中国家族企业研究综述

黄辰

摘要：本文以2000-2018年（截至第一季度）中国知网（CNKI）系统中总被引频次排序前500篇的中国社会科学引文索引（CSSCI）为研究对象，运用文献计量分析法，从研究时间、研究主题、研究方法等方面对上述文献进行统计、分类汇总和分析，分析发现：（1）国内家族企业研究主题较为分散；（2）研究学者和机构有一定的集中性；（3）研究方法以规范研究为主，但实证研究等研究方法的使用比例不断上升。

关键词：家族企业；文献计量；CSSCI来源期刊

一、引言

家族企业是指所有权或所有权的控制权归属一个或数个家庭或家族所有，而且所有权或所有权的控制权能合法地传于后代的企业组织（曹德骏，2002）。我国家族企业数量众多、发展迅速，但它们的成长又普遍受到企业管理水平、企业文化、制度环境等多方面的制约，因此研究家族企业有着特殊的理论与实践意义。重视对当代中国家族企业的研究，可以使人们加深对华人企业组织制度形式与组织行为以及与社会经济制度环境之间的互动变迁关系的认识，从而引发我们去深入思考中国传统文化规则与现代市场经济规则以及现代企业制度规则的衔接点、结合点，进而探讨富有效率的中国特色的企业管理模式。因此，家族企业是一个值得深入研究的课题（储小平，2000）。回顾中国家族企业研究发展这十多年的历程，不难发现，我国家族企业研究内容日益丰富，研究方法日益科学，研究队伍日益壮大，研究成果学术性日益增强。基于此现状，归纳与总结我国现有家族企业研究领域的高质量成果非常必要，可对该领域未来的研究方向起到指引作用。

2000-2018年（截至第一季度）期间，发表在中国社会科学引文索引（以下简称CSSCI）核心期刊上关于家族企业研究的文献共计1599篇。本文以此为基础，依据中国知网（以下简称CNKI）的总被引频次排序选取前500篇文献作为研究对象，先从时间和来源方面对国内家族企业研究进行概述，其次从研究方法、研究主题、研究机构和学者等几个方面对近年来国内家族企业的研究特征进行分析，再在此基础上归纳出已有研究对国内家族企业研究的启示并得出本文的研究结论。

二、国内家族企业研究概览

伴随着改革开放后中国经济三十多年来的高速发展，在此过程中建立并成长起来的家族企业逐渐成为我国经济发展中一股不可或缺的重要力量。中华全国工商业联合会（2007）调查指出，以家族企业为主体的民营经济已占我国GDP的65%左右，占经济总量的70%-80%。而在我国的资本市场中，家族企业同样扮演了十分重要的角色，家族企业上市公司在中小板和创业板中占据了八成以上（刘英和徐向阳，2011）。通过对CSSCI中收录的我国家族企业研究文献的回顾和整理，本文首先对文献发表的总体趋势和期刊来源进行概述。

（一）时间分布

根据图1所示的2000-2018年（截至第一季度）发表在CSSCI核心期刊上的关于家族企业研究的1599篇文献的整体情况，可以清晰地看出2000-2008年期间，发文量除在2007年出现了一定数量的下滑外，其余年份均在不断增长并在2008年达到最高峰——多达170篇。但是在此后的几年中，年平均发文数量下降明显，年均稳定在75-100篇左右。

国内家族企业研究CSSCI总被引频次前500篇文献在2000年只有3篇，随后快速增长到2003年的54篇。但此后十几年间，高被引文献的发表数量呈现出波浪式下降。由于本文所界定的文獻对象为总被引频次前500篇，因此发表年份越晚的论文越难以成为高被引文献。结合图表，我们还能够清晰地看到，高被引文献的发表年份呈现出较为显著的“大小年”特征。

