托克维尔民主思想刍议

赵振彤

摘 要：通过对《论美国的民主》写作背景和主要内容的概述，理解托克维尔关于民主的主要思想，通过对其民主思想的探讨，深刻认识到美国民主的发展与美国的环境、民情和法制等有密切联系。此外进一步论述了托克维尔关于民主可能产生多数暴政等问题以及民主与平等和自由的关系和重要意义。最后对托克维尔民主思想做出评述，认识到其民主思想对现代民主的重大贡献以及一个国家民主政治的实现应与该国国情相适应的必要条件，并从托克维尔论述的美国民主中找寻到对我国民主政治发展的启示，即加强中国共产党领导的多党合作和政治协商的基本政治制度的建设、保障人民当家作主以及建设法治中国的必要性。

关键词：托克维尔；美国民主；自由平等

1《论美国的民主》内容概述

《论美国的民主》是法国著名历史学家、社会学家、政治思想家、政治社会学奠基人夏尔·阿里克西·德托克维尔（1805-1859）的著作。全书分为上下两卷，分别写于不同的时期，两卷在笔调、结构、叙述上均有所不同。上卷出版于1835年，共18章，分为两部分，第一部分论述了美国的各项制度、法律和它的政治组织形式，阐明了美国的民主、自由、平等是如何在政治生活和社会生活中所体现的。在这一部分中，托克维尔首先分析了论美国的自然和人文地理环境对美国民主的影响，其次阐述了美国的人民主权原则及其与实践中的政治制度规则的关系。同时也对美国按照人民主权原则建立的政府形式进行评析，强调地方分权的政治效果，促进了美国民众的广泛参与。最后，托克维尔对美国的司法权、政治审判和联邦宪法对政治社会的影响进行了论述。

第二部分托克维尔讨论了美国人的政治活动以及相应的微观制度安排，对于美国的民主进行了社会学的分析，主要描述了身份平等和民主政府在美国市民社会、习惯、思想和民情形成的影响，详细考察了美国人民的权力，弄清它的本质和特征、行使的方式、影响它前进的因素、在美国所产生的效果以及它未来的发展趋势。譬如从美国的政党、政治社团以及民主政府等微观层面进行论述。此外托克维尔还强调了民主与多数暴政的问题以及对多数暴政的削弱提出自己的见解，强调了行政权分散、法学家精神和陪审团制度在防止多数暴政的重要作用。最后，托克维尔在这一部分还认为自然条件、美国的法律以及民情是美国民主得以延续的重要因素，并认为民情大于法制，法制大于民主。同时也强调与美国相比欧洲民主发展过程中民情的重要性。此外在上卷的最后部分，托克维尔在对美国民主考察之余还对美国的未来进行概述，如对种族问题，联邦制度和共和制度的未来进行了探讨。

《论美国的民主》下卷则出版于1840年，共分为4个部分，共75章，托克维尔在下卷中以美国的民主思想和美国的民情为背景，从政治哲学和政治社会学方面，分析了美国人的哲学观念、宗教思想、科学理论、文艺、社会心理以及民族性格等，同时还与英国和法国等西欧有代表性的国家的类似问题做了对比。

2《论美国民主》核心思想探讨

托克维尔在《论美国的民主》一书中的核心思想无疑是其关于民主的思想。对于民主，托克维尔首先认识到民主是在人民主权原则指导下的民主的政治制度，即人民有权利参与到公共事务中来，能够实现自身的合法利益，同时国家是多数人的统治，保障国家政策的民主化实施。此外则是民主社会，即民主是相对于贵族制的民主制，是一种人民能够拥有平等的权利去追求平等与自由的理想状态。托克维尔在美国考察认为美国民主政治之所以能够得到良好的发展，首先得益于其伟大的公民精神，即对平等观念的深刻认同以及将自由精神与宗教精神的融合。其次是乡镇自治和行政分权，即美国的自治和分权培养了美国的人民参与公共事务管理的习惯和能力。由于美国是由原始的英国殖民地逐渐走向联合而形成的国家，所以美国是先有乡镇，之后才有县、州和联邦。因此美国民众也是首先热衷于管理本乡镇的事务，进而在这一实践过程中把个人的利益与公共利益结合，使美国民众能够实现其所倡导的自由民主。而行政分权又与集权有所区别，行政分权使民众为了自身利益的实现而去关心和热爱国家事业，积极参与公共事务，从而也一定程度上培育公民精神，这也是美国的民情。最后是美国的司法权的设置，即其依据联邦宪法行事的原则以及独特的联邦制使美国民众的自由与民主权力得到充分的维护和实现。

