美国学术图书馆参与数字出版的组织模式探究

刘兹恒　曾丽莹

摘 要：美国学术图书馆参与数字出版的组织模式主要有成立专门的数字出版部门、图书馆与出版社合作、图书馆与开放存取机构合作和图书馆与学者合作四种。文章通过案例分析，探究了各种组织模式的内涵和运作机制，研究发现美国学术图书馆在参与数字出版的过程中表现出高度重视、专业化管理和多元化合作三个特点，这对我国学术图书馆参与数字出版有较大的借鉴意义。

关键词：学术图书馆；数字出版；组织模式；美国

中图分类号：G237.6；G258.5 文献标识码：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2018050

Exploring the Organization Model of American Academic Libraries' Participation in Digital Publishing

Abstract There are four kinds of organization models of American academic libraries' participation in digital publishing： setting up a special digital publishing sector， cooperating with press， cooperating with open access organizations and also cooperating with scholars. Through the case analysis， this paper explores the connotation and operation mechanism of various organization models. It is found that there are three characteristics in the process of American academic libraries' participation in digital publishing： high attention， professional management and diversified cooperation， which are of great significance for our academic libraries to participate in digital publishing.

Key words academic library； digital publishing； organization model； USA

1 引言

學术图书馆是指为科学研究提供服务的图书馆，主要包括大学图书馆、科研机构图书馆等具有学术性质的图书馆，其核心使命是促进学术交流与传播。而学术出版在学术成果的保存、传播、利用、质量认证及成果认定等方面起着至关重要的作用。因而，美国已经有许多学术图书馆开始提供出版服务，参与数字出版。

2007年，美国研究图书馆协会对80所成员馆的调查显示，65%的研究图书馆已经提供或规划提供出版服务[1]。2013年，美国61所学术图书馆成立了图书馆出版联盟，以促进创新和可持续的出版服务，支持学者方便地创造和传播知识[2]。2016年，美国100多所高校图书馆向图书馆出版联盟报告了各自的出版项目和计划[3]。

本文将从组织模式的角度切入，探讨美国学术图书馆如何参与数字出版，分析美国学术图书馆参与数字出版的组织结构、管理机制、合作伙伴和工作流程等方面的特点，为我国学术图书馆参与数字出版提供借鉴。

2 美国学术图书馆参与数字出版的组织模式

2.1 成立专门的数字出版部门

学术图书馆以馆内现有的人员、技术和资源为支撑，成立专门的数字出版部门，内含数字出版的专业人员，开展数字出版服务，进行数字出版活动。较为典型的如田纳西大学图书馆建立的专门数字出版部门——New Found出版社。

New Found出版社成立于2005年，其目的是通过建立有效和开放的学术交流系统来促进学术研究成果的获取[4]。New Found出版社的职能，一是直接进行数字出版活动，即以数字形式出版校内各学科的学术成果，包括书籍手稿、学术期刊和其他系列的学术作品等；二是为校内成员提供数字出版服务，如版权咨询、同行评审、布局排版、注册认证等。

New Found出版社在组织结构上属于田纳西大学图书馆的三级部门，但出版社的总监直接由分管图书馆学术交流的副馆长担任[5]，这反映了田纳西大学图书馆对数字出版工作的重视。目前New Found出版社除了若干兼职的图书馆工作人员外，另设有专职工作人员2人：一是出版社总监，负责出版社的战略创新和计划监督，通过提供数字出版服务和维护教职工及学生之间的合作伙伴网络来推进图书馆的学术交流计划和目标；二是技术编辑，负责在线出版物的审核、设计及制作，开展出版服务的培训，提供与出版流程、出版服务和学术交流等方面有关的信息。

图书馆通过成立专门的数字出版部门来实行专业化的管理，有助于提升数字出版工作的效率和服务质量。首先，成立数字出版部门，其发展目标明确、岗位职责明晰、人员分工具体，有助于更好地管理和协调图书馆的数字出版事务；其次，单独设立出版部门，能吸纳高素质的出版人才，开展专门的数字出版活动，提供有针对性的数字出版服务；第三，设立专门的数字出版部门，图书馆和用户可以更好地考核和监督数字出版工作的质量和成果，意见和建议的反馈渠道更为畅通，从而能够更好地满足校内师生的数字出版需求。

2.2 图书馆与出版社合作

图书馆和出版社在学术交流传播体系中都扮演着重要的角色。但在当前，学术图书馆却面临大型商业出版社的垄断所导致的学术传播危机[6]，而大学出版社也面临着数字出版环境带来的对传统出版模式的冲击。因此，学术图书馆与大学出版社有必要开展多元化的合作，以共同应对面临的问题。图书馆与出版社合作开展数字出版的方式主要有三种：①合作管理数字出版项目，典型的有康奈尔大学图书馆和杜克大学出版社的合作；②馆社业务合作与资源共享，如匹兹堡大学图书馆与匹兹堡大学出版社的合作；③馆社一体化，如普渡大学图书馆与普渡大学出版社的一体化整合。

