世界银行贷款项目执行管理的分析与研究

肖靖炜 张小剑

摘要： 世界银行（以下简称“世行”）贷款项目的建设周期分为：项目立项、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目后评价六个阶段。项目执行管理是项目管理的一个重要组成部分，管理的好与坏将直接关系到项目的成败，项目执行管理覆盖项目整个执行期。本文以世行贷款项目湖北宜巴高速公路为例，重点阐述世行贷款项目执行管理与监测评价这一套行之有效的制度，可供我国工程建设投资管理借鉴。

Abstract： The construction period of the World Bank loan project is divided into six phases： project approval， project preparation， project evaluation， project negotiation， project implementation and supervision， and post-project evaluation. Project execution management is an important part of project management. Good or bad management will directly affect the success or failure of the project. Project execution management covers the entire implementation period of the project. This paper takes the Hubei Yiba Expressway which belongs to World Bank loan project as an example， focuses on the effective management and monitoring evaluation system of the World Bank loan project， which can be used for reference in China's engineering construction investment management.

關键词： 中国项目；世界银行贷款；高速公路；项目完工；后评价

Key words： China project；World Bank loan；expressway；project completion；post-evaluation

中图分类号：F831 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2018）17-0057-02

0 引言

世界银行成立于1944年，截止目前有189个成员国，员工来自170多个国家，在130多个地方设有办事处。世界银行集团是一个独特的全球性合作伙伴，所属五家机构共同致力于寻求在发展中国家减少贫困和建立共享繁荣的可持续之道。世界银行总结半个多世纪的项目贷款管理经验，坚持经济、有效、透明、的采购政策，在工程、货物、咨询服务的采购方面制订出一套成熟和完善的行为规范。

2015年，笔者全过程负责编写世行贷款项目湖北省宜昌至巴东高速公路（以下简称“宜巴高速”）项目完工报告及项目后评价。宜巴高速全长173.6km，项目总投资151.4亿元，世行贷款额为1.5亿美元（2008年折合人民币10.5亿元，占项目总投资的6.9%），剩余资金由国家资本金与国内银行贷款共同解决，宜巴高速地质条件差，技术难点多，地域特色明，环保要求严，建设难度大，管理要求高。因此，根据笔者亲身的工作实践，归纳和总结了一些经验和体会，本文主要介绍世行贷款项目执行管理与监测的特点。

1 世行项目执行的主要内容

世行项目执行的具体内容，涉及项目招标采购、聘请咨询服务、出国考察与培训、贷款资金支付、配套资金的提供、项目管理机构建设等诸多方面。对项目执行的管理也就是对以上内容进行系统、持续地监督、检查，以确保项目各部门内容按计划顺利执行。

1.1 项目的招标采购

宜巴高速项目的建设，主要是土建工程的施工招标及所需营运设备和建设材料的采购和安装使用。世行规定，宜巴高速建设中的设备采购、土建施工招标一般都需要采用国际竞争性招标或世行同意的其它招标采购方式来进行。

1.2 贷款资金的支付与配套资金的提供

宜巴高速的执行进度，最终反应出来的数据是贷款资金支付的多少以及配套资金使用的多少。贷款资金支付速度的快慢，取决于上述招标采购工作的进展速度。招标采购进展快，支付速度自然也就快了。宜巴高速贷款资金的支付，还存在着一个支付是否合格的问题，即用贷款资金支付的所有费用开支必须是符合世行贷款协定规定的开支，不属规定内容的贷款支付就属于不合格支付。同时，由于世行只提供宜巴高速建设资金的一部分，因此，建设单位配套资金的及时、足额到位也是宜巴高速能否正常实施的一大制约因素。在此问题上，一要确保配套资金落实，二要保证支出合理，三要及时向世行报账回补。

1.3 技术援助与培训计划的执行

宜巴高速有一个与项目内容相配合的技术援助（包括聘请咨询专家与考察培训等）和人员培训计划。这种软件内容的设置，是为了宜巴高速实施顺利以及项目管理水平的提高，直接关系到整个项目的实施及效益的体现，尽管这部分内容所占比例不大，但至关重要。

宜巴高速执行的各项目内容及其具体操作必须符合世行评估报告、可研报告的内容及世行贷款法律文件和有关文件的规定，在项目执行开始之前，制定详细的实施计划和时间安排，保证计划和时间安排切实可行。除了上述要求外，世行在宜巴高速谈判阶段要求省级的交通主管部门建立有效的项目执行管理机构负责项目的实施，并且在贷款文件中明确为法律义务。

