能源供给侧改革背景下国际碳交易市场的经济学分析

摘要： 能源供给侧改革是我国当前能源经济改革的一个研究重点，碳交易是促进能源供给侧改革的一个机制借鉴，因此，本文通过对国际碳交易市场的现状和机制进行经济学分析，提出国际碳交易市场价格形成机制路径建议。

关键词： 供给侧改革；碳交易市场；经济学分析

一、碳交易市场现状

全球气候变化在世界范围内给人类社会特别是生产生活方面带来了日益显现的影响逐渐。据大多数的科学家和学者分析，全球急需采取必要的措施来应对全球气候变化给人类带来的影响。与此同时，为了维持全球经济增长并迎合产业发展的需要，培育并发展低碳环保产业成为世界各经济体实现产业结构的调整与升级的共鸣与必然选择。因此，许多国家与地区选择发展低碳环保创新作为战略性新兴产业来促进国际贸易产业结构优化升级。全球层面上应对气候变化的行动的开始在于1992 年正式启动的标志，即在纽约联合国总部签署的《联合国气候变化框架公约》，该公约于1994年3月生效。低碳经济作为一个官方术语首次出现，且在文件中出现是在2003 年前英国白皮书——《我们未来的能源——创建低碳经济》中。当时的英国政府明确提出，其未来的发展目标，就是要实现发展低碳經济，并以此建立低碳经济社会。英国政府明确在白皮书中指出，要将二氧化碳的排放量进行一种逐年控制，使得二氧化碳排放量在到2050年时减少约60%（以1990年为基数）。英国白皮书要求通过提高资源的生产率，达到以更少的碳排放实现更多经济产出的目标。1997 年召开的联合国气候变化框架公约在日本京都举办，达成一个统一的协议——《京都议定书》，经过各国政府的努力和积极配合，该协定于2005年正式生效，《京都议定书》是全球气候合作与治理的一个里程碑和良好开端。由此形成了国际碳交易中的三个十分关键的统一机制：国际排放贸易机制（International EmissionTrading， IET）、联合履约机制（Joint Implementation， JI）以及清洁发展机制（Clean Development Mechanism， CDM）。这三个十分关键的统一机制的推出明确了“环境”在经济学概念上是一种“公共物品”，这就使得“环境”成为一件可交易的无形商品，这为碳排放权交易的产生并得以迅速的在世界上许多国家付诸实施和发掌提供了必要的前提和理论界定。

二、文献综述

在有关碳交易方面的研究中，不少学者从不同角度出发，做出了各有特色的研究结果。学者Schennach（2000）认为，可以适当地放宽碳排放权进入的一些条件，其实证分析表明，碳是否能够进行储存具有不确定性，而这种不确定性对碳排放权起着均衡作用。学者Eyckmans 等（2001）通过假设，设定碳排放权的边际交易价格等于边际减排成本，使用MAC模型来衡量计算碳排放权的实际价格。Cheng F Lee， et al（2013）认为，对不同类型的碳交易收取方案进行差异化分析，这可以有利于宏观政策制定者对碳交易收取进行综合对比，从而择优选出综合效果最佳的碳交易实施方案，更好地发挥碳交易的实施效果。尤彧聪（2017）通过投入-产出理论和灰色理论，通过运用模型构建了不同的碳交易征收方案下分别达到的碳减排力度和减排的经济效果。

三、碳交易市场的经济学分析

碳交易的经济学理论起源于科斯定理。碳交易的前提是将碳排放权当作为一种可交易的商品，因而允许碳排放权这种商品在国际市场上进行流通，从而达到一种“谁污染谁治理”的目的。实践证明，通过市场化的运作模式可以更加效率优化促进低碳经济的发展。

制度约束可以使企业面临排放成本的压力，这表明，如果企业超额排放碳污染物，将会面临被处罚的风险，承受罚金成本，或者企业可以进行减排的技术开发与使用。对单个个体企业来说，如果存在交易成本这一前提，那么，按照经济学的分析和科斯定理，企业最优排放量将由边际成本MSC与边际收益MCR共同决定，并且，当边际成本与边际收益相等时，其对应的碳排放量就是个体企业的最优排放量。如图1所示，MSC 是个体企业进行碳排放所造成的边际社会成本，其曲线是一条向右上方倾斜的曲线，这表明，随着碳排放量的增加，企业造成的边际社会成本也出现递增，成正比。MCR 是企业减排的边际成本，其曲线是一条向右下方倾斜，意味着企业污染物排放量越大，按照经济学的分析和科斯定理，在规模经济的影响下，减排的边际成本逐渐降低。

四、结论

按照经济学的分析，国际碳交易市场价格形成机制是：碳交易价格是一个特定市场供需双方达到相对平衡的产物或状态表征，但在不同的市场结构下，碳排放权的定价又会出现有不同的形式表征。通常按照经济学的分类，碳交易市场一般被认为是属于一个不完全竞争市场，而且，从碳配额的配给以及碳排放权价格的决定这些因素的决定看，大部分受到“有形之手”的影响，也受到好多大型跨国公司的影响，即存在市场势力。目前，国际上主要的碳交易市场普遍大部分采用免费分配和竞价拍卖相结合的方式。在二级市场上的碳排放权价格的决定又分为场内交易和场外交易等两个价格。

（作者单位：广州工商学院）

作者简介：尤彧聪（1981～），男，硕士，副教授，教研室主任，全国商贸服务业青年专家，研究方向为国际贸易环境与政策、产业技术经济与政策。

基金项目：本研究受到广东省哲学社会科学“十三五”规划2016年度学科共建项目（广东外贸“供给侧改革”驱动发展路径分析，项目编号GD16XYJ30）、 广州市哲学社会科学发展“十三五”规划2017年度共建课题（供给侧结构性改革视阈下的广州外贸企业资源配置和创新驱动路径研究，项目编号2017GZGJ20）的资助。

参考文献

[1]尤彧聪，易露霞.外贸供给侧改革视角下企业科技创新驱动的转型方式实证研究——基于广东省外贸企业的调查[J].中国软科学，2017.

[2]尤彧聪，易露霞.基于“供给侧改革”与创新驱动的广东出口贸易模型研究[J].中国市场.2017.

[3]尤彧聪.供给侧改革视阈下的广州外贸企业创新驱动资源配置与外贸转型升级的相关性实证研究[J].当代经济.2017.