2.2.1 合作管理数字出版项目

2000年，康奈尔大学图书馆成立了欧几里得项目（Euclid Project），为数理统计领域的非营利、小型出版商提供在线出版平台，使其能以较为经济的方式完成从纸质出版到数字出版的过渡[7]。2008年，杜克大学出版社与康奈尔大学图书馆合作组建了一个机构，以扩展和加强欧几里得项目服务。现在，欧几里得项目提供在线出版、期刊托管和知识库等服务；今后还将为出版商提供简化编辑和同行评议流程的工具，以便更及时更经济地展示和传播学术成果。目前，欧几里得项目已经出版了54种期刊约93，000篇论文（其中75%可供开放存取）和60部专著及会议论文集。

康奈尔大学图书馆和杜克大学出版社共同管理欧几里得项目，并根据各自的优势及出版流程进行分工協作。康奈尔大学图书馆在数字化、元数据编辑、数字图书馆技术以及资源保存方面具备优势，因而主要负责该项目的学术成果归档保存和出版传播的技术基础设施，如架构、代码库、硬件和网络支持等[8]。而杜克大学出版社作为美国领先的大学出版社，在出版发行上独具专业优势，则负责该项目的人员招聘，如雇用专门的项目经理[9]、负责出版物的“入站”和“出站”事务，包括财务、期刊征订、营销、客户关系和订单履行等。

欧几里得项目的组织结构包括管理委员会、咨询委员会和管理机构三部分[10]。管理委员会是欧几里得项目的决策部门，由杜克大学出版社和康奈尔大学图书馆两方组成，前者包括杜克大学出版社主任、数学/STM期刊高级编辑及杜克大学出版社欧几里得项目服务总监；后者包括康纳尔大学图书馆馆长、数字出版和保存服务助理馆长和欧几里得项目信息技术总监。咨询委员会由数学家、出版商和图书馆员组成，主要为项目提供战略、程序和财政指导。管理机构同样由康奈尔大学图书馆和杜克大学出版社两方成员组成，协同完成管理工作。

康奈尔大学图书馆和杜克大学出版社共同管理数字出版项目，实现了整体效应大于部分之和的效果。康奈尔大学图书馆受益于杜克大学出版社的出版能力、质量声誉和基于大学的价值体系，获得了优秀的业务合作伙伴；杜克大学出版社则通过合作取得了地缘和资源优势，得以在康奈尔大学建立出版基地，融入当地出版环境并完成了对几个新的非STM领域的期刊收购。欧几里得项目借助于这样的合作，其期刊、专著资源的数量得以增长，订阅用户群体不断拓宽，开放存取资源范围进一步扩大，也使数理统计领域的出版物在多方的利益平衡中得到发展。

2.2.2 馆社业务合作与资源共享

除了单独的数字出版项目之外，当前美国学术图书馆与出版社的主要合作形式还有业务合作和资源共享，也就是图书馆帮助出版社进行出版物的数字化和在线传播，出版社为图书馆提供出版服务及开放共享部分学术资源。如匹兹堡大学图书馆与匹兹堡大学出版社开展合作，图书馆帮助出版社将其出版的专著等出版物进行数字化，并支持内容的全文检索和在线获取，以增加资源的访问量；出版社则选取已出版的拉美、东欧文化等主题领域762种专著交由图书馆实行开放存取，供用户免费利用[11]。

还有如达特茅斯学院图书馆与出版社的合作，布兰迪斯大学图书馆与出版社的合作等，都是由图书馆承担出版物的数字化工作，而出版社则授权图书馆通过机构知识库等平台将部分出版物进行延迟开放存取。

学术图书馆与大学出版社开展合作，由原来的供求客户关系变成了协作伙伴关系，有助于应对大型商业出版社的垄断，取得双赢的效果。出版社通过利用图书馆的学术传播平台，顺应了学术信息数字化的发展趋势，实现了出版物的在线传播，增强了出版社的学术影响力，从而更好地树立出版品牌。图书馆借助出版社丰富的出版资源，得以快速进入数字出版领域，拓宽了图书馆服务，扩大了开放存取学术资源的范围，也有助于更好地进行学术信息资源建设。

