基于固产可溯化的工程进度管理系统研究

王柳婧，徐 琦，蔡文超，毛屹峰

（1.浙江中烟工业有限责任公司宁波卷烟厂，宁波 315504；2.宁波在线网络信息有限公司，宁波 315000）

0 引言

20世纪80年代以来，工程项目逐步呈现投资规模大、施工技术复杂、工期要求紧、项目参与单位众多、信息沟通复杂、项目信息成指数级增长等特点，这就要求工程项目信息化围绕整个工程项目，利用信息管理系统把工程设计、施工过程和行政管理所产生的信息进行有序化的集成存储，按照工作流程采用数据后处理技术，促进各部门、各项目参与方的信息交流，满足工程项目在信息采集、数据处理及共享等各方面的信息化需求，从而提高整个工程项目的工作效率[1]。宁波卷烟厂“十二五”易地技改项目产生几万份左右独立的文档或资料（包括设计文件、合同文件、采购文件、资金申请单、进度计划等），涉及到供应商250个左右，这就对工程项目管理提出了严峻的挑战。

西方发达国家和地区关于工程项目管理的信息化领域的研究和实践起步较早，在工程管理的管理思想、组织方法和手段上不断创新[2]。我国国内项目管理自动化领域的发展正处在起步阶段，还面临着诸多问题。如有些信息化是面子工程，应付特级资质考评，可有可无。缺乏整体观念和系统规划，只关注局部业务功能，难以形成协同化作业，容易形成信息的不一致和不完整。国内各领域在可溯化方面都有一些应用研究。尹悦悦开发了“食用菌工厂化生产追溯管理系统”，谢菊芳设计了“肉猪工厂化生产质量安全监控系统”[3]，国内没有关于项目管理方面的可溯化研究。

本文在工程项目管理体系和固定资产可溯化管理理念下，设计了卷烟厂工程进度管理系统，以便于实现固定资产的可溯化管理。

1 工程进度管理信息化

工程项目进度管理信息化围绕整个工程项目，利用信息管理系统把工程设计、施工过程和行政管理所产生的工作分解结构（WBS）、在建工程、合同、会议纪要、函件、报告、设计图纸、供应商、资产等等信息进行有序化的集成存储，按照工作流程采用数据后处理技术，促进各部门、各项目参与方的信息交流，满足工程项目在信息采集、数据处理及共享等各方面的信息化需求。

工程项目的工作分解结构最终的表现形式为企业固定资产，而在这个过程中的表现形式为资金流，载体有合同、付款、现场签证单等，通过系统将这些信息从头至尾关联起来，整个过程中不是简单的线性关系而是网格状的，彼此之间的对应也不是简单的一对一，而可能是呈现多对多的，使过程信息清晰化、痕迹化，最终实现固定资产的可溯化管理，其中包括固有资产溯源信息采集、编码，交换和查询，这样可以通过平台获取固定资产的变化过程。

2 系统关键技术

1）工程项目管理体系的建模，实现各类信息的互联互通。

本系统依据标准化系统工程方法论，建立工程管理信息化标准体系。包括行业内具有统一性意义的术语、符号、计量单位、图形、基本分类以及信息化建设所需的信息技术基础性标准等，如表1所示。在系统研究中，将WBS、在建工程、文档目录结构建立联系，按照工作流程建立数据模型，实现各部门、各项目参与方的信息交流。

表1 工程进度管理信息系统标准

2）固定资产全生命周期管理理论的引入与体现。

固定资产全生命周期管理是指以企业的长期经济效益为着眼点，依据企业业务发展战略，采用一系列的管理、经济和技术措施，统一管理企业资产的规划、购建、运维、退出的全过程，是在满足安全、效能的前提下追求资产全生命周期效益最优的一种科学管理理念[4]。本文研究的固定资产全生命周期管理，即将在建工程管理逻辑延伸至固定资产管理，考虑资产的投资规划、采购建设、管理使用、退出报废、损毁的全过程，侧重投资规划与采购建设，并将在建工程转固提前到施工过程中，记录施工过程中转固的痕迹，将固定资产过程化、全景化，为竣工及后续的固定资产管理服务，实现固定资产全生命周期管理。固定资产全生命周期管理的应用帮助工程企业把握固定资产各阶段的数据，制定合理准确的人、材、机计划，实现有效的限额领料、消耗控制，制定精确的采购计划和资金计划，有效降低了资金成本和材料的浪费，实现全方位的对工程进度的各个元素进行有效控制。

本系统设计实施一套完整的资产全生命周期管理信息化解决方案，在固定资产管理模块功能下，扩展和提升资产全生命周期管理业务相关的项目管理管理模块、进度管理模块、投资管理模块、文档管理模块、财务会计模块相关功能的基础上，借助系统中各模块之间的集成功能，将项目管理模块、设备管理模块、物资采购与库存管理模块集成关联，自动生成资产转资清单，进行转资处理。

