企业创新能力传导机制探究

钟雪丽

【摘 要】企业创新能力直接关系到创新绩效和持续发展，因此强化企业创新能力具有建设性意义。企业创新能力包括研发能力、产出能力、市场能力、学习能力、变革能力5个维度，各能力之间存在着相互影响、相互促进的传导机制。基于此，完善企业创新能力传导机制成为提升其创新绩效的关键，一方面要明确学习能力的基础性地位、研发能力的核心地位、市场能力的衔接地位，另一方面要将理论与实践相结合，提升企业动态创新能力。

【关键词】企业创新;研发;学习;市场;传导机制

【中图分类号】F273.1 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2018）12-0008-04

企业创新特质一直是学术界热论的问题，许多学者认为企业创新不仅仅局限于技术创新，更多地包含在产品、制度、管理等多个层面。不管是哪个维度的企业创新，都需要创新能力予以支撑。企业作为关键性创新主体，对创新型国家构建具有重要意义，因此提升创新能力成为企业适应国家和社会发展需求的基本方向。本研究对5种创新能力进行分析，构建企业创新能力关系模型与传导机制，为企业创新发展提供实践指导。

1 企业创新能力界定

企业创新能力是以技术创新为基础进行提出的，美国经济学家Mansfield认为技术创新是企业生产与完善产品、工艺的能力[1]。管理学家Burns和Stalker在此基础上提出了企业创新能力，即企业对内外部资源进行重新配置，提升企业创新产出的综合性战略能力。此后，学术界从不同视角对企业创新能力进行了分析，以Burns等人为代表的战略管理观认为企业创新能力是以资金和技术为支撑，对产品和工艺进行开发的能力，强调企业创新能力的整合性;以Kogut等人为代表的知识发展则强调企业创新能力的内生性，认为企业创新就是内在知识的共享与发展，提升知识利用率则是企业创新的重要基础。从本质上来说，企业创新是内在能力与外部环境不均衡发展产生的系统性变革，是企业适应市场需求、取得竞争优势、创造更大价值的系统性变革。能力模块在这个过程中起着关键性作用，是将机遇转变为效益的决定性因素，基于此，本研究将企业创新能力界定为企业对内外部环境感知基础上，通过信息解读与传递对情境变化做出反应，实现自身与环境协调适应的动态能力。

关于企业创新能力结构的研究也分为不同的视角。有的学者从过程角度对企业创新能力进行分析，认为其主要体现在新产品研发过程中。比如Crossan和Apaydin[2]认为创新核心包括发起、组合、实施、管理、商业化等。创新能力也就展现在这一连串的序列性过程中，体现为市场定位能力、决策能力、研发能力、项目管理能力、商业化能力等。还有的学者基于要素观对企业创新能力进行分析，认为知识型员工、管理技术和企业价值观是创新能力的核心要素，企业文化环境、资源配置、战略管理等也就成为企业创新能力的重要组成部分。学术界对企业创新能力的结构研究尚未形成统一认知[3]，且并未对不同能力结构之间的关系进行论述。本文以Coughlan和Voss等人的研究为基础，提出企业创新能力包括研发能力、产出能力、市场能力、学习能力、变革能力5个维度，并论证5种能力之间的相互关系，探究企业创新能力传导机制。

2 企业创新能力维度分析

2.1 研发能力

研发能力是指企业开发新产品，并将其进行市场投入的科学能力。研发投入产出比是衡量企业研发能力的核心指标，以最小投入获取最大化产出是企业研发能力的期望，投入指人力、物力、财力资源的投入，产出指专利、产品等。产出的获得首先需要科研投入，或者说科研投入水平直接影响着企业研发能力，Wakasugi和Koyata等人对日本企业研发能力进行了实证分析，特别是对研发投入与创新产出进行了关系论证，认为资金投入对创新专利具有显著促进作用，科技人才投入与企业创新也存在着正相关关系[4]。张瑞等人构建了关于企业研发能力的PVAR模型，认为创新产出一方面受到科研投入的影响，另一方面受到前期创新成果的影响，因此企业应加大已有知识的运用。从根本上来说，已有的创新成果运用可以看做为研发知识投入，为此，企业提升研发能力需要加大创新投入，从资金、知识、人才等多个方面提供支撑，保障研发产出的高质量。

2.2 产出能力

产出能力指创新研发投入后获得的结果，比如专利数量与质量，论文数量与质量等。如果说研发能力是从输入端对企业创新能力进行描述，那产出能力则强调企业创新能力的输出端。关于产出能力的分类，学者们主要从产品创新和技术创新进行了论述，产品创新主要指新产品收益水平，比如市场占有率、盈利情况等;技术创新强调生产技术的质和量两个层面，比如申请专利的数量，获奖的科研成果数量等。本研究认为技术创新能够在很大程度上代表企业创新产出能力，而产品收益则更多地归类为营销创新能力，也就是通过市场机制将技术转化为产品的能力，因此产品收益值是企业产出能力发挥作用的间接性结果。产出能力越强，技术转变为产品的概率越大，创新技术市场化的比例也就越高，从而有效提升企业市场竞争力。