2.2.3 图书馆与出版社一体化

图书馆与出版社一体化是指同一所大学的图书馆与出版社合并，由原来的平行关系变为隶属关系，即图书馆隶属于出版社或者出版社隶属于图书馆，以便统一开展学术出版工作。当前美国主流的方式是将出版社并入图书馆，如普渡大学图书馆和普渡大学出版社的一体化。

普渡大学图书馆对普渡大学的学术出版活动进行了整合，将大学出版社合并，在图书馆设立学术出版部，通过出版各种图书、期刊、数字收藏、技术报告和会议记录等，来增强大学学术研究的影响力[12]。

普渡大学图书馆学术出版部的职能分为两部分，一是开发大学的优质学术资源，出版同行评议的图书和期刊。这种正式的出版物不再是印刷出版，而是数字出版，包括开放存取出版；二是提供非正式的出版服务，如出版技术报告、会议记录、学生期刊和预印本文献等[13]。

图书馆学术出版部主任直接向图书馆馆长汇报工作。学术出版部的组织机构包括编辑委员会、管理咨询委员会和工作机构。编辑委员会成员由图书馆馆长任命，每学期举行两次会议，负责审核出版部的出版项目，参与制定出版部的编辑政策，指导和支持出版物的发行。管理咨询委员会由图书馆馆长领导，成员包括出版部主任和各业务部门主管、普渡大学校内外学术界的代表，每年举行两次会议，负责审查出版部业务、听取工作报告以及制定出版部的发展战略和政策。出版部的工作机构则由全职及兼职的工作人员和学生助理构成，主要进行出版物的编辑出版等具体工作。

普渡大学图书馆通过馆社一体，整合了馆社资源，共享了馆社的专业技能和基础设施，提升了图书馆的服务能力，成为了生产高质量出版物和在美国高校开展数字出版的领导者[14]。

学术图书馆与大学出版社通过一体化实现了机构的有机融合，有助于业务开展的互相支持和促进，从而提高了数字出版的效率。

2.3 图书馆与开放存取项目合作

开放存取机构和学术图书馆可谓是推动开放存取运动发展的两大主力，为了更好地促进知识共享和学术传播，学术图书馆在参与数字出版的过程中也在积极寻求与开放存取机构的合作，合作方式包括：（1）参与开放存取项目；（2）出版开放存取期刊；（3）鼓励开放存取出版。

2.3.1 参与开放存取项目

不列颠哥伦比亚大学的公共知识项目（The Public Knowledge Project，PKP）是一个致力于通过开发创新的在线出版和知识共享环境来提升学术研究公共性的研究发展项目[15]。PKP项目免费提供开放期刊系统（Open Journal Systems）和开放会议系统（Open Conference Systems）等软件，用来管理、出版和索引期刊、专著和会议等学术成果。

西蒙弗雷泽大学图书馆与PKP项目合作，PKP项目为西蒙弗雷泽大学图书馆的学术交流服务提供专业和基础设施支持，图书馆参与PKP项目管理，负责项目的行政和运营、软件开发和支持、出版服务和其他活动等。

学术图书馆与开放存取机构合作，不仅可以推动开放存取项目的发展，对图书馆自身来说，既可以学习数字出版的经验，提升图书馆参与数字出版的技能和实力；又可以借助开放存取项目的技术、专业和基础设施，为图书馆开展数字出版获取技术支撑，降低出版成本。

2.3.2 出版开放存取期刊

BioOne成立于1999年，是美国生物科学协会、学术出版及学术资源联盟、美国堪萨斯大学、美国西部图书馆联盟和亚伦出版公司共同创建的非营利出版机构，是一个在生物科学研究领域具有高影响力的期刊整合联盟[16]。

2013年，达特茅斯学院图书馆与BioOne合作创建了一个开放存取科学期刊Elementa。该期刊主要以开放存取形式出版关于大气科学、海洋科学、地球与环境科学等六个领域的研究论文、评论和数据集等，供全世界免费自由获取。

学术图书馆直接出版或合作出版开放存取期刊，是积极参与数字出版的内容之一。图书馆与出版机构合作出版开放存取期刊，既可以推动科研人员的学术成果通过开放存取出版，缩短学术传播周期、扩大学术传播范围；也可以促使图书馆以较小的经济成本获取更多的开放存取资源，更好地滿足科研人员的学术信息需求。

2.4 图书馆与学者合作模式

学者是学术图书馆的服务对象，也是图书馆参与数字出版的主要服务群体。因而学术图书馆在参与数字出版中，也要积极寻求与学者的合作。当前，图书馆与学者合作模式大体可分为两类：一是指图书馆在与出版社的合作中引入学者作为第三方，成立学术交流或学术出版办公室，较为典型的如密歇根大学图书馆；二是图书馆与学术团体合作，共同进行数字出版相关活动。

