基于企业家社会资本视阙的中小企业技术创新研究

赵春宇

摘 要：在经济转型发展以及创新创业的大环境下，中小企业技术创新对于其生存发展以及获取竞争优势起着决定性作用。中小企业技术创新成果很大程度上依赖企业家的社会资本，因此，应积极拓展企业家社会资本，提升企业外部资源获取能力；区分企业生命周期阶段，合理选择技术创新模式；树立自身信誉，提升企业家社会形象。

关键词：企业家社会资本；中小企业；技术创新

中图分类号：F237.1；F272；F224 文献标识码：A 文章编号：1671-9255（2018）02-0032-04

一、中小企业技术创新特征分析

中小企业普遍存在规模小、研发人员不足、融资能力有限等劣势。相对于大规模企业技术研发来讲，中小企业技术创新有自己的特点，主要体现在以下几个方面。

（一）技术创新研发人员稳定性差

“科学技术是第一生产力”在当下信息技术爆炸的时代体现得尤为明显，优秀的科技研发人才的短缺已成为制约中小企业发展的重要因素，也是其能否可持续发展的关键。实际经营中，中小企业的研发费用近年来投入比重在不断增加，而且技术人员所占比重也远远高于制造业。人才区别于其他资源的一个显著特点就是具有流动性，特别是掌握核心技术的员工流动会对企业产生非常严重的负面影响，随着仿制品的出现，企业新产品的技术优势将会快速消失。

（二）技术创新的多主体性

技术研发创新是一项系统工程，它包括研究开发、成果转化、市场推广销售等环节。中小企业由于研发人员不足、规模小、资金短缺等因素不可能参与整个过程，整个过程中会涉及研究机构技术支持、中介机构搭建研发渠道、政府公共部门项目支持、金融机构提供资金等，在所有环节都顺利的情况下才能保证技术研发成果的顺利实现。多个角色的参与就会产生多个项目目标，要满足多个主体的目标条件会不可避免地出现多方利益冲突的问题，

在利益协调过程中就难免会出现各种不确定性，从而诱发风险。

（三）技术创新的高度不确定性

中小企业技术创新過程中的不确定性包括技术、市场、管理、财务等各个方面。其中技术风险体现在技术方向把握、变革速度以及结果等方面。另外中小企业由于其规模小，在市场把控、管理规范化以及财务风险控制等方面能力远远弱于大型集团公司。中小企业在技术创新过程中存在着多方面的不确定性，同时这些不确定性也没有办法准确进行预估。因为种种不确定性的存在，中小企业往往无法准确判断技术创新带来的技术突破能够达到什么样的程度，以及对当下的水平和现状会产生多大的影响，这种影响能否被市场和客户接受。这一系列的不确定风险都是中小企业进行技术创新所应当综合考虑的。

二、企业家社会资本在中小企业

技术创新中的作用

如何将知识和资源进行有效整合，从而实现技术创新，在这个过程中，企业家社会资本是实现目标必不可少的因素。对在我国经济转型过程中起着重要作用的中小企业家来讲，其人际关系是一项宝贵资源，企业家社会资本就是能够融合社会各项资源，进行不断变革，找寻发展的商机。企业家各层次的社会资本对于中小企业技术创新起着根本性作用。

第一，关键资源的获取。企业的本质就是一个资源和能力的整合体，发掘和获取企业发展的关键资源显得尤为重要。这些关键资源包括客户、技术、市场、资金、人力资源等，企业家社会资本在企业取得短缺的关键资源方面成效显著，这些资源不但包括正式渠道获得的，也包括一些非正式渠道获取的，比如政府的政策调整以及政策支持，通过非正式渠道获得相关信息能够为我们的企业决策争取宝贵时间或抢占先机。

第二，关系网络的粘合功能。企业家社会资本作用的发挥主要依赖于信誉这一基础，这样一个信任机制建立以后，能够将客户、供应商、员工以及债权人等角色有机地联合到一起，使得企业运作过程游刃有余。