2.3 市场能力

市场能力指企业获取市场信息，占据市场优势的能力，表现为产品利用率、品牌价值、顾客满意度、信息探索、产品盈利等方面的能力。美国管理学家Lee提出研发与市场之间的联结度是衡量技术型企业创新能力的重要指标，且根据实际测量，低技术型企业在研发与市场之间的互補性相较于高技术型企业更强。这就意味着，良好的市场管理能力能够提升创新产品利用率，提高创新资源配置效率，正向影响企业创新集成绩效。市场能力与产出能力具有密切关系，并且与研发能力之间也存在着相互支撑、相互制约的关系。首先，研发能力为市场能力奠定良好基础。研发能力发挥效用为企业提供新的技术和产品，研发速度越快、质量越高越能够促进企业市场能力的发展。其次，市场能力对研发能力起到激励作用。一方面通过市场信息搜集和获取为研发人员提供了对象和材料;另一方面市场盈利丰富了创新资源，提升了创新人才积极性，从而提升其研发能力。

2.4 学习能力

企业学习能力可以说在创新能力多维度中被研究最多的一种能力，众多学者对学习能力进行了分析。Onag和Tepeci等人认为学习能力对企业竞争起关键性作用，企业学习能力即资源整合与共享能力，有利于促进企业目标实现。按照Onag等人的论述，企业学习能力包括边界管理、管理承诺、赋能授权、团队习作、知识共享、冒险、建言等11个维度。从本质上来说，学习能力是知识迁移的过程，是企业开发、运行、管理等环境互相作用的动态结果，更是企业与外界环境互动的资源交换过程。因此，企业学习能力具有不确定性、累积性和迁移性等特点。研究表明，企业学习能力与创新绩效呈正相关关系，学习能力的强弱直接影响着企业创新绩效的高低。也就是说，企业加大学习力度，促进知识共享和迁移能够有效提升研发成果，这种效果对于研发能力较弱的企业是尤为明显的。学者Lin对英国企业进行了实证研究，提出学习能力是中小企业与垄断企业进行竞争的重要支撑，通过技术引进、外出调研等形式中小企业在市场中占有一席之地。企业学习能力对市场能力具有相应的促进作用，提升产品价值是企业学习的直接目的，但这个过程是伴随着市場知识学习的，也就是提升市场能力的过程。学习能力的持久性也是衡量企业创新能力的重要标准，长期的学习能力会形成一种理念，能够推动企业技术和制度创新，促进企业改革。

2.5 变革能力

企业变革能力是指企业适应外部环境、市场定位、客户需求、技术创新、组织制度等一系列变化的能力，它是建立在企业原有基础上的资源再配置。企业变革表现在共同愿景设定、战略完善、结构重组、权力下放、技术更新等。企业变革是管理知识升级的结果，或者说企业变革与管理经验是相互影响的，企业领导通过学习将新知识、新观念引入到企业发展过程中，构建组织型团队，从内部进行知识结构完善，形成创新动力。企业变革使得领导者和员工的价值观念出现转变，不仅能够保障企业发展方向与市场相切合，更能够产生相应的新知识，体现为企业创新文化的形成，提升企业创新与变革绩效。

3 企业创新能力传导机制分析

上文对企业创新能力各维度进行了论述，可以发现各维度之间存在着相互影响的关系，因此本文提出假设即企业创新能力各维度之间凭借着某种载体形成了网络化的能力传导机制。为验证这一假设，本文对广东省部分企业进行了实证研究，通过问卷调查和走访的形式获取了关于研发能力、产出能力、市场能力、学习能力、变革能力相关数据，并以此为基础建立了结构方程模型对数据进行分析，结合假设整合出企业创新能力传导机制（如图1所示）。

3.1 研发能力与市场能力正相关

在企业正常运行过程中，研发部门与市场部门相互渗透，且创新能力越强的企业两部门之间的接口质量越高。在实证过程中发现，许多企业分别在研发部门和市场部门设置了轮岗合作机制，在构建平等交互关系基础上研发部门员工和市场部门员工实现了资源与知识共享，使得企业内部外信息能够有效传递。“研发—市场”传导机制有利于激励效应形成，一方面，研发部门的高投入和高产出促使市场部门工作动机和工作质量提升，加强提炼信息、知识的精准度，使得企业市场能力加强。另一方面，市场部门的高工作意愿“倒逼”研发能力发展。市场部门对发展战略、产品定位的精准把握能够明确研发部门的方向性和针对性[5]，强化企业研发能力。在这个过程中，相关部门员工成为双向传导机制载体，为企业创新能力提升提供原动力。

