南沙自贸区创新指数设计与分析

◎ 林 涛 杜思贤

一、引言

南沙自由贸易试验区自2015年4月挂牌成立以来，在投资便利化、贸易便利化等诸多领域的先行先试取得突破性进展，交出了靓丽的成绩单，形成了一批在全国范围内可复制可推广的经验。体制机制创新始终是南沙自贸区建设的核心要义，以此释放改革的巨大红利，从而推动产业结构转型升级，促进经济平稳健康运行。南沙自贸区在体制机制创新的探索中牢牢坚持问题和需求导向，真正使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，逐步形成一套适应改革开放要求和投资贸易需要的新的制度体系，打造更加国际化、市场化、法治化的营商环境，提高核心竞争力，扩大对外开放新格局。一言以蔽之，南沙自贸区的体制机制创新在包括但不局限于投资和贸易的自由化、便利化的范畴里激活企业的创造活力、重构政府的监管边界，发挥改革红利的溢出效应。

二、南沙自贸区创新指数体系构建

（一）指标体系及权重

层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称为AHP）最早由美国运筹学家托马斯·塞蒂（T.L.Saaty，1977；1980；1990）提出，是一种定性和定量相结合、系统化、层次化的分析方法。本文通过层次分析法构造的南沙自贸区体制机制改革创新指标体系及权重详见表1。

（二）指标构造

经济基础一级指标下设自贸试验区新设企业情况、自贸试验区港口航运情况、自贸试验区企业境外投资情况3个二级指标（图1）。从经济基础下二级指标的相对重要性来看，自贸试验区新设企业情况的重要性高于自贸试验区港口航运情况，自贸试验区港口航运情况的重要性高于自贸试验区企业境外投资情况。其中，自贸试验区新设企业情况指标衡量南沙自贸区招商引资的力度以及对企业所产生的虹吸效应，并通过细分的新设企业数量、外商投资企业数量、外商投资企业合同外资金额、外商投资企业实际利用外资金额、世界500强投资企业数量、世界500强投资企业注册资本总额、注册资本1亿元（含）以上新设企业数量这7个三级指标来进一步度量企业进驻南沙自贸区的规模与体量，这在一定程度上也可以从侧面反映南沙自贸区在营商环境优化上所付出的努力；自贸试验区港口航运情况指标衡量南沙自贸区航运物流功能的健全程度，下设集装箱吞吐量和港口货物吞吐量两个三级指标，分别从不同维度体现作为广州国际航运枢纽功能主要承载区的南沙自贸区目前的发展现状；自贸试验区企业境外投资情况指标则主要衡量进驻南沙自贸区本土企业走出“国门”的积极性，下设的中方实际投资额三级指标可以较为准确地捕捉进驻南沙自贸区企业的实力基础与国际竞争力。

金融便利化一级指标下设自贸试验区金融企业情况1个二级指标，衡量南沙自贸区域内金融产业的发展现状以及金融体系的完善程度，由此为南沙自贸区实体经济健康发展提供必要的支撑。自贸试验区金融企业情况进一步细分新注册金融企业、金融相关服务企业、融资租赁企业、股权投资企业4个指标，从增量和存量的角度刻画金融企业的数量规模，同时重点监测融资租赁、股权投资等特色金融体系的发展动态。

制度便利化是南沙自贸区体制机制创新改革评价指标体系的核心组成要件。制度便利化主要通过自贸试验区投资便利化情况和自贸试验区贸易便利化情况这两个下设的二级指标对南沙自贸区目前制度便利化改革成效予以体现。从制度便利化下二级指标来看，自贸试验区投资便利化情况和自贸试验区贸易便利化情况同等重要。其中，投资便利化下设新设外商投资企业备案数、企业专属网页开通数量、企业专属网页激活数量总共3个三级指标，反映外商投资的难易程度和境外企业入驻的活跃程度；自贸试验区贸易便利化情况下设签发自贸协定原产地证书数、签发自贸协定原产地签证金额、市场采购出口集装箱数、市场采购出口货值、溯源体系覆盖商品货值、溯源查询次数6个三级指标，从进出口贸易中的三个重要阶段衡量贸易往来过程中的便利化程度。值得注意的是，进出口商品全球质量溯源体系和签发自贸协定原产地签证正是南沙自贸区在推进贸易便利化制度创新的首创举措。

合作便利化下设自贸试验区粤港澳合作情况1个二级指标，这与南沙自贸区现阶段主要着力于深化粤港澳合作的战略意图相符合。下设新设香港投资企业、新设香港投资企业合同外资、入驻粤港澳青年创业团队数、入驻粤港澳青年创业团队获得投资金额4个三级指标来体现粤港澳三地合作便利化的水平。