第三，节约交易成本。基于企业家社会资本建立的社会网络关系，企业与供应商以及客户之间的经营有一个信任基础，因此，交易中的找寻成本、议价成本、执行成本、沟通成本大大降低，从而节约交易成本。

第四，促进创新。在当下充满竞争的市场经济环境下，能够生存发展下来的企业都有各自的竞争优势，企业通过发挥企业家社会资本作用，在企业合作过程中，促进知识和科技的分享与合作，产生新的想法和机会，从而有效地促进企业产品和技术创新。

中小企业技术创新所需要的知识、理念、信息等因素很大程度上依赖于中小企业家日常经营活动中形成的人际关系以及所在市场，因此，如何通过优化企业家自身的社会资本，获取创新关键资源，从而实现创新和发展突破，已成为经济发展新常态下中小企业家亟待考虑的重要课题。

三、企业家社会资本对技术创新能力的

影响机理分析

企业家社会资本按照涉及领域不同可以划分为商业社会资本、制度社会资本和技术社会资本等三个层面[1]，企业家社会资本对于中小企业技术创新发挥着重要作用。

（一）企业家商业社会资本与技术创新能力

企业家与本行业内的高层管理人员之间构建的良好社会关系叫作企业家商业社会资本。企业可以借助企业家个人的商业社会关系，在其中发掘技术创新所需要的稀缺资源，同时，企业家可以借助建立的良好信任机制开展互惠互利的联合技术创新，在共享技术创新成果的技术上也可以实现风险的分担，这在很大程度上可以解决中小企业因为各种不确定性带来的创新意愿不高的问题。企业家商业社会资本营造的良好外界商业关系能够促进企业可持续快速发展，其作用主要体现在以下几个方面。

1.供应商关系与中小企业技术创新

通常情况下，供应商对产品设计开发的品质以及产品定价的影响程度会决定企业技术创新的范围。企业与供应商之间从合作共赢的角度来看，是一种长期战略伙伴关系，双方通过信息共享、构建基于信任机制的运转模式，突破了中小企业孤立运营的传统模式，从而降低了运营成本，实现了互利共赢。在这种战略伙伴关系中，中小企业可以达到以下效果：第一，中小企业可以融入供应商的产品技术开发过程中，有针对性地提出改良建议，从而为本企业技术创新研发奠定基础，缩短新产品研发周期，在提高产品质量的同时降低产品的成本。同时，供应商参与到中小企业新产品研发的过程中来，可以提前把握市场需求信息，及时调整产品类型。第二，企业与供应商在合作过程中各取所需，同时在合作中建立的互信机制能够进一步降低双方的交易成本。第三，双方战略伙伴间的长期合作关系取代了临时性买卖关系，在很大程度上减轻了市场、政策、金融等因素变化带来的不确定风险。[2]

中小企业跟供应商之间建立的战略合作伙伴关系，能够增强双方的技术创新能力，提高产品质量，提升经济效益。因此，中小企业与供应商高层保持良好的商业关系，可以帮助企业获得技术研发过程中需要的信息、符合自身需求的高质量原料等资源，从而提高技术创新成效。

2.用户关系与中小企业技术创新

用户是企业技术创新产品的最终评价者，其需求和喜好决定了企业技术创新能否获得最后成功。企业在新产品新技术创新研发过程中应当将用户的需求放在首位，形成有效的工作机制来准确获取用户对企业产品技术创新的意见和建议，将大部分用户的意见吸纳进来，逐步提高用户的满意度和认可度，从而建立企业产品的品牌和声誉。另外，企业对于新产品技术研发需求调研不应仅仅局限于大范围的市场调查，同时也应关注用户的发展需求，也就是我们说的领先用户的需求。我们从这些用户身上能够得到更多有价值的创新思想，从而保证创新成果在较长时间范围内保持市场领先。