3）基于固定资产可溯化理念的编码体系的研究。

为了有组织地存储信息、方便信息的检索和信息的加工整理，需要对工程项目管理体系进行编码，用不同的代码与各种信息中的基本单位组成部分建立一一对应的关系。本文编码体系的研究与建立，引入固定资产全生命周期管理理论，基于固定资产可溯化理念，以实现固定资产的可溯化管理为设计原则，实现有效协同。

编码体系的研究，首先需要收集各类数据，目前已知的有WBS、在建工程、文档目录结构、合同、资金、会议纪要、函件、报告、设计图纸、供应商、资产等，在对这些数据进行分析，分析其组成要素的基础上，结合固定资产可溯化管理理念，研究数据与数据之间关系、固定资产可溯化在编码层面的体现，确定编码规则。

本系统在进度管理、合同管理、任务管理、文档管理、在建工程转固等整个系统流程中实现编码设计；其中任务代码编码结构包含5位十进制编码，其中第一位为大类识别代码，表示任务类型，由项目负责小组分配，取值范围为0～9；第二位到第三位数字为小类识别代码，表示子任务类型，取值范围为00～99；第四位到第五位数字为任务识别代码，表示具体任务，取值范围为00～99。如图1所示。

图1 任务代码编码结构图

任务代码编码结构包含11位混合编码，其中第一位到第四位数字为合同拟定年份，第五位到第六位编码为区域代码，区域代码参见区域数据表，第七位到第十一位数字为合同编号。如图2所示。

图2 任务代码编码结构图

4）SAP系统的财务数据与工程进度管理系统进行有效对接为保证系统中资金数据的真实严谨可靠，系统中实际投资的金额数据先通过接口从SAP系统中财务数据获取。财务数据以会计凭证的方式呈现，凭证有其特殊性，从SAP系统中获得凭证数据解析转换成工程进度管理系统的数据模型。

5）进度控制与投资控制的关系研究。

在工程项目管理中，进度与投资控制联系相当紧密，进度与成本控制不是相互孤立的，而是对立的统一体，即相互制约又相互依存，任何一方的变动都会带来另一方的变动。本系统通过建立进度与投资的数据模型，对项目的估算、概算、预算、标底、合同价、投资使用计划、实际投资与工作进度进行数据计算、分析以及动态比较，实现对进度与投资的综合控制。两者有机结合，真正地提高施工企业的项目管理水平，实现工程预定的经济目标，保障资金安全。

3 宁波卷烟厂工程进度管理系统设计与实现

3.1 需求分析

该系统可以实现对“十二五易地技术技改项目”进行进度管理、文档管理、合同管理、支付管理、供应商管理、投资管理、竣工管理、在建工程转固等全系列过程化协调管理费用控制为主线，强化进度、文档、支付、投资管理。主要需求有：

1）对项目过程中的计划任务制定和跟踪，对项目人员、项目付款、项目供应商和各种会议记录及项目基础数据进行管理。

2）记录项目进度，关键节点的设置和预警，制定指挥部和专业组月度计划，通过甘特图显示项目和任务的完成情况。

3）对采购及招投标文件、合同、函件及联系单、会议纪要、报批及批复文件、规章制度、报告、施工及安装文件、影像、其他、签证、付款与发票等12类文档保存和管理。对设计文档、设计图纸数据、会审文件和归档后的文档管理。

4）对投资中的科目信息、合同、发票、现场签证单和设计变更单管理和零星付款数据管理。

5）对与固定资产有关的所属合同、资产类别、设备或项目名称、数目、价值、使用部门、安装位置、使用部门，资产分类等相关信息管理。对在建工程的卡片号、资产特级号、资产名称等相关信息维护。对投资类别的名称和所属类别（项目类、设备类）等相关信息管理。

6）系统公告和短信公告管理。

7）对合同、付款、付款清单、供应商、在建工程、投资、合同与付款、在建工程明细和资金建立统计报表。

8）设置角色权限、用户管理、系统的基础数据和处理凭证管理。

3.2 功能需求与程序的关系

本系统用表2说明各项功能需求的实现同各块程序的分配关系。

表2 功能需求与程序对应关系表

3.3 系统框架

系统由从架构上，由下而上分别为平台软件层、应用平台、系统管理和系统模块。其中平台软件层由数据库、应用服务器、操作系统构成。应用平台包括短信接口、其他第三方系统接口。系统管理有系统参数配置、权限管理、用户管理、项目属性配置、系统日志。系统模块包括项目管理、进度管理、文档管理、投资管理、在建工程转固、公告管理、统计报表、系统管理等功能。如表3所示。