三、南沙自贸区创新指数测算

本文使用2017年1月到6月的统计数据计算南沙自贸区经济基础、金融便利化、制度便利化、合作便利化创新度指数，并得到南沙自贸区创新改革综合指数。

（一）经济基础

图2展示了2017年1-6月南沙自贸区“经济基础”指数走势。从经济基础指标数据来看，2017年1-6月“经济基础”指数自2月稍微下降后大体呈上升趋势。其间南沙自贸区也传来了一些经济利好消息。回顾2017年3月举行的全国两会，国家明确提出“研究制定粤港澳大湾区城市群发展规划”。在这个战略中，南沙处于中心地区。在国家推进全球化的进程中，随着国际经济重点逐渐转移到亚太地区，南沙必将迎来前所未有的绝佳机遇。依托这个战略的支持，南沙的开放经济门户枢纽功能必将得以显著增强。

图1 南沙自贸区体制机制改革评价指标体系框架

（二）金融便利化

图3展示了2017年1-6月南沙自贸区“金融便利化”指数走势。2017年1-6月“金融便利化”指数的变化趋势与“经济基础”大体相同，呈上升趋势。在此期间，南沙不断加快金融建设。2017年3月，南沙航运产业投资基金成立，该基金是南沙自贸区挂牌后成立的第一支政府主导的产业基金。2017年4月，国新央企运营（广州）投资基金正式落地广州南沙，总规模达1500亿元的国新基金不仅成为广州迄今为止单体规模最大的基金，而且开创了广州市国企与央企投资运营平台合作的先河，成为政府引导、市场化运作的重要实践。2017年5月，南方（南沙）国际产能和技术合作中心、中国国家发改委国际合作中心“一带一路”研究院在广州南沙正式揭牌①。该中心是国际投融资建设和技术合作枢纽型高端综合服务平台，旨在承接中国国家发改委国际合作中心作为国家推进“一带一路”建设领导小组办公室组成单位在华南地区的具体工作，促进南沙自贸区及华南地区企业积极参与“一带一路”投融资建设②。2017年6月，南沙开发区管委会与国际金融论坛（IFF）签署《战略合作协议》。这标志着南沙国际金融岛项目正式启动，IFF永久会址项目落户广州南沙。南沙国际金融岛由广州市、南沙区与IFF三方联手打造，将成为全国首个国际金融岛③。

图2 2017年1-6月南沙自贸区“经济基础”指数走势

表1 南沙自贸区体制机制改革创新指标体系及权重

南沙自贸区成立以来，金融相关产业进入了高速发展轨道。金融便利化将成为南沙自贸区的又一发展优势。

图3 2017年1-6月南沙自贸区“金融便利化”指数走势

（三）制度便利化

图4展示了2017年南沙自贸区“制度便利化”指数的走势，由南沙自贸区的制度便利指数走势趋势，该指数在2月份出现了一个“小低谷”，这可能是受到春节假期的影响；而从3月份开始，制度便利化指数开始呈现稳定增长趋势，并在5月份达到最高值。

图4 2017年1-6月南沙自贸区“制度便利化”指数走势

（四）合作便利化

图5展示了2017年南沙自贸区“合作便利化”指数的走势。南沙区投资贸易促进局的数据统计显示，截至2017年3月底，到南沙自贸区落户的港澳投资企业达到了916家，投资总额约为223.19亿美元，涵盖航运、物流、金融、科技创新等领域。作为粤港澳开放合作区，南沙自贸区在挂牌两年时间里不断扩大、深化与港澳的交流合作。而后，在4-6月份期间，合作便利化指数走势处于“上下小幅波动”状况。南沙区投资贸易促进局的报告指出，在这期间，南沙自贸区与港澳在金融、科技、国际教育、法律等多领域都在不断深化交流合作，从而使得南沙自贸区的合作便利化指数基本呈现稳定的波动趋势。

（五）南沙自贸区综合创新水平

整体而言，南沙自贸区创新改革综合指数的走势呈现良好态势，从2017年1月的88.15稳步增长至2017年6月的91.65，增长幅度约为4%。2017年上半年该指数的良好发展态势归因于南沙自贸区不断增强的经济基础以及金融、制度和合作方面越来越便利化。具体来看，包括：成为“粤港澳大湾区城市群发展规划”的中心地区、获得珠三角“九年大跨越”重大项目广州地区1000亿的投资（占比71.4%），为南沙自贸区带来经济利好；第一支政府主导的产业基金——南沙航运产业投资基金成立、国新央企运营（广州）投资基金落地南沙、与国际金融论坛（IFF）牵手的南沙国际金融岛项目正式启动等重点项目为南沙自贸区带来金融便利化；对自贸试验区企业投资试行“负面清单”管理、不断制度创新带来制度便利化；与港澳在金融、科技、国际教育、法律等多领域不断深化交流合作带来合作便利化。

