从气候变迁和地形状况看中国历史上北方游牧民族的南下

刘期亮

自秦汉历唐宋至明清，中国北方游牧民族与中原农业王朝之间，由于政治、经济和文化冲突而伴随着军事征讨，形成波涛滚滚的历史大潮，越长城，席卷中原，激荡江淮，波及全国，秦汉时代偏居塞外的北方游牧民族到汉魏六朝之际开始割占中原，至两宋时代一统黄河流域，蒙元帝国和大清王室先后建立了中国历史上的“牧者王朝”。在历史大潮的间歇期，游牧人遁居塞外，黄河、长江流域无风尘之警，天下太平。以汉唐为代表的中原农业王朝国势鼎盛，“偃武修文”，登上了世界封建文化的顶峰。历代王朝治乱相间、盛衰更迭，周期循环，游牧人步步南迁、冲击华夏神州。本文试图从历史时期气候变迁，以及中国地形的角度，探讨上述问题。

一、中国北方游牧民族南迁的历史过程

秦汉时期，北方游牧民族处于奴隶社会发展阶段，它的南方屹立着封建农业文明大国。北方游牧民族时时侵扰秦汉王朝北疆，秦将蒙恬和汉将卫青、霍去病等驰骋大漠，追歼犯境铁骑。游牧民族和农耕政权两个世界的界线基本上维持在长城一带。

魏晋南北朝时，北方民族从三国鼎立到司马炎代魏立晋的近百年间，匈奴、鲜卑、羯、氐和羌族纷纷内迁。晋室偏安江南，内迁各族则割占中原，相互混战，黄河流域出现了“五胡十六国”的混乱局面。前秦疆域南界推进到淮河一线。到南北朝后期，北齐政权的南界甚至扩展到长江岸边，中国历史上出现了第一次南北“画江而治”的政治格局。

如果说魏晋南北朝时期的北方游牧民族政权还只是混乱而短暂地占据黄河流域的话，到宋、辽、金时期，从辽与北宋的对峙都表明，一个单独的游牧民族政权已经能够稳居黄河流域并敢于同农业王朝分庭抗礼。

从蒙元帝国到满清政权(其中明朝为例外)时期，游牧民族入主中原农业王朝。公元13世纪，欧亚大陆的游牧人之王成吉思汗及其子孙在半个世纪中，先后灭亡了西夏和金，倾覆了宋室江山，建立了中国历史上第一个大一统的“牧者王朝”。农耕世界的臣民听命于“只识弯弓射大雕”的马背君王。在朱明灭元270年之后，清军入关，定都北京，北方游牧民族再次登上金銮宝座，建立了第二个“牧者王朝”。

隋唐时代为北方游牧民族南进的间歇期。突厥、回纥等游牧民族象秦汉时代的匈奴一样，遁居塞外，政治上虽相对独立，但仍藩属中原王朝统治。中原王朝国势鼎盛，政权稳定，呈现相对太平景象。

二、中国的地形状况以及四、五千年以来气候的变迁

中国的地形整体上西高东低，由西向东呈三级阶梯走向。西部、北部多高原，如青藏高原、内蒙古高原以及黄土高原这里自古是游牧部落的生活地带；东部、南部多平原，如东北平原、华北平原、渭河平原以及长江中下游平原，这里自然是中原农耕王朝的统治地区。一般说来，北方游牧民族生活的地区盛行温带大陆性气候，这里降雨较少，以草原植被为主，因此，游牧生活是这里单一的经济生产方式，一旦遇到气候剧烈变迁，就会给游牧民族造成重大损失并直接威胁其生存。而中原地区盛行温带季风气候，经雨量丰沛，其经济生产方式多样，气候的剧烈变迁对其经济影响较小，这里有着让北方游牧民族急需的生存资源与让人垂涎的财富。为图生存，每遇气候变迁，北族便大举南下掠夺中原农耕社会。而中原农耕地区与北方游牧地区相接处，并没有东西走向的山脉可作为抵御北族南下之天然屏障，中原历代各朝大都致力于修筑长城以弥补这一缺陷，最大限度地减少北族南下之损失。