3.2 学习能力与研发能力正相关

先进技术和管理经验的学习、引进对企业创新具有普遍性意义。相比西方发达国家，中国企业发展水平和生产技术还处于一个较为滞后的状态，因此加强学习与模仿是现阶段企业提升研发能力的重要途径。根据调查显示，生物制药企业在这个方面效果显著，比如某企业收购美国制药公司后保留了基本的生产线，并且借鉴和采用了原有的管理模式，这不但解决了营销渠道的问题，还使得该公司营销额直线上升，实现了创新发展。“学习—研发”传导机制能够在很大程度上解决研发资源和经验不足的问题，有利于学习效果和研发动力有效结合，促进学习与研发之间的有效传导。

3.3 产出能力、学习能力与市场能力正相关

首先，产出能力正向影响市场能力，且这种影响具有直接性。企业创新产物表现为专利、技术、产品等，这些产物价值的真正实现是以市场为载体的，也就是说只有通过市场盈利企业创新过程才算真正完成。品牌力和竞争力是所有企业关注的焦点，而在这两个方面创新型企业往往是占有优势的，比如生物制药企业生产出的新药，其市场占有率和产值率直接决定着企业的后续发展。其次，学习能力正向影响市场能力。企业进行的多项学习活动有利于企业创新绩效的提升，从而增强其市场能力。以中国移动公司为例，从21世纪初中国移动公司就探索学习型组织构建，并逐渐成熟，通过知识学习、应用、创造等为企业创新提供了巨大助力。但相比“产出—市场”传导效应，“学习—市场”传导机制并不显著，这是由于“学习—市场”传导机制中需要创新或创新产出这一中间过程。

3.4 研发能力、学习能力与产出能力正相关

首先，研发能力对产出能力具有直接的、显著的正向影响。研发能力的提升也就意味着企业加大创新力度的决心和战略意义。根据访谈结果，大部分企业高管将研发能力作为企业创新能力的核心，且研发能力越强的企业其创新能力也就越强。“研发—产出”传导机制从某种程度上来说可以看做是企业创新整体过程的简缩版，也可以说是企业创新最关键、最核心的过程。其次，学习能力对产出能力具有间接的不显著影响。消化、吸收、再利用是知识的增值过程，也是企业创新发展的过程，特别是知识型人才通过共享、改进促进企业整体知识水平和技能水平提升，从而为产品、服务创新提供相应动力[6]。但“学习—产出”传导机制之所以是间接的、是不显著的，与学习能力的不稳定性有很大的关系，不同员工对知识的掌握程序不同，且知识运用的水平不同，这都对创新绩效具有一定影响。

3.5 学习能力与变革能力正相关

首先，学习能力能够显著促进变革能力。经济转型期间，借助提高销售、改进技术等方式已不足以应对企业危机。创新型企业的一大特点即超越了传统企业的危机应对模式，不再简单地依靠财务、销售、技术来进行威胁处理，更多地将应对策略转移到学习上来。根据调查显示，越来越多的企业将学习作为一种发展战略，比如加强对管理经验的学习、对营销模式的学习、对先进技术的学习、对优良理念的学习等。实践表明，学习能力越强的企业其资金利用率、品牌意识、文化软实力越强，越能够抛除企业传统的思维观念和落后的管理模式，激发企业及其员工的变革热情。变革往往意味着打破固有的利益格局，是落后管理制度和思维的摒弃，是固有组织惯性的破除，是对组织原有发展资源的一种舍弃与更替，这也就使得变革面临着重重阻力。但思想学习使得员工的变革意识增强，技术学习使得变革成功的概率增大，这些在很大程度上减小了变革阻力。事实也证明，很多企业通过学习型组织的构建推动了组织变革，提升了创新绩效。以华为公司为例，华为从企业文化上起到了学习的导向作用，构建了学习组织、举办了学习活动，大大地促进了华为员工意识转变，推动了组织变革。其次，变革能力反过来显著增强学习能力。变革意味着组织环境的变化，而能否适应这种变化成为员工薪酬和晋升的重要影响因素。因此，员工为更多地实现自身利益需要对新知识、新技术、新观念进行学习，否则将会被淘汰。这种作用在组织面临严峻外界环境时尤为突出，企业发展的内外环境越是恶劣越需要实施变革，也越能够从技术、管理、人员等各个方面进行主动与被动的提升。所以从某种程度上来说，变革越深入，企业的学习能力越能得到提高。