2 世行项目执行管理的内容与要求

对项目执行的管理，世行贷款的法律协定和执行计划中明确要求世行和建设单位双方都有责任。下面分别介绍世行和建设单位对宜巴高速执行的管理。

2.1 世行对项目执行的管理

世行对项目执行的管理一向很重视。对世行主管项目的官员来讲，在项目进入执行阶段后，如何管理好项目，使项目圆满地完成并实现既定的目标，是非常具有挑战性的任务。为此，世行方面对宜巴高速做了以下工作：

2.1.1 加强宜巴高速前期准备的质量

这包括改进世行对湖北省鄂西贫困山区的援助战略，加强对宜巴高速的经济分析，更好地吸收湖北省已完工的京珠湖北北段和南段、孝襄、十漫高速公路项目的经验、教训，根据湖北省的政策情况和实际执行能力合理地设计项目等。

2.1.2 加强对宜巴高速执行的监督检查

项目执行监督检查是世行项目管理的最重要的内容之一，其目的就是确保项目的执行符合既定的目标和贷款协定以及项目协定的要求，及时采取措施对项目进行任何必要的调整，获取宝贵的项目执行经验和教训，以及为将来起草项目竣工报告作准备。为此，世行在宜巴高速准备期间，与建设单位商定项目监督检查计划，通过审查建设单位定期提交的项目进度报告；一年二次定期派世行项目官员对宜巴高速进行现场调查与访问，写备忘录报送世行管理层和建设单位；开展部门和国家项目大检查；以及世行高级官员的访问。

2.1.3 进行宜巴高速的中期调整

项目中期调整是在项目执行到中期阶段，世行和建设单位为保证项目目标的最终实现，对项目执行进行中期审查的基础上进行的调整。中期审查为世行和建设单位双方检查项目设计是否合理，项目执行是否令人满意提供了重要机会，成为世行和建设单位为改进和加强项目管理而采取的一项重要措施。为进行中期调整，世行配合对项目执行的检查，派团与建设单位商谈调整问题。在世行团到来之前，建设单位做好调整方案的，供世行团审查，在世行团访问结束后，双方达成初步调整方案。随后，建设单位根据初步方案，向世行正式提出中期审查报告和相应的调整申请。世行在收到建设单位的中期审查报告和相应的调整申请后，按照调整幅度的大小和内部审批程序进行审查，最终通知建设单位是否批准调整方案。根据世行PAD文件，针对宜巴高速公路建设实际情况，世行原定的目标和中期调整如表1所示。

2.1.4 发挥代表处的作用

世行将宜巴高速执行管理的责任，特别是项目检查的责任更多地交给派驻借款国的代表处-湖北省交通运输厅世界银行贷款项目办公室。通过让代表处人员承但项目检查、审查支付申请和采购文件等任务，世行既可加大对项目管理的力度，又简化了手续，加快了项目的执行。

2.1.5 发挥业务评价局和质量监控部门的作用

世行内部的业务评价局和质量监控部门，可直接检查世行项目管理的质量，对项目的执行管理发挥着重要作用，也是世行项目管理的重要组成部分。

2.2 建设单位对项目执行的管理

相对于世行而言，建设单位不仅要负责项目的执行，还要直接承担项目执行方方面面的管理工作。为使项目顺利实施，尽早发挥效益和达到预期目标，建设单位应做好以下工作：

①促使项目尽早启动；

②按照项目确定的执行计划和监测指标，对项目的执行进行监督、检查，这包括对世行贷款资金的使用、配套资金的提供与使用、招标采购与技援活动的执行、项目执行机构的运转情况的跟踪、检查，记录、收集并保存完整的项目执行及监测数据和资料。同时，接受世行对项目的检查，按时向世行提交项目进度报告和执行计划；在世行派团来访时，认真汇报项目执行情况，听取世行的建议，提出解决问题的方案；提出项目再调整和中期调整方案。

③运营阶段，准备今后运营计划并提交给世行，同世行一起，解决和处理项目执行中遗留的问题，在项目完工后，要繼续配合世行，继续对有关特定内容进行跟踪检查。

3 结束语

与国内项目不同，世行贷款项目的执行并不仅仅是完成投资规模、将项目建成而已。在宜巴高速公路实施阶段，业主单位的工作也是非常繁重的，除了满足国内的要求之外，还必须满足世行对项目执行的种种要求。但是，世行在宜巴高速公路的建设中起到了至关重要的作用，对项目周期、项目设计、项目实施及项目竣工采取全过程监测，保证宜巴高速公路建设的质量和进度，确保项目目标的实现并发挥项目最大效益，使宜巴高速公路在实施阶段表现出极高的履约率和满意度，为国内的工程建设投资管理，提供了可借鉴的成功经验。

参考文献：

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