表3 工程进度管理系统框架表格

3.4 各模块设计

各模块功能有：项目管理模块主要用于管理项目中的各类数据信息和相关流程，包括其子项目和任务的信息、扩展属性信息、项目团队信息、付款信息和流程、供应商信息、电子会签信息和流程。进度管理模块主要用于管理项目中的各类工程进度相关数据信息，包括网络图信息、关键节点信息、月度计划信息、周报信息、甘特图。文档管理模块主要用于管理项目中的各类文档相关数据信息和相关流程，包括各类文档信息、设计院图纸信息、文档会审信息和流程。投资管理该模块主要用于管理各类投资信息，包括投资科目信息、合同信息、发票信息、现场签证单、设计变更审批单、零星付款信息。在建工程转固该模块主要管理在建工程转固各类数据信息，包括固定资产信息、使用部门信息、资产分类信息、在建工程信息、待摊投资类别信息。公告管理该模块主要用于管理公告、短信数据信息，包括公告信息和短信信息。统计报表该模块主要用于显示各类金额统计数据，包括合同报表、付款报表、在建工程报表、付款清单、投资报表、合同与付款报表、供应商报表、在建工程明细报表、资金统计。系统管理该模块主要用于管理各类系统管理数据信息，包括角色权限、用户管理、基础数据、系统日志、凭证处理、设置关注项目。

3.5 数据结构设计

本系统在需求分析和功能设计的基础上，建立几十张数据表，以合同表为例，合同表（流水号、合同编号、合同名称、合同金额、货币单位、采购方式、经办人、专业组/项目部、合同类型、使用部门/安装地点、资产分类、开始时间、结束时间、签订时间、签订人、质保金、质保金约定付款时间、结算金额、未中标补偿款、概算金额、控制金额、所属科目、供应商、隶属任务、备注、选择附件），该表的E_R图如图3所示。

3.6 系统实现

系统开发基于B/S模式，J2EE三层分布式应用架构（表现层，业务层和数据服务层）设计。采用平台化、模块化开发，运用Struts 2、Spring2.5、Hibernate2开源框架。

在项目开发过程中还将采用UML等建模工具来设计建模，将大量的应用程序代码和业务处理逻辑代码进行组件封装，提供系统程序的可复用性、灵活性和可扩展性。前台表现层采用JQuery等JS框架。采用Hibernate做为数据库底层框架，采用Hibernate的反向功能来生成数据库[5]。对于业务层主要采用面向接口编程，维护起来也更加的方便。图4和图5为宁波卷烟厂工程进度管理系统主菜单，图6宁波卷烟厂工程进度管理系统项目管理模块图，图7为系统任务管理的工作界面。

图3 合同表E-R图

表4 合同信息表TContractInfo

图4 宁波卷烟厂工程进度管理系统主菜单图

图5 宁波卷烟厂工程进度管理系统主菜单图

图6 宁波卷烟厂工程进度管理系统项目管理模块图

4 系统产生的效益

宁波卷烟厂工程进度管理系统实施后，各方面取得了很好的效益。

图7 任务管理的工作界面

1）通过项目的实施，加强工程监督和规范管理。

2）通过系统自动化生成的实时、准确的投资报表，企业决策层可以随时掌握投资情况，随时了解工程项目进度，从而不断改善经营决策，降低经营风险。

3）工程进度管理系统的应用克服了企业传统的管理体制和组织机构中存在的诸多弊端，加强了企业纵向和横向的业务联系，使各职能部门在分工的基础上相互协调一致，使企业的管理体制进一步合理化。

4）工程进度管理系统的建立，使企业信息处理的效率提高，从而使企业由静态事后管理变为实时动态管理。系统的应用使管理工作逐步走向定量化，从而使管理方法更加科学化。

5）和手工信息处理系统不同，工程进度管理系统需要规范和及时的基础数据。对企业工作规范、有关标准计量和代码等基础管理有很大的促进作用，使企业管理基础数据向规范化发展。

6）将企业的固定资产从规划开始进行管理，为固定资产进行全生命周期管理（规划、设计、采购、维护、出售、转让、报废）服务。规范资产管理流程，实现了固定资产信息的互通共享和可溯化管理，避免信息孤岛。

7）以信息流指导物质流，提高在建工程转固过程的管理水平，实现固定资产可溯化管理。通过引入固定资产全生命周期管理的思想，对现有的在建工程转固管理模式进行变革和创新，将在建工程转固提前到施工过程中，记录施工过程中转固的痕迹，将固定资产过程化、全景化，为财务竣工结算服务，实现固定资产可溯化管理，提高资产管理整体水平。

5 结论

本文以宁波卷烟厂“十二五”易地技术改造项目为研究对象，分别以资金流与实物流为纵向线与横向线进行控制管理，以固定资产全生命周期管理理念为贯穿整个项目始终的一条主线，最终实现项目管理信息化、固定资产可溯化管理。系统研究不仅提高资产管理整体水平，也为项目管理可溯化研究奠定了的基础。系统开发基于B/S模式，J2EE三层分布式应用架构（表现层，业务层和数据服务层）设计。