从资源配置后的外部性的角度看市场化配置公共资源的动力

文/刘佳拯，国际关系学院

1 外部性的定义和分类

外部性又叫溢出效应，指一个经济主体在自己的生产或消费活动中对其他经济主体的福利产生积极和消极的影响。这些影响带来的收益和成本并不是经济主体自身获得或者承担的，而是一种“非市场性”的影响，就是说这些影响并不能用市场机制来自发调节，需要借助市场外部的力量。通过比较私人收益（成本）和社会收益（成本）的大小，可以将其分为外部经济和外部不经济；通过私人成本的承担对象分类，可以将其分为生产外部性和消费外部性；通过外部性对外界的影响时长来看，又可以分为短期外部性和长期外部性。外部性的分类可以根据许多标准进行分类，在这里就不一一列举了。

2 外部性对公共资源市场化配置的影响

公共资源是自然存在并且稀缺的，其在一定制度的安排下才会发生人与人之间的关系，若联系到人，必然就会有利益关系的存在。在现在看来，这“一定制度”指的就是市场化，使得各个经济主体之间采用市场竞争等方式实现对公共资源配置的效用最大化。

然而用市场化来解决公共资源的配置，就一定会出现一些对于市场而言的不可抗力，外部性就是其中之一。在不考虑别的因素影响的情况下，外部性的消失可以使公共资源市场化配置做到比现在更好。在私人成本（收益）和社会成本（收益）不相互影响的情况下，它们互相都达到一致，在边际成本=边际收益=市场价格的情况下，公共资源的配置就达到了帕累托最优的状态。

但是在我们如今的经济生活中，外部性的大量存在破坏了这种最优状态。很多人将正外部性理解为对市场化完全有利一部分因素，但是现实却不完全是这样，有时会出现一个经济主体带来了正外部性，却影响了公共资源配置的效率以及竞争。这些正外部性出现在市场上，就会出现一大部分搭便车的人放弃原本该有的竞争。竞争可以使市场优胜略汰，显而易见以上这种减少竞争的行为对于市场是不利的。虽然正外部性对公共资源的配置有一定的负面作用，但是正外部性带来的额外社会福利是可观的。资源配置最关键的就是实现所有资源利用的效用最大化，给社会带来最大化的福利。显然带有正外部性的资源能给社会带来额外的福利，然而自身的福利损失需要政府的干预进行弥补。带有正外部性的资源的价格不能充分反映这种资源所带来的社会边际效益，然而经济主体自身所要承担的私人成本并不会特别多，政府只要稍加一些补贴政策就可以解决这个问题。

正外部性虽然影响了竞争并且导致了资源配置的效率低下，但是其对社会还是存在一定的福利的，而负外部性对公共资源配置的影响比正外部性更加恶劣。从长期来看，伦理对其的谴责并不能使这种行为有所减少，所以久而久之这种负外部性造成的资源浪费就越来越多，这就导致了资源配置效率低下以及社会福利的损失。公共资源的利益主体是社会公众，所以负外部性带来的总体福利大幅度下降以及其对公共资源配置效率的影响是我们最需要关注和解决的问题。然而负外部性的解决需要借助政策的力量，通过政策对负外部性的完善，外部性整体就会对公共资源配置的市场化起到了推波助澜的作用。

3 外部性的解决方法

外部性是“非市场性”的影响，所以需要借助政策的力量去解决现存的外部性问题。这里解决外部性最好的方法，就是将把外部效应内部化。对正外部性来说，需要把外部的边际收益加到私人边际收益上，从而使公共资源的价格可以反映出全部的社会边际效益；对负外部性来说，需要把外部的边际成本加到私人的边际成本上，从而使公共资源的价格可以反映出全部的社会边际成本。对于这些问题的解决方法，大致有以下两点：

3.1 补贴激励

当经济主体产生正外部性，对外界产生额外福利使社会总体福利上升，所以实行一定的激励政策可以促使这种经济主体的产生。然而正外部性影响竞争这个问题，因为现有市场有许多潜在生产或消费的市场主体，这种情况下补贴是可以引起示范作用的。也就是说，这种补贴增加了竞争，当然这些补贴要多于其他经济主体不参加竞争而白白获得的福利。这种补贴将经济主体产生的外部边际效益换了一种方式，使其变成自身的边际收益，在解决了资源配置的无效率的同时，也鼓励了竞争。这符合公共资源配置市场化的初衷。

3.2 产权及押金

当经济主体产生负外部性，对外界产生消极影响使社会总体福利下降。产权的明晰和押金-退款制度的出现可以有效解决这种问题。产权明晰不是政府直接干预市场的结果，而是通过产权来使得负外部性“内在化”，科斯定理认为只要财产权是明确的，并且交易成本为零或很小，则无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。但是现实中谈判和协商的成本往往很高，大部分自然资源的产权都无法界定，所以这是比较难以实现的，还需要政府发挥主导作用。相对而言，押金退款制就比较容易实现，在公共资源交易合同中签订一条押金条款，在交易完成之后通过第三方对其负外部性的权衡，来从押金里扣除其需要承担的部分，从而使负外部性“内部化”。

4 结论

资源配置后的外部性带来的弊端需要政府去干预，出台相关政策来平衡个人和社会的边际收益和边际成本。但是相对没有市场化之前的公共资源配置，如今市场化的配置极高的提高了公共资源的配置效率。当负外部性的影响被消除，产生正外部性的市场主体为主，政府的政策干预为辅，外部性便会极大的推动公共资源配置市场化，外部性就会从阻力变为动力。