中小企业在技术创新过程中，用户创新理念具有很强的指导意义。实际操作中，企业可以设立相应的体制机制，让目标用户群体参与到技术创新过程中来，从而及时获得宝贵的意见建议，利用其专业优势将其融入技术创新成果中去，提升技术创新价值。同时，在技术创新开发过程中，还应当充分挖掘产品的潜在客户，优化产品发展目标，防止经营决策中的短视行为，将目标客户范围最优化。

3.竞争对手与中小企业技术创新

在经济转型发展以及竞争日益加剧的市场环境中，特别是中小企业，必须要具有更快的创新速度。在这一压力面前，曾经的敌人之间也有了合作共赢的可能。存在竞争关系的双方在保持各自竞争优势的前提下，可以形成战略同盟来共同应对市场不同需求。[3]随着产品生命周期日趋缩短，中小企业新产品技术创新不确定风险日益加剧。在这种情况下，组建战略同盟可以有效降低这种不确定风险。战略同盟本质上是一种契约关系，因为契约的存在使得这一层关系具有穩定性和持久性，从而在战略同盟内部获得创新资源的几率大大增加。同时，战略同盟关系不仅能够避免恶性竞争，在技术创新的风险上也可以实现共同分担，从而大大减少中小企业单一作战的风险。

（二）企业家制度社会资本与技术创新能力

随着“互联网+”在各行业和经济领域的广泛应用，以及我国经济转型发展，各项与科技发展相配套的法律政策制度都在不断地完善，具有较大的变动性和不稳定性，例如网络支付、共享单车等新兴事物的出现，随之而来的就是相关制度的出台及其不断地修订。[4]我国处于经济发展的初级阶段，这样一个新兴经济体相对于欧美的成熟市场来讲，政府的政策制度方面存在较大的不确定性，因而需要与政府、银行及相关金融机构保持良好的关系，实现信息和政策变化的及时沟通，从而最大限度地避免相应政策制度的不确定风险。在这一个过程中，企业家制度社会资本发挥着重要作用。

企业家制度社会资本建立起来的良好政商关系对中小企业技术创新有着较大影响，主要表现在以下几个方面：第一，良好的政商关系可以帮助中小企业获得技术创新的必要资源。这些资源包括信息、资金、政策等方面，在国家倡导创新创业的大背景下，政府部门对中小企业的技术创新扶持力度逐步加大，包括资金的补贴、贷款政策优惠、税收政策优惠、搭建企业与高校科研机构间的平台等，从而为中小企业技术创新提供大量核心资源。第二，良好的政商关系便于政府制定利于企业进一步技术创新的相关政策。通过政企之间搭建的关系平台，政府部门可以准确了解企业的现状以及发展方向，从而使制定出来的政策具有更强的针对性。第三，良好的政商关系利于企业及时了解政策变动信息，便于进行企业经营战略的及时调整和提前谋划。中小企业信息来源渠道较为单一，较难把握整个市场的发展动态和准确方向。良好的政商关系保持是一个高效的信息来源渠道，能够为企业技术创新把控一个正确的市场方向。从而避免制定有原则性错误的战略目标。[5]

（三）企业家技术社会资本与技术创新能力

企业家与科技研发人员以及技术顾问等科技人员之间建立起来的良好关系叫作企业家技术社会资本。对于中小企业来讲，新产品开发以及相应的技术创新研发往往是企业家做最终的决策。在这个过程中企业家获得信息的全面性显得尤为重要。企业家技术社会资本创立良好关系相对于一些正式渠道获得的技术信息更加真实，不会掺杂虚假的商业利益。[6]

国家倡导的创新创业是一种开放式的创新，不仅仅局限于单个个体完成创新的所有环节。企业有技术创新的技术要求，同时高校等科研机构也有服务社会、成果转化的需要，两者的供需结合是一种社会资源的优化整合，从而发挥更大的功效。院校、科研机构的专家作为专家顾问在企业中兼职，为企业技术创新提供必要的信息服务，或者在企业间搭建一个共同研发平台，从而为中小企业的技术研发解决技术匮乏的难题。

