不平衡不充分的统计评价

2018-08-03杨晋超吴骥

统计科学与实践 2018年6期

□杨晋超吴骥

党的十九大报告对当前我国社会主要矛盾作出与时俱进的新表述，这一重大判断揭示了在新时期下，更加有效地消除城乡区域发展和收入分配差距、更加有效地推动不同领域的协调发展，将成为解决我国“不平衡、不充分”发展问题的主要路径。本文从统计视角阐述了开展不平衡不充分监测的目的，提出构建反映不平衡不充分评价指标体系的原则，从领域、群体、区域三个方面构建了评价指标体系，并提出了开展纵向和横向监测的方法。

习近平总书记在党的十九大报告中明确指出，“中国特色社会主义进入新时代，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾”。这一重大而全新的判断反映了我们党对新时代国家发展的历史方位和基本矛盾的清晰认识。“人民日益增长的美好生活需要”相对容易理解，那么，究竟什么是“不平衡不充分”?“不平衡不充分”如何监测、评价？本文围绕“不平衡不充分”的统计评价提出探索性思考。

不平衡不充分评价的目的

我国社会主要矛盾的重大判断是我们党运用了辩证唯物主义和历史唯物主义方法论，深入分析我国改革开放以来社会发展进程而得出的历史性判断，明确了我国经济发展下一步的主要任务。

（一）对不平衡不充分的理解

对不平衡不充分的理解有几个方面：

一是不平衡不充分的发展应该是一个整体，不能简单的把不平衡与不充分分开成两个方面进行推动工作和评价进程。不平衡的发展肯定就是不充分的，解决不平衡就是在解决不充分。

二是不平衡不充分在领域方面主要存在经济领域发展一马当先、社会文化领域发展虽稳步推进，但与经济领域相比尚有差距，生态文明建设方面差距更大。不平衡不充分在经济领域中突出体现在产业结构、需求结构、增长动力、区域协调、城乡统筹等方面的差异。

三是不平衡不充分在群体方面主要表现在不同社会群体在共享发展成果方面有差距，建立在良性橄榄型社会结构上的财富公平正义分配格局有待形成。不同市场主体在要素市场、产品市场中平等获取的公平有序的市场竞争还不平衡不充分。

四是不平衡不充分在区域方面主要表现在东部、中部、西部之间发展的差距，一个省份内，比如广东省珠三角与粤西北发展的差距，浙江省环杭州湾与浙西北发展的差距，江苏省苏南五市与苏北五市发展的差距等；也表现在城乡发展的不平衡，不论是全国、省份、城市、县市都存在着城乡之间发展的差异，在收入、基础设施和公共服务方面差距仍很明显。

（二）开展不平衡不充分评价的目的

建立反映不平衡不充分评价体系，就是要发挥统计监督职能，发挥统计服务发展职能，通过指标导向和统计调查体系的完善，更好地服务于现代化经济体系建设和经济高质量发展，为加快构建新时代现代化统计调查体系提供理论支撑和实践导向，全面客观及时反映我国社会主要矛盾的解决进程，以服务的视角推动统计改革创新不断前行。

反映不平衡不充分评价体系的构建

为了能用计量的形式科学地描述一定时期内经济社会发展不平衡不充分的状况，应该设置由各种量化指标组成的评价体系。

（一）评价体系的基本原则

1.坚持系统性原则。指标体系作为一个有机整体，应该从不同角度反映被评价系统的主要特征和状况。反映不平衡不充分评价体系必须充分体现经济社会文化生态发展的各个领域，体现不同群体享受发展成果的各个方面，体现不同区域发展缩小差距的各个方面，必须从全社会运行的全过程出发，全面反映不平衡不充分发展的各种状况和程度。

2.坚持可比性原则。评价指标体系应当能够在不同时间和地域比较对照，以反映和判定评价体系的运行状态。由于各地区之间存在自然禀赋差异，不平衡不充分的程度也不尽相同，设置和建立评价体系必须遵循可比性原则，否则，对解决不平衡不充分问题，指导实践的帮助作用就会减弱。为了确保可比性，应尽量使指标保持相对稳定性，口径基本统一，采用水平指标及结构指标，以便纵向的年度比较和横向的区域间比较。

3.坚持可行性原则。不平衡不充分在各个领域、各个环节上都有很多反映，我们无法穷尽性列出所有的状况，指标的选取应该力求理论和实践相结合，需要与可能相统一，并力求指标含义明确，统计手段灵活，计算方法简便，在基本满足评价要求和提供公众决策所需要信息的前提下，应尽量减少指标个数，使得整个指标体系具有较高的使用价值和实际操作可行性，并科学引导各级政府和职能部门努力解决不平衡和不充分的问题。

（二）评价体系的指标选取

根据上述原则，深入理解和领会不平衡不充分的内涵，充分考量领域、群体、区域三者之间的关系，从领域、群体、区域三个方面构建符合发展实际的不平衡不充分评价体系。

1.领域方面。领域方面不平衡、不充分的指标，主要在经济、社会、文化、生态等方面反映，既有领域内的指标，也有领域间的指标，具体从实体经济发展情况、生产效率情况、财税发展质量、创新投入、教育投入、文化投入、空气、水环境质量、能源消耗等角度反映各个领域不平衡不充分发展的现状和解决不平衡不充分发展的进程，取了30个指标，详见表1。