（二）文献的来源分布

家族企业研究领域中CSSCI总被引频次前500篇文献主要来源于《管理世界》、《经济管理》、《外国经济与管理》、《中国工业经济》和《南开管理评论》等期刊。《管理世界》和《经济管理》是发表家族企业研究文献的主要阵地。其中《管理世界》发表相关文献46篇，占9.2%；《经济管理》发表相关文献40篇，占8%。两者合计占17.2%。与此相对应的是，其他社科类核心期刊刊登的家族企业研究类文章总数量偏少。同时，截止目前，国内关注家族企业研究的重点学术期刊仍然较少，也未出现专注于家族企业研究的重要期刊。这也在一定程度上说明，家族企业研究作为一个独立研究领域尚未完全获得国内主流学术界的重视和关注。

三、国内家族企业研究的文献计量分析

本文在此部分将对国内家族企业研究的特征做进一步的分析，主要从研究方法、研究主题、高被引文献、高产作者以及重要研究机构等几个方面进行考察。

（一）研究方法概况

经过对CSSCI期刊中收录的家族企业研究总被引频次排序前500篇文献所采用的研究方法进行了手工整理，统计结果报告于表1。

规范研究目前仍是我国家族企业研究的主流方法。采用此方法的文献数量共245篇，占49%。相比而言，采用样本和统计分析的实证研究也有一定占比，即33.4%（共167篇）。采用综述进行家族企业文献研究的文章占8.4%（共42篇）。此外，案例研究和比较研究作为两种重要的研究方法越来越受到国内学者的重视，文献占比均达到4.2%（分别为21篇）。

在实证研究已成为国际主流研究方法的今天，我国学者使用实证分析方法进行家族企业研究的趋势总体有所上升。CSSCI期刊中收录的本领域总被引频次排序前500篇文献中，共有167篇文献采用实证研究。其中，2000-2012年期间，采用实证研究方法的高被引文献经历了快速增长的过程。而2013年后的下降则源于此后近些年高被引文献总数量的下降。

（二）研究主题分布

近几十年来，国内越来越多的研究机构和学者投入到家族企业研究中，并且研究主题日益广泛。本文认为，对研究主题进行分析有助于揭示家族企业研究的热点话题，同时能够更好地把握整体研究趋势。曹德骏（2002）梳理了该领域的几大热点主题，其中包括家族企业的定义，家族企业的组织信任和信用问题，家族企业文化，家族企业的专业化管理，外部董事的作用和家族企业的传承问题。苏启林、欧晓明（2002）将西方家族企业理论研究归纳为八大主题，分别是家族企业的治理结构，家族企业的企业管理，家族、企业与家族企业生命周期，家族企业继承，家族企业融资模式偏好，家族企业女性家族成员的地位与作用，家族企业国际化以及不同地区家族企业特征与行为。储小平（2004）提出华人家族企业所涉及的一些主题，包括企业资本所有权，经营控制权，家族成员的参与程度，所有权和经营权统一，社会关系网络，家族企业文化六个方面。李新春、王宣喻（2008）将中国大陆家族企业研究主题分为家族企业治理问题，不同性质企业中家族控制与家族治理，文化传统与家族企业制度安排，海外华人家族企业与国外家族企业的介绍与比较，信任及职业经理与家族企业成长，家族企业的经营管理，家族企业继承问题，国内外家族企业研究综述与介绍以及其他主题九大类。