此外，托克维尔在对美国的考察中，也独具慧眼的看到美国的民主可能会导致多数的暴政这一问题，这种暴政来源于民主社会中多数的无限权威1这也是《论美国的民主》一书中的核心思想之一。托克维尔认为“民主政府的本质，在于多数对政府的统治是绝对的，因为在民主制度下，谁也对抗不了多数”。2对于多数的暴政可以从三个方面理解，首先是在立法方面，美国的大部分州的法律强调了维护多数的力量，这使少数人利益在多数面前无法体现，但民主的目的是为了保护少数人利益，然而多数受法律保障，使少数无法与多数对抗，所以可能因为忽略少数利益而容易产生暴政。二是在道义上，多数的暴政来源于“许多人的才智联合起来总比一个人的大的思想”3和“多数人的利益应当优于少数人的利益的原则”4这使得个人的利益和自由会因为多数的意志而受到侵犯，同时个人的才能和品质会被抹杀，而且这种侵犯和抹杀并不会受到舆论的指责，这有可能使社会走向平庸。三是多数助长了美国公职人员的权力，使他们去逾越权力，去为赢得多数权力而且迎合多数，也助长了他们去巴结的风气，造成美国立法和行政的不稳定，最后导致民主共和政体的泯灭。但是托克维尔同时也强调不能因为民主可能会导致多数的暴政而否定民主，民主俨然已经成为一种趋势，强调应该加强对民主的引导。同时托克维尔也认识到美国并没有产生多数暴政是由于其行政分权的政治体制，崇尚自由反对专制的习惯以及法学家精神和陪审团制度，这些都一定程度上抑制了多数暴政的产生。同时这一问题的几个方面对于其他国家甚至中国的民主政治建设都有一定的借鉴意义。

最后，托克維尔还讨论的民主与平等、民主与自由的关系。这也是其关于民主的核心思想。首先，对于民主与平等，托克维尔认为民主的基本特点是平等。在《论美国的民主》开篇，托克维尔就谈到，“身份平等是一件根本大事，而所有的个别事务则好像是由它产生的”5平等对民主政治产生重要的影响，如影响法律制定、政策的实施以及指导民众的生活。对于平等，托克维尔认为不单指人们在如财产、社会地位和权力等方面达到平等，而更重要的是每个人都有平等的权利去实现自己的利益诉求。因为平等更直接更现实的与民众自身利益挂钩，所以民众追求平等也更为激烈。同时也正是因为平等的不断发展，才造就了民主政治的进步。但平等并非完美，它也可能会带来不良的影响。首先，民主会导致个人主义盛行，从而使民主社会变成松散游离的状态。正如众多学者多说的产生“原子式”的个人，因为当人们实现了平等时，每个人都会认为所有人都是相等的，因此而只会考虑自身的利益考虑自身的发展而不去考量别人，从而使整个民主社会变成多个孤立的个体的结合。此外，当人们由于平等的获得而不关注公共事务时，人们便会处于一种不易发现的专制统治下，不同于君主专制和少数的专制，这一专制是在“原子式”的民众助长下的民主的专制。这种专制是由于人们为追求平等而只一味接受而不去反抗产生的，所以更加危险而应该加以限制或根除。总之托克维尔认为民主因平等而发展，平等是民主的本质和基本特点，强调了民众权利的平等。但是托克维尔的论述也并非完整，他并没有对民主和平等进行解释和界定，认为二者是相互影响可以交换的概念，因此关于民主与平等的论述还有一定局限性。

对于民主与自由，可以认为是自由促进了民主的发展，民主完善了自由。首先，对于自由促进了民主应当这样理解，正如之前对于平等与民主的论述中，平等亦会产生专制，民主社会中，人们渴望平等，在平等与自由的选择中，人们更倾向于选择平等。因为平等更容易得到而且难以失去，平等是当代社会的基本特征，一但得到便很难失去，只有改变原有的思想观念或者废除法律制度才可能破坏平等，而对于自由，既难以得到而又更容易失去。此外，平等与个人的利益相挂钩，平等的好处是民众能够看到的，能够给个人带来可见的利益，而自由的坏处是清晰可见的，好处则是长期才能体现的且想要获得自由需要付出艰苦的努力。因此民众更愿意选择平等。但是平等会导致民主专制，反而民主社会更需要自由，在民主社会中，让民众参加公共事务的管理而不單考虑个人利益，在追求自由的过程中感到孤立个体的弱小和相互帮助的好处，通过追求自由而抵制专制，使自由促进民主的发展。而对于民主完善了自由，是因为民主的趋势是必然的，自由必须以民主为依托，倘若自由离开民主，则会由于过分的自由而产生危害，自由反而会成为少数人的自由，而多数人无法获得。由于自由在民主社会中存在，使自由朝着良性的方向发展更为重要，良性的自由有利于自由作用的发挥和民主制度的完善。

