改落实工作。

三、要解决好重过程、轻实效的问题

档案工作已进入了新时代，面临许多新情况、新问题，档案执法也要结合当前档案工作的新形势新任务，创新执法形式手段，提高执法质量效益。但在实际执法实践中，档案执法重形式轻内容、重过程轻实效的惯性思维、惯性做法普遍存在。表现在，检查之前广而告知，要求被检查单位做好准备；检查之中走马观花、蜻蜓点水，听汇报看材料；检查反馈时，成绩侃侃而谈，问题隔靴搔痒；检查总结时，对档案意识差、工作不重视、问题众多的单位，常以“某些”“个别”一代而过，没了针对性；检查结果运用时，采取“冷漠处理”的办法，对那些问题多的单位，在业务督导、学习参观、工作交流等方面上“人为冷落”放任自流，致使其迟迟“脱不了苦海，上不了岸”，既达不到通过执法解决问题的目的，也损害了档案执法的严肃性和公信度。要避免上述现象，档案部门就要结合档案工作实际需要，开展真正行之有效的档案执法活动，并使之经常化、制度化、规范化。在具体工作中，要适当学习借鉴其他部门好经验、好做法，灵活采取常规执法检查与重点检查、“点穴式”严查与“回访式”抽查、明察与暗访等相结合的多种形式，促使档案执法方式由事先“下通知”作准备向“微服出访”、突击暗访式转变，由常规阶段式向“短、平、快”快捷式转变，由“体验式”向“体检式”转变，做到档案执法只来真的不来假的、只来实的不来虚的、只来硬的不来软的，让执法反馈“红红脸”“出出汗”成为新常态。同时，还可以注重借助人大、政府法制、司法等部门的影响力、新闻部门的号召力，及时对执法过程、检查结果以及依法查处情况，进行通报曝光，以达到警示警醒作用，提高档案执法的权威和信誉。

四、要解决好整改效果差、落实难的问题

档案执法的目的不是找某个单位、某个人的麻烦，也不是为了处罚制裁，而是通过执法促进档案管理约束机制、激励机制和监督机制的建立，促进档案法律法规的落实，营造有利于档案事业发展的法治环境。但在实际工作中，执法检查出的问题得不到及时有效整改落实的现象常见，结果是存在的问题次次检查次次有、回回提出回回不落实或落实不到位；对于作出的整改要求或下达的执法整改通知书，不是积极采取措施落实，而是常常寻求私下解决，或者是寄希望于他们自觉改正，或者是希望出现其他责任问题，再一并查处，从而使问题一拖再拖、执法处罚迟迟不做决定。导致制约档案事业发展的“老大难”问题成了不可攻克的“堡垒”，依法查处违法行形同虚设，整改落实难成了不可救药的“顽疾”，一些违反档案法律法规的现象始终得不到有效遏制，迟滞了档案事业发展“法治”环境的形成，影响了档案工作管理质量与服务水平的提升。要走出这种“怪圈”，首先要克服“鸵鸟心态”，要勇于、敢于、善于拿起法律武器，行使好依法治档的权利，维护好档案法律法规的权威性。要在科学规划、认真实施执法工作的同时，把执法重点放在发现问题、督促整改、总结经验上，组织开展好经常性、多批次、多形式的“回头看”活动，围绕思想认识到没到、问题整改真不真、取得效果实不实等情况，经常杀个“回马枪”，防止出现整改“滑坡”和问题“反弹”现象，确保“真改、彻改”，不留“尾巴”。要善于解剖麻雀、以点带面，找出共性问题，推动问题整改落实，对于整改不力、落实不及时的单位和人员，采取工作约谈、通报曝光、责任问责追究等形式，行使好行政执法处罚权。树立“搞不好档案业务工作是过，搞不好档案执法、不能及时查处违法行为也是过”的意识，建立完善档案行政执法责任制，将依法治档贯穿于各项工作之中，使执法责任具体化、制度化，切实消除在档案执法整改上“软拖延”“冷处理”等现象，确保档案执法中发现的问题能够及时整改落实到位，保障执法工作的严肃性。