本文对2000-2018年（截至第一季度）CSSCI核心期刊中收录的中国家族企业研究总被引频次前500篇文献的研究主题进行了统计分析。本文通过对样本文献的研究主题进行手工归纳整理，发现如下三大特点。第一，国内家族企业研究的热点话题主要集中在“公司治理”、“代际传承与继任管理”和“家族涉入及控制权”等方面。在与之前学者石本仁（2013）、魏志华（2013）所做的文献研究进行对比后发现，随着时间的推移，以上三大经典话题始终受到国内家族企业研究学者的密切关注。第二，相较之前而言，制度环境和政治因素等话题越来越受到国内家族企业研究学者的关注。这也表明家族企业面临的外部制度环境日益成为影响家族企业经营管理和生存成长的关键因素。第三，我国家族企业的跨学科领域研究相对较少。可以明显看出，我国家族企业研究目前依然集中于管理、财务和经济学领域，而在家族企业领域开展的交叉学科或跨学科研究总量还较少。排名紧随其后的研究主题依次是（16）企业价值、（17）产权、（18）亲缘关系、（19）财务管理、（20）利他主义、（21）战略管理、（22）战略管理、（23）国际化、（24）代理问题、（25）创新、（26）生命周期和（27）其他。

（三）研究机构和学者分布

表3统计了CSSCI收录的家族企业研究高被引文献前500篇中发文数量最多的前15名作者。通过此表，我们能够清晰地发现，其中有三位作者来自浙江大学（共发表文章41篇），另有三位则来自中山大学（共发表文章57篇）。这两所大学的学者所发表的文献占比分别为8.2%和11.4%，共计19.6%。这充分表明这两所大学已经成为国内家族企业研究的主要阵营。其中，中山大学的李新春教授和浙江大学的陈凌教授已经成为国内家族企业研究的领军人物。另外，值得注意的是自2007年后，贺小刚教授领导的上海财经大学家族企业研究团队在发文的数量和质量上也有了显著提升，成为了家族企业研究队伍中的一支新军。

我们能够明显地发现一些突出特点。第一，中山大学和浙江大学位列高产研究机构的前两位。两所学校在家族企业研究方面的文献量在本文的统计样本中所占数量达到130篇，占比26%，远高于其他研究机构。第二，国内家族企业研究具有明显的地域性特点。在发文量前15名的高校中，有九所高校位于国内家族企业和民营企业较为发达的地区，例如广东省、浙江省、江苏省、上海市。第三，一些高校设立的研究机构在一定程度上促进了家族企业理论研究和实践研究的发展：如中山大学成立了“中国家族企业研究中心”，浙江大学成立了“家族企业研究所”和“中国民营经济研究中心”，暨南大学设立了“华人企业研究所”。值得注意的是，2009年9月，宁波方太厨具有限公司捐赠200万元与浙江大学合作，成立了中国首个家族企业研究基金——方太·浙江大学家族企业研究基金。这也是国内家族企业研究理论界与实务界创新合作的一次大胆尝试。

四、对国内家族企业研究的启示

第一，研究内容方面。首先，从家族企业研究文献的学科分布来看，目前国内学者的研究比较局限在管理学和经济学方面。虽然有一部分文献涉及到哲学、法学、心理学、文化学等学科，但跨学科研究的开展依然较少。其次，在研究主题方面，国内近十多年来的家族企业研究主题比较集中在公司治理和代际传承这两大领域。其中，学者们在进行家族企业公司治理问题的理论分析和验证过程中，相对集中的话题具体包括对所有权、经营权的分离，代理理论，管家理论和利他主义，公司治理模式及结构和家族管理模式的探讨。代际传承领域中，研究的侧重点较为集中在继任与家族企业连续性方面。此外，研究主题上的一个新特点是，相较于2013年前，近几年来研究制度环境和制度变迁等家族企业外部成长环境的文献在数量上有了明显提升。再次，随着时间的推移，家族企业研究的文献数量逐年增加，其研究方法也逐渐多样化。尽管目前规范研究在数量上仍是占据主导的研究方法，但其使用趋势在逐渐减弱。许多研究已經开始使用实证、案例、比较、访谈等研究方式，尤其是以定量研究为主的实证研究越来越受到CSSCI核心期刊的重视。