企业家技术社会资本所建立起来的良好关系便于企业获得更多隐性知识成果，这样一个基于信任关系建立起来的合作关系，相对于雇佣关系来讲，能够更多地获得专业技术人员的隐性知识。高校、科研机构人员在企业技术创新过程中会提供更多的最新研究成果，这些研究成果具有很强的时效性，是通过外部企业无法获得的。同时，高校、科研机构还是人才的聚集地，其技术人才和信息具有较强的聚集性，从而可以保证企业技术研发创新具有较强的竞争优势。

四、基于企业家社会资本视角提升中小

企业技术创新的对策

（一）积极拓展企业家社会资本，提升企业外部资源获取能力

中小企业由于规模小，身处产业链的底端，面对经济转型升级的压力，必须要依靠企业外部资源来提升自我的技术创新能力。从商业社会资本、技术社会资本以及制度社会资本三个维度来讲，要提升商业社会资本，企业必须处理好与供应商、客户、合作企业乃至竞争对手之间的关系，从而拓展技术创新的广度和深度；要提升制度社会资本，必须跟政府部门及相关人员保持良好关系，及时获取政策变化信息及资助项目；要提升技术社会资本，就得多接触行业相关院校及研究机构，结交行业技术专家，从而了解行业发展最新以及未来的发展动态。同时，企业家社会资本获得的外部资源要想转化为内部资源，还需要加强企业的内部运作与管理。

（二）区分企业生命周期阶段，合理选择技术创新模式

从企业从发展历程来讲，可以分为初创期、发展期、成熟期、衰退期四个阶段。在这四个阶段中，企业家社会资本的广度和深度都有很大差别。企业家社会资本在中小企业技术创新中的支持模式也应有所区分。在初创期，企业家应将有限的精力投入到商业社会资本的获取中，从而可以大大增强企业的联合创新能力；随着企业规模的扩张，管理日渐成熟，企业具有了一定的自主创新能力后，在外部寻求制度社会资本，从而提升创新能力，加快转型发展更为有效；当企业步入衰退期后，企业必须要走转型升级的道路，在这个过程中技术社会资本的作用显得尤为重要。

（三）樹立自身信誉，提升企业家社会形象

企业家自身信誉水平是其社会资本的重要组成部分，同时，也是企业家其他社会资本能否发挥功效的基石。企业家在经营过程中，要不断提升自我的文化素养，遵守法律制度，积极参加各项公益性社会活动，在加强各种媒体宣传的基础上，在个人及企业的社会关系网中树立一个良好的形象，提升企业的信誉，进而为企业家获得更多的社会资本奠定基础。

参考文献：

[1]王涛，陈志军.企业家社会资本对企业技术创新能力的影响研究[J].新疆大学学报，2016（6）：11-18.

[2]李世奇.中小企业家社会资本与企业成长关系研究[D].石河子：石河子大学，2016.

[3]严静.中小企业社会资本与融资能力研究[D].开封：河南工业大学，2016.

[4]赵雁楠.民营企业家社会资本对企业技术创新模式的影响[D].杭州：浙江工商大学，2016.

[5]乔朋华.企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效的影响研究[D].哈尔滨：哈尔滨工业大学，2015.

[6]姜卫韬.中小企业自主创新能力提升策略研究——基于企业家社会资本的视角[J].中国工业经济，2012（6）：107-119.

（责任编辑 夏菊子）

Research on Technological Innovation of SMEs： Based on the Perspective of Entrepreneurs Social Capital

ZHAO Chun-yu

（Accounting Department， Anhui Business College， Wuhu 241002， China）

Abstract： In the environment of economic transformation as well as mass innovation and entrepreneurship， technological innovation of SMEs plays a decisive role in their survival， development and gaining of competitive advantage. The achievements of technological innovation in SMEs depend on the social capital of entrepreneurs to a great extent， so the entrepreneurs should actively expand their social capital， enhance their ability of acquiring external resources， distinguish the stages of enterprise life cycle， and choose the mode of technological innovation reasonably. They should also establish their own reputation and promote social image.

Key Words： entrepreneurs social capital； SMEs （small and medium-sized enterprises）； technological innovation