最近四、五千年来，中国气候经历了3个主要的温暖湿润时期。第1个暖湿期为“仰韶暖期”(约公元前3000年-前1000年)，它与全球性的“大西洋气候期”相对应。黄河中下游游地区当时为亚热带气候，年平均温度高出现代2℃～3℃。先民在这里创造了仰韶—龙山农业文化，继而出现了光辉的黄河流域文明。秦汉时代为第2个暖湿期。司马迁在《史记·货殖列传》中记载的生长于黄河流域的桔、竹、漆和桑等亚热带经济作物今天在这里已无法种植①。历时七、八百年的温暖时期，中国的政治、经济和文化发展达到了中国封建社会的第一个高峰。第3个暖期为“隋唐暖期”，对应于欧洲的“中世纪暖期”。黄河流域气候温暖，国都长安的冬季无冰无雪，梅、桔等亦可在皇宫中生长、结果。由于黄河流域雨量丰沛，水利事业发达，农业丰收，经济繁荣、政局稳定，出现了中国历史上少有的太平盛世。综上所述，大凡社会稳定、经济发达、国势强盛的大一统农业王朝时代，都与上述的气候暖湿时期大体一致。

与暖湿气候期相间隔，两千年以来中国气候经历了3个寒冷干旱时期。第1个寒冷期为西周冷期。环境考古分析表明，当时气温明显下降。《竹书纪年》中有周孝王七年江、汉结冰的记载②。第2个寒冷期为魏晋南北朝冷期。当时的年均温比现代低2℃～4℃。这次冷期引发了中国历史上历时最长的动乱岁月。第3次寒冷期出现在北宋初年到清末。其中北宋初年到南宋中叶的一百年出现了本次寒冷期中第1次明显的降温；南宋中叶到元朝初年有1个短暂的回暖期；从15世纪开始，气候进一步向干冷方向演进，直到20世纪初气温才有所回升。最后这个连续500年的干冷阶段，即为“明清小冰期”，其中17世纪最为寒冷，形成中国最近四、五千年来气温下降的最低谷。黄河流域从1627年到1641年出现了前所未有的连续14年的流域性干旱。第3次寒冷期几乎经历了中国2000多年封建社会的最后1000年。它最初引发了辽、金与宋室江山的对峙，后期导致元、清两代“牧者王朝”对黄河—长江流域农耕世界的统治。

由上可见，最近几千年来我国气候虽然表现出以数百年时间尺度为周期的冷暖波动，但总的趋势是暖期不断缩短，冷期愈来愈长，冷期降温的幅度逐渐加大。如，“仰韶暖期”历时几千年，秦汉暖期延续七、八百年，而“隋唐暖期”只有三、四百年。相反，最初的西周冷期只有100多年，魏晋南北朝冷期则经历五、六百年，而第3次寒冷期则长达八、九百年，到17世纪中叶又形成了中国最近四、五千年来最寒冷的气候。

如果将我国气候的冷暖干湿变化与历代王朝的兴衰荣枯进行对应分析，发现，正是由于2000多年来温暖湿润气候期的不断缩短、寒冷干旱气候期的不断延长和干旱化程度的日益严重，才一次又一次引发了塞外游牧民族步步深入到黄河—长江流域。

三、气候变化地形状况在中国北方游牧民族南迁中的作用

汉代的董仲舒就在著名的《对贤良策一》中提出了试图解释天人关系的“天人感应”说。他认为：“天亦有喜怒之气、哀乐之心”③。董仲舒是将其天人感应说作为建立封建神学体系基础、为“君权神授”制造理论根据，是唯心主义观点，应当遭到人们的摈弃。然而他从天人关系出发考虑自然界变化与人类社会发展之间的相互关系的思维模式，不能说绝无可取之处。尽管天不能干预人事，人的行为也不可能感应上天，自然界的灾异和祥瑞更不表示天对人们的谴责和嘉奖，然而，自然界的变化，尤其是气候的冷暖干湿变化，对于从事农耕和游牧的民族来讲，尤其是在生产力水平十分低下的古代，不可能不对其生产效率和经济发展产生一定的影响，从而直接或间接地影响到国势的强弱、社会的治乱、王朝的更替乃至游牧人与中原农耕世界的关系。