第二，研究关注度方面。应进一步加强学术界对家族企业研究的关注，同时加强学术交流，并进行跨机构合作。一方面，虽然《管理世界》已经成为国内高质量家族企业研究文章发表的主要阵地，但是不难发现，绝大多数家族企业研究文章依然散落在各类管理经济类期刊中。截止目前，国内还未出现专注于家族企业研究的重要期刊，这在一定程度上说明家族企业领域还未受到主流学术界的认同。另一方面，以中山大学、浙江大学为代表的高校不仅在家族企业文献发表总量和被引频次上位于领先地位，而且在实务领域也处于国内家族企业研究的前列。然而，过度的集聚现象并不利于家族企业研究的交流和发展。如何吸引更多学者和研究机构关注家族企业问题，从而投入到家族企业研究中，这也是一个亟待解决的问题。同时，国内家族企业研究的学者和机构之间应进一步加强交流合作。无论是研究机构之间的走访调研，还是共同承办大型的学术活动，亦或是组建跨机构团队开展科学研究，信息共享、共建平台、加强合作等方式均能够积极促进家族企业研究迈上新的台阶。

第三，现实背景方面。应充分考虑中国特色制度和现实背景，发展适合中国国情的家族企业理论体系和研究方法。中国是“家文化”传统最为悠久和深厚的一个国度，中国“家文化”对人心理与行为的影响之大是其他国家所难以比拟的（储小平，2000）。有着深厚历史渊源和文化沉淀的家族制度是支撑中国社会的基础（李新春，1998）。同时，华人家族企业一直受到儒家思想的影响，尊崇三纲五常等价值规范虽然确保了家长的权威，但却容易产生“一言堂”的专制效果（金乐琦和彭倩，2015）。这就更加要求中国的家族企业研究者深入了解家庭文化对家族企业在商业决策、代际传承和企业成长等方面的影响。而且，中国作为处于新兴和转轨中的国家，与西方发达国家相比，宏观层面上来说市场机制尚不成熟，制度建设尚不完善，法律规范尚不健全。加之中国的家族企业群体依然处在成长和发展阶段，企业存在经营管理不成熟不规范，财务人事管理缺位，诚信缺失等诸多问题。因此，国内研究者不能简单照搬照抄西方国家家族企业发展模式，而是应当更多地考虑中国特色社会制度环境和社会现实，构建出符合中国国情的家族企业研究框架和理论体系。

与此同时，本文存在以下局限性：首先，本文的筛选标准和对研究主题的划分存在一定的主观性，可能存在将类似主题文章划分到不同主题类别的情况。其次，本文仅考虑发表在CSSCI来源学术期刊上的家族企业研究文献，并未对会议论文和以学术专著等其他方式发表的学术研究进行分析讨论。最后，本文主要采取描述性分析研究我国家族企业研究的特征，后期研究可进一步采用定量方式更深入、更系统地对家族企业文献进行考察和分析。

五、结论

本文以被CSSCI来源期刊引用频次为标准，筛选出2000-2018年（截至第一季度）家族企业领域前500篇高被引论文，并以此为研究对象，采用文献计量分析方法对我国家族企业研究的学术特征进行分析。

通过本文分析发现：（1）国内家族企业研究主题较为分散，但对“公司治理”、“代际传承与继任管理”和“家族涉入及控制权”等方面主题研究较多；（2）研究所涉及到的学科以管理学和经济学为主，跨学科研究开展较少；（3）国内家族企业研究学者和机构有一定的集中性，较为明显地集中在家族企业和民营企业发达地区；（4）研究方法以规范研究为主，但实证研究等研究方法的使用比例不断提高。希望本文的研究能够帮助国内家族企业研究者更好地把握我国家族企业研究的现状和未来发展趋势，为开展后续研究提供一些思路和参考。

参考文献：

[1]储小平.家族企业研究：一个具有现代意义的话题[J].中国社会科学，2000，（5）.

[2]曹德骏.家族企业研究的几个理论问题[J].财经科学，2002，（6）.

[3]苏启林，欧晓明.西方家族企业理论研究现状[J].外国经济与管理，2002，（12）.