2001年，密歇根大学图书馆成立学术出版办公室（Scholarly Publishing Office， SPO），以为学者提供数字出版服务来替代传统的商业出版形式，从而建立起一个更强大、更高效、更多样化的学术交流系统。2009年学术出版办公室并入密歇根大学图书馆出版部（MPublishing，后又改名为Michigan publishing）[18]。

2010-2015年，密歇根大学图书馆出版部与开放人文出版社合作，制作、传播和保存开放获取专著[19]。这里的开放人文出版社（Open Humanities Press， OHP）是一个由学者、编辑和读者组成的侧重批判文学的国际组织。密歇根大学图书馆与OHP合作，学者们围绕自己感兴趣的领域进行稿件选择、编辑监督等，密歇根大学图书馆则将完成的手稿通过套装出版服务交由OHP进行在线出版，最终形成电子书籍，且可以进行按需印刷。

学术图书馆与学者团体的合作相对更为普遍，合作形式包括：（1）创建开放学科门户网站，如印第安那大学卢明顿图书馆与美国民俗学会合作创建了开放民俗学（Open Folklore）网站，方便民俗学研究人员获取更多数量和种类的有用学术资源[20]；（2）共同出版开放存取期刊，如爱荷华大学图书馆与中世纪女权主义学会共同创办了在线、同行评议的跨学科中世纪妇女和性别研究杂志——《中世纪女权论坛》；（3）建立数字特藏，如宾夕法尼亚州立大学图书馆与宾夕法尼亚历史学会合作，建立宾夕法尼亚历史数字特藏。

学术图书馆与学者合作参与数字出版，能更好地了解学者出版需求，有助于图书馆制定数字出版发展战略和政策；接收学者的学术成果，作为图书馆数字出版的内容来源；吸引学者参与到数字出版过程中来，如审核、编辑和监督等，提升数字出版物的质量；发挥学者或学术团体在特定学科领域的学术专长，帮助图书馆拓展数字出版资源的内容和范围；将学者从出版的被动参与变为主动参与，有利于提升学者参与的积极性，促进学术图书馆更好地开展数字出版工作。

3 美国学术图书馆参与数字出版组织模式的特点

美国学术图书馆参与数字出版服务起源较早，而随着互联网和开放存取运动的蓬勃发展，美国学术图书馆参与数字出版的经验也越来越丰富。通过分析美国学术图书馆参与数字出版的各种组织模式，发现有三个特点：

（1）高度重视。图书馆成立专门的数字出版部门来开展数字出版相关活动，并且由图书馆副馆长亲自负责数字出版工作，同时成立管理、咨询等专门委员会来指导数字出版工作，体现了学术图书馆对数字出版的高度重视。

（2）管理专业化。学术图书馆在参与数字出版过程中，雇用专业的图书馆员和出版人员、成立专门的数字出版部门、与专业的出版社或开放存取机构合作等，促使图书馆的数字出版工作朝着规范、标准和科学的方向发展，提高了数字出版水平和数字出版服务质量。

（3）合作多元化。学术图书馆积极寻求与内外部机构的合作，如大学出版社、开放存取项目、非营利出版商、学者和学术团体等。学术图书馆以开放包容的姿态与各种机构展开多元化合作，获得内外部条件的支持，拓展了数字出版服务的范围、提高了数字出版服务的效能，更好地完成了学术交流与传播的使命。

4 结语

随着开放存取运动的蓬勃发展，在面临科研人员不断变化的信息需求和不可持续的商业期刊定价模式情形下，学术图书馆参与数字出版已经成为大趋势，数字出版逐渐成为学术图书馆的新生业务。

学术图书馆在进行出版业务布局时，需要综合考虑现行的组织机构、服务需求和资源经费问题[21]，既可以选择已有资源利用部门来主管数字出版工作，也可以单独成立数字出版部门进行专门化的管理。在管理机制上，学术图书馆应尽可能提高对数字出版业务的重视，邀请学者及业界人士担任咨询委员会或学者委员会成员，吸引学者参与并赢得支持。在合作伙伴上，考虑与大学出版社、学术团体、开放存取项目等合作，联合多方力量开放合作，共同打造优质出版内容，提供精深服务。

我国学术图书馆在参与数字出版方面尚处于萌芽阶段，因而我国学术图书馆必须抓住机遇，借鉴美国的发展经验，积极参与到数字出版中。

参考文献：

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[21] 魏蕊，初景利.美國大学图书馆基于机构知识库的出版服务实践研究[J].大学图书馆学报，2015，33（3）：5-11.

作者简介：刘兹恒，男，北京大学信息管理系教授，博士生导师；曾丽莹，女，北京大学信息管理系 2016级硕士研究生。