3关于托克维尔民主思想的评价及启示

对于托克维尔的民主思想，就其所处时代而言无疑是伟大的思想，他通过自己的考察，批判借鉴前人思想，形成自己独特的关于民主的理论，对现代民主理论发展有着重要的意意。他对于民主、自由、平等以及多数暴政问题的提出和解决对民主理论做出了巨大的贡献，他关于自由的重要作用的论述引发人们对民主社会可能产生的问题的思考，其多数暴政问题的解决也为现代民主国家相似问题的解决有理论和实际的意义。这些也奠定了其民主思想在西方政治思想史上的地位。但是托克维尔的民主思想也有其局限性，譬如在其思想中，托克维尔认为民主与平等能够互相替换，有时认为民主使平等的状态，又等同于平等一词，缺乏严谨，但这并不影响其民主思想的历史贡献。此外，托克维尔可能高估了美国的平等，在托克维尔认为19世纪美国是民主政治的典范和美国民众热衷与追求平等的时候，美国存在种族歧视和奴隶，虽然托克维尔也表现对奴隶的同情，但他更多的是考虑奴隶主的利益。

纵然《论美国的民主》及托克维尔思想有其局限性，我们不能全盘否定其历史价值，其民主思想以及对民主发展的展望，对现代民主政治建设发展有重要贡献，无论对于西方还是对于中国民主政治建设仍有重要启示。首先，民主是不可复制的同时民主并非是万能的，纵使民主能够是保障民众的利益的实现，但是民主的实现并非是简单的，民主的模式也是不可复制的，正如托克维尔所说美国的民主的实现是地理环境、民情等众多因素综合作用的结果，不是每个国家都具有的，民主也不是万能的，民主亦会导致多数的暴政，美国法学家精神，陪审团制度的建设才能有效避免。回看中国，与美国有不同的国情，基本的政治制度亦不同，所以美国的民主并非完全适合中国发展，中国的民主政治建设必须与中国的实际国情相结合，必须重视中国共产党的领导核心的现实关切，在坚持党的领导的前提下吸收借鉴美国民主的精华，实现民主政治发展，避免民主产生的消极影响。其次，美国民主的发展与其乡镇自治的习惯与公民精神有密切的关系，而对于中国，由于长期的封建社会的影响并没有这样的自治基础，因此在新时代，实现我国民主政治的发展，必须加强中国共产党领导的多党合作和政治协商的基本政治制度的建设，我国为实现民主切合实际提出的这一民主政治建设方式有其合理和合法性。此外在加强协商政治建设的同时，继续保障我国公民的积极的有效的政治参与，保障公民的基本权利的实现，加强基层民主建设，从而实现我国民主政治的发展。最后，美国民主的发展与法制的建设密切相关，司法权的独立，联邦宪法的作用对民主产生重要的作用。我国民主政治发展过程中也要重视法制建设。应继续坚持依法治国，建设法治中国，保障司法权的独立，保障司法权不受其他权力的干涉和影响。也要继续强化公民的法律意识，加强法律宣传教育，推动普法工作的有效推进，使公民学法，懂法，守法，用法，培育良好的法律观念，增强法律意识，进而推动我国民主政治的不断发展和完善。

参考文献：

[1]托克维尔著 董果良译 《论美国的民主》[M].上下卷.商务印书馆.第十二版.

[2]燕继荣《西方政治学名著导读》[M].中国人民大学出版社.2009版.

[3]林如海《西方政治学名著导读》[M].西南交通大学出版社.2013版.

[4]张茗.《从美国民主法国革命》[M].上海社会科学院出版社.2006版.

[5]徐大同.《西方政治思想史》[M].天津教育出版社.2010版.

[6]郭佳.托克维尔民主思想研究[D].南京师范大学，2017.

[7]丁世林.论公共精神的习得—以托克维尔《论美国的民主》为中心的分析[J].中共南京市委党校学报

注文：

1燕继荣.《西方政治学名著导读》.中国人民大学出版社. 第384页

2托克维尔著 董果良译 《论美国的民主（上卷）》商务印书馆 第310页

3托克维尔著 董果良译 《论美国的民主（上卷）》商务印书馆 第311页

4托克维尔著 董果良译 《论美国的民主（上卷）》商务印书馆 第312页

5托克维尔著 董果良译 《论美国的民主（上卷）》商务印书馆 第4页