四、南沙自贸区创新功能发展建议

（一）行政管理体制机制优化

南沙自贸区的建设重点是依托港澳将其打造成为粤港澳深度合作示范区、21世纪海上丝绸之路的重要枢纽和全国新一轮改革开放的先行地。要消除贸易障碍，实现贸易自由，在行政体制方面首先需要做的就是消除政府人为设置的有关经济领域内的一些障碍。其中影响市场发挥作用的最大行政障碍是行政审批障碍。因此，为了促进南沙自贸区行政体制机制的改革，首先必须在行政审批管理体制上有所突破。

要实现审批管理体制的突破，首先需要建立一个统一集中的行政审批机构。广东省关于建设南沙自贸区的相关通知已经指出，要完善行政管理体制机制，必须成立南沙自贸区工作领导小组，作为市级议事协调机构，负责研究和决定南沙自贸区发展的重大问题，统筹推进南沙自贸区改革试点工作；设立南沙自贸区管理委员会，作为市政府的派出机构，在广州南沙经济技术开发区管理委员会挂牌，负责南沙自贸区的建设管理工作，管委会内设若干工作部门重点负责南沙自贸区相关工作。

图5 2017年1-6月南沙自贸区“合作便利化”指数走势

图6 2017年1-6月南沙自贸区创新改革综合指数

（二）政府服务体制机制优化

自贸区建设是对外开放的重大战略举措，要对标最高标准，大胆地试、大胆地闯、勇于创新。政府的创新能力对制度的创新带动是最为直接有效的。创新方面，一是体现在对“高水平对外开放门户枢纽”的认识，做好顶层设计。通过对其内涵和外延的系统研究和专项研究，进一步明确南沙打造成为高水平对外开放门户枢纽的目标、路径、任务和措施，做好顶层设计的创新。二是体现在对标国际国内高标准制度设计，立足实际，制订南沙高水平对外开放标准体系。以负面清单为核心的对外开放格局在南沙已经形成，但其开放广度与上海自贸试验区相比还有差距，特色行业的开放深度与前海和横琴相比还有差距，其对外开放的程度与新加坡、香港等“自由港”相比差距明显。结合立足南沙实际，进一步挖掘CEPA框架的开放举措，逐渐从粤港澳的开放体系拓展至面向全球的开放体系。南沙新区片区需要在全国第三版“负面清单”的基础上，制订南沙版的“负面清单”，作为南沙高水平对外开放的标准。

（三）金融创新体制机制优化

南沙作为广东唯一一个“新区”和“自贸区”双区叠加的核心区，与横琴、前海相比，最大的优势在于实体产业发达，如航运、汽车、高新技术产业等，并且基础设施建设的资金需求巨大。因此，必须将南沙金融开放创新工作放在南沙新区和实体产业长远发展的框架下，以产融结合为导向的国际化金融服务体系完善为路径，面向全球集聚一大批航运金融、融资租赁、跨境投融资、离岸金融、股权投资等金融和类金融机构，形成千亿级融资租赁产业集群，金融业增加值占地区生产总值比重8%，国际化创新型金融服务体系初步建立；力争到2025年，形成特色鲜明、结构合理、服务高效、安全稳健的国际化金融服务体系，成为“一带一路”金融服务新枢纽。

为了与横琴和前海实现错位发展，南沙金融业发展定位应更多着眼于服务实体经济和对内地的金融辐射带动，特别是对泛珠三角地区乃至华南地区起到更大的辐射带动作用，成为泛珠三角乃至华南地区的生产性现代金融服务中心，并成为“一带一路”金融对接实体经济的新枢纽，重点发展航运金融、科技金融、跨境金融、产业投资基金、融资租赁、大宗商品交易、保险等。

（四）粤港澳三方深度合作体制机制优化

近年来，尽管粤港澳三地政府均有意推动三方合作，整合三方资源，使粤港澳共同形成一个在国际市场上更具有竞争力的经济体，但是由于三方在各自利益与经济运行机制上无法达成统一，使得三方合作缓慢而缺乏效率。为了减小港澳地区与广东在社会及经济运行机制上的各种差异对区域合作带来的不良影响，政府必须运用制度创新来推动粤港澳三地的融合。目前，南沙主要通过有效利用中央给予的“先行先试”政策优势，将经济社会宏微观管理模式按市场经济发展的要求进行改革，促使其在经济、社会和行政等各方面运行机制上同港澳乃至国际惯例相接轨。例如出入境的管理规范以及便利化条例、商业事务登记去行政化、法律服务互适化等，打造一个粤港澳三方深度合作整合的高水平制度平台。

注释：

①1500亿国新基金落地南沙，开创市国企与央企投资运营平台合作先河[EB/OL].2017-4-19， http://www.xinhuanet.com/local/2017-04/19/c_129548763.htm.

②两大国家级“一带一路”平台落户广州南沙自贸区[EB/OL].2017-5-20,http://m.21jingji.com/article/20170520/herald/98dd9d325812b60250cba46142ef4a2f.html.

③南沙国际金融岛启动，IFF永久会址落户南沙[EB/OL].2017-6-2，http://www.gd.xinhuanet.com/newscenter/2017-06/02/c_1121078396.htm.