4 企业创新能力传导机制完善路径

企业创新能力包含多个维度，且各维度之间存在着相互促进、相互影响的传导关系。基于此，本研究提出关于企业创新能力传导机制的完善路径，为企业发展提供相应指导。

4.1 加强企业学习能力

根据企业创新能力传导分析，学习能力处于一个基础性地位，也就是说学习能力对企业创新能力的其他维度能力均具有促进作用，为此加强学习能力是强化企业创新能力的重要根基。为此，企业应把学习放在战略性高度，通过政策和机制制定提升员工学习激情。首先，企业高管应营造一种整体性的学习氛围，逐渐向员工传输学习的重要性，树立其学习意识。其次，构建学习型组织，这是一个企业是否属于创新型企业的关键性标志。企业领导者要积极创设共同愿景，激发员工朝着共同方向努力，为实现同一目标而努力学习。领导者还要起到模范和服务作用，一方面带头抛弃固有思维，促进员工思维转变;另一方面为员工学习提供良好的机会和空间，保障员工的学习质量。再次，构建员工学习激励机制，将员工学习能力、学习效果、学习产出转变为绩效评估指标，作为员工薪酬和晋升的重要依据，提升员工学习内驱动力。

4.2 强化企业研发能力

研发能力作为企业创新能力的核心决定着创新绩效，是衡量企业创新能力的关键指标，也是企业发展的重中之重。通过上文分析，学习能力和市场能力均与研发能力存在着相应的关系，因此企业应完善“学习—研发”传导机制，通过知识学习为研发能力增添动力。具体来说，企业要将自身所具备的学习能力和市场能力向研发能力转换，将学习与市场基础性知识、技术作为研发的重要动力与推力，提升企业创新与创造能力。但该传导机制效用的发挥具有更深层的意义，也就是企业的学习应限于一定期限内，真正研发能力、创新能力的发展需要企业的自主性和独立性，一味地学习仅仅是模仿，应把学习转变为自我研发。

4.3 明确市场能力的衔接功能

市场能力能够有效衔接研发能力和产出能力。首先，企业创新能力存在着“市场—研发”传导机制，即通过市场渠道的畅通为企业研发提供良好接口，实现市场部门与研发部门之间的有效对接，从而把市场压力转变为研发动力。市场与研发之间的接口关系企业要充分重视，促进传导机制带动和实现信息、资源的充分流动，增强企业研发的针对性、社会化，促进企业研发的成本与收益之间呈正比例关系，最终实现“学习—市场—研发”之间的综合性互动与融合性关联，真正提升企业的研发能力与创新能力。同时，企业中也存在着“研发—市场”传导机制，也就是研发产品市场化的过程。这种传导机制在实际运行过程中往往是间接的，中间有产出这一程序，因此完整的企业创新过程可以看做是“研发一产出一市场一研发”的连贯性传导。企业创新能力越强表明其研发投入产出比越高，能够产出高质量的产品，有效提升企业市场竞争力，使得企业进一步加大研发投入，形成创新绩效的良性循环。为此，企业应保持市场营销机制和渠道的畅通性，为研发和产出提供重要保障。

4.4 发展企业动态创新能力

企业的创新过程就是研发、产出、学习、变革等各能力的演化过程，也是企业适应市场环境变化的过程。特别是在社会转型时期，社会局势和市场态势千变万化，对于企业来说能否实施资源整合，能否构建动态创新能力是其发展的关键。为此，首先，企业应树立变革意识，将自身发展与社会实践、社会潮流相结合，找准市场定位。其次，企业应加强边界管理，保持边界的活跃性，从而有效获取外部信息和知识，实现企业内部外资源的交换，为企业发展提供来自社会、政府、其他企业的支撑。再次，提升员工综合素质与创新绩效。制定创新激励与约束机制，激发员工的创新热情，使其能够按照社会、市场、客户要求进行创新，不断提升创新能力。

参 考 文 献

[1]张军，许庆瑞，张素平.企业创新能力内涵、结构与测量——基于管理认知与行为导向视角[J].管理工程学报，2014（3）：1-10.

[2]Crossan MM，Apaydin M.A multidimensional fra-mework of organizational innovation：a systematic review of the literature[J].Journal of Management Studies，2010，47（6）：1154-1191.

[3]李麗.资源依赖对区域创新的挤出效应及传导机制——企业创新需求实证研究[J].科技进步与对策，2017（15）：42-48.

[4]屈佳英，张聪群.核心企业创新传导视角下产业集群升级的机理研究[J].中国发展，2016（3）：19-23.

[5]邱艳萍，蔡卫民.民营企业股权分布对科技创新投入的传导效应分析[J].湖南社会科学，2016（2）：130-134.

[6]李晓翔.冗员与中小企业产品创新关系——传导机制与情境因素研究[J].科学学研究，2014（8）：1251-1261.