2.群体方面。群体不平衡不充分的指标，主要在企业、公民间反映，具体从企业享受公平竞争市场环境、公民获取社会公共资源的水平等角度选取指标，重点选取了16个指标，从企业享受优惠税收的覆盖面，企业融资的覆盖面，市场竞争环境，公民享受医疗、文化、教育、养老、社会保障程度，扶贫投入等方面反映群体间解决不平衡不充分的发展情况。详见表2。

表1 反映领域方面不平衡不充分指标

3.区域方面。区域不平衡不充分的指标，主要在东中西部、省域内、市域内、县域内、城乡间反映，具体从区域协同、城乡一体等角度选取指标，重点选取了16个指标，从经济发展现状、基本公共服务均等化、人民生活、生态环境、城乡统筹等方面反映区域间协调均衡充分发展的情况。详见表3。

不平衡不充分评价监测的方法

表2 反映群体方面不平衡不充分指标

表3 反映区域方面不平衡不充分指标

表4 信号灯标识及含义

不平衡不充分评价也是没有绝对的标准，它是动态的、相对的。单纯对某一区域或某一时间点进行定量评价求出的数值是一个无量纲代数值，这个代数值本身并不具备实际意义。只有通过纵向分析与横向比较，才能表现出定量评价数值的相对意义，不平衡不充分评价监测必须采取纵向分析与横向比较相结合的方法。

（一）纵向评价监测方法

纵向评价是指利用指标体系以评价年份的上一年为基期向后开展监测评价。对于单一对象的时间序列综合评价，权重采用层次分析法确定更为科学，更能体现指标的重要性和发展中的薄弱环节，通过建立层次结构模型，构造成对比较阵，计算权向量并进行一致性检验，计算组合权向量和开展组合一致性检验，来得到评价体系每项指标的权重。再通过单项指标报告期与基期发展水平比较（逆指标则采取基期/报告期），综合指数加权的方法形成三个大类得分以及综合得分。由于评价是和基期的比较，不平衡不充分解决的好，综合指数值将在100以上，而不平衡不充分问题进一步扩大，则值在100以下。

为了更好地纵向反映不平衡不充分解决的进程，根据各指标、各大类及综合指数得分引入信号灯评价，根据预警信号区间判断不平衡不充分发展状况所处的位置。赋予红、黄、绿、蓝信号灯的内涵如下，见表4。

（二）横向评价监测方法

横向评价是指利用指标体系对评价对象在一定范围内相关同类地区同一时点状况的监测评价，有利于掌握发展所处的位置和优势不足。开展横向评价监测，需要解决好两个问题：一是及时性的问题，必须建立一种可以及时评价，及时发展问题，及时预警的机制；二是指标的可获取性，可以较为容易获取评价对象和参照对象的指标值，易操作，可量化，便于评估使用。对横向开展评价，考虑到每个领域、每类群体情况不同，指标不能沿用层次分析法的权重，而是采用等权重法，即每个指标权重相同，表示每个指标对总体发展也均同等重要。

为了直观、动态反映评价结果，采用雷达图分析方法对横向评价开展监测。雷达图用于同时对多个指标的对比分析，将评价对象系统的评价指标状况用二维平面图形表示，适合于在二维平面上直观、形象地反映多个指标的变动规律。通过叠加不同形状的雷达图，可以直接判断整体分布情况及优劣态势。雷达图对比性强，实现了对不同评价对象的动态分析，客观、公正地表示出现状及其发展趋势。可以直接判断出各个指标间的差距。具体步骤如下：

1.对原始数据标准化处理。主要采取功效系数法，公式如下：

对于逆指标采取取相反数计算，把所有指标都转换为【60，100】区间。

2.对大类得分标准化处理。根据权重计算大类得分，并进行标准化处理，公式如下：

3.非线性变换。为了能将评价对象各指标用有限的二维图形表示，对处理过的数据再做非线性变换，公示如下：

该变换将无限区间（-∞，+∞）变换至有限区间【0，2】，同时将si的均值0变换为yi的均值1；此外由于y-1函数（t为变量因素）的几何特性，使得在均值附近变换具有较好的线性，而偏离均值越远，变换的压缩性越强。

4.制作雷达图。为了将评价对象的各指标状况用图形表示，将大类指标xi用从原点射出的轴表示，xi相对应的值用该轴上的点yi表示。各指标轴从原点射出的角度按照等分，即72°。将二维平面上相邻轴上的点连接起来得到的图形就是表征该评价对象各指标状况的雷达图。由于对各基础指标采用了上述非线性变换，任何系统的雷达图一定限制在半径为2的圆内。

5.计算综合评价值。将雷达图的面积S和边长平方和L作为雷达图的特征量，取两个特征量的几何平均数为评价函数，即有：