当中国北方的气候由温暖湿润转向寒冷干旱以后，以农业为基础的中原农业王朝必然受到自然灾害袭击，农业歉收，民不聊生，贪官污吏横行，阶段矛盾激化，国势一天天衰微。与此同时，气候的变冷变干同样使地处干旱半干旱地区的游牧民族面临牧草枯竭、水源干涸、生态环境恶化的严重威胁。他们向南部的农耕世界发起攻击，寻找扩大新的宜牧地区。尽管游牧民族在经济发展水平、军事组织才能和人口的数量、素质方面都落后于农业民族，但其强悍的民族性格、灵活机动的战略战术等军事优势是农业民族所无法比拟的。再加上北高南低的地势，又缺少东西走向的山脉天险，更由于中原地区一马平川的平原地形，只要长城关隘一破，游牧民族便长驱直入，极大地冲击着中原王朝社会。而此时，中原农业王朝又因国势衰微无力抵御北方游牧民族的攻势，弃都南逃，偏安江南，形成南北对峙局面。到中国封建社会后期，由于寒冷气候周期的延长和寒冷程度的加剧，促使北方游牧民族向农耕世界的进攻，中原农业政权步步退却，出现了北方游牧民族统治农耕世界的王朝。

寒冷气候结束之后，温暖气候期接踵而至，黄河流域气温回升，降水增加，农业复苏，经济发展，国势增强，出现太平盛世。游牧人退出中原，重返这时同样水草丰美的草原世界。两者各得其所，相安无事，彼此进行和平友好的经济、文化交流。

事实上，每一次的北族的南下，都促进了一次民族融合，每一次北族南下促成的动乱和分裂之后，都开启了一个新的大一统王朝，因为在这个过程中，是各民族文明文化相互交流与融合的过程，一些游牧民族借鉴中原王朝的文化来改造他们的生产方式和组建自己的政治制度，中原文明也被注入新鲜的文化血液使其更具活力、更加博大精深。这些都使各民族逐渐趋同，为日后中华民族的意识的形成奠定基础。

四、结语

应当指出，历史发展，包括王朝的兴衰更迭、北方游牧民族的南进北撤等，是多种因素相互影响、综合作用的结果，气候的变化与地形地貌只是诱发因素与助长因素，只能决定其发展的方式、方向、速度和进程。在历史过程中，应该承认气候—生态—经济—社会的连锁反应或反馈机制对于社会和历史发展的重要影响。纵观2000多年的历史，历代王朝的兴衰和游牧民族政权疆域南界的变化等，都与气候上冷暖干湿的波动变化之间呈现出大体同步的相关或共振关系，而且不只局限于一朝一代或某一特定时段。因此，中国历史发展与气候变化之间，具有一定的内在联系。

注释：

①[汉]司马迁.史记[M].北京:中华书局,1982.

②方诗铭,王修龄.古本竹书纪年辑证(修订本)[M].上海:上海古籍出版社,2005.

③[汉]班固.汉书·董仲舒传[M].北京:中华书局,1962.

[1]竺可桢.中国近五千年来气候变迁的初步研究[J].中国科学,1973(2).

[2]王铮.历史气候变化对中国社会发展的影响[J].地理学报,1996(4).

[3]满志敏,等.气候变化对历史上农牧过渡带影响的个例研究[J].地理研究,2000(2).

[4]文焕然.中国历史时期冬半年气候冷暖变迁[M].北京:科学出版社,1996.

[5]龚高法,等.历史时期气候变化研究方法[M].北京:科学出版社,1983.

[6]史念海.河山集(一,二集)[M].北京三联书店,1963,1981.

[7]谭其骧.中国历史地图集[M].北京:地图出版社,1982.

[8]葛剑雄.中国历代疆域的变迁[M].北京:中共中央党校出版社,1991.