湖南“新”民营经济发展的影响因素及实证研究

2018-06-29彭希林郭建华肖功为

邵阳学院学报（社会科学版） 2018年3期

彭希林，郭建华，肖功为

(邵阳学院湖南省民营经济研究基地，湖南邵阳 422000)

一、引言

改革开放四十年以来，我国民营经济迅猛发展，民营经济作为除了国有和国有控股企业以外的多种所有制经济的总和，已经成为国民经济的重要组成部分和推动国民经济发展的重要力量。四十年来，民营经济年均增长速度达30%，以三倍于国民经济的增长速度为经济社会发展贡献了强大的力量，吸收了占全社会三分之二以上的就业人群，保障了社会的稳定和发展，创造了中国商品市场75%的新产品、65%的发明创新，为推动中国经济的持续稳定发展，拓宽社会就业渠道，提高自主创新能力，发挥了重要作用。回望来路，中国民营经济从小到大、由弱变强，实现了从“旧”到“新”的转变。

“新”民营经济概念在武汉市第十三次党代会期间首次被提出。“新”民营经济既有体制活力，又有市场活力，与“旧”民营经济相比，“新”民营经济之“新”主要体现在八个方面。*具体可参见陈一新：《解读武汉发展新民营经济6问》，武汉晚报，2017年06月14日。一是创业主体“新”：新近毕业大学生、“海归”人才、科研院校技术人员、职业经理人。二是产业业态“新”：聚焦新技术、新产业、新业态、新模式，更多集中在高新技术产业、现代服务业和现代都市农业。三是核心竞争力“新”：“新”民营经济发展的核心动力是创新。四是融资渠道“新”：融资方式主要靠多层次资本市场。五是地理布局“新”：主要布局在产业创新中心、科技城、高新区等。六是经营模式“新”：主要依托“互联网+”，衍生出电子商务、个性化定制、跨界融合、共享经济、智能营销、粉丝经济等层出不穷的新商业模式。七是市场竞争方式“新”：“新”民营经济处于过剩经济时代，买方市场起主导作用，靠拼技术、拼创新、拼质量和差异化发展赢得市场竞争优势。八是治理结构“新”：“新”民营经济更多实行现代企业制度，采用公司法人治理结构。

我国经济发展进入新常态后，民营经济也进入“新”的发展阶段，面临诸多挑战和困难。湖南省作为内陆地区，存在着许多制约“新”民营经济发展的瓶颈性问题，只有解决发展中的问题，才能真正使“新”民营经济突破瓶颈。首先是在民营经济体量快速增长的同时，民营企业的质量仍有待进一步提高。其次，民营经济融资渠道狭窄，民营企业直接融资渠道不畅，其发展仍然处在主要依靠自身内部积累的状态。再次，市场竞争的平等环境仍有待进一步完善，市场准入标准和利益分配不平等问题仍然是民营经济与国有经济存在差异的表现。最后，社会服务的均等化和“亲”“清”的政商关系还需要进一步优化。

二、文献综述

关于民营经济的研究，国内文献研究主要集中在民营经济发展的意义和发展特征、发展民营经济的机制和制度建设、民营经济发展战略与民营企业竞争力评价和路径选择。总体而言，这些方面的研究可分为定性分析和定量研究。如，李红娟和刘现伟(2017)[1]，田雪莹(2015)[2]和郭占恒(2012)[3]就民营经济核心竞争力及竞争力提升的制约因素进行了研究，结果表明，我国民营经济的发展普遍受到家族式管理体制、封闭的产权关系、融资困难、人才匮乏、不公平竞争等诸多因素的制约。民营企业需要引进职业经理人管理体制，建立产权明晰、权利规范的现代企业制度，加大人才投资力度，通过自主创新提高企业的核心竞争力。我国民营企业特别是中小民营企业普遍存在核心竞争力不强的现象，而且不合理的产业结构、较低的科技创新能力、过高的商务成本以及人力资源的短缺是制约民营企业核心竞争力提升的主要因素。[4-6]龚德华(2015)[7]，龚德华和王宗军(2015)[8]采用模糊综合评价分析法从企业的经营效率和效益等角度建立规模以上民营企业竞争力评价体系，选择东中西部省份民营企业进行企业竞争力的对比分析。宫艳玮(2016)[9]以山东济南民营经济发展为例，就经济新常态对民营经济发展的影响及对策展开了研究。李润娥、王素梅(2017)[10]以山西长治为例，研究了经济新常态下民营经济发展面临的问题及对策。杨峥嵘(2017)[11]就新常态下民营企业的转型升级发展进行了研究，并提出了相关策略。何艳娜(2017)[12]借助企业管理工具SWOT分析法研究了民营经济发展中的优缺点和面临的机遇挑战。

纵观现有文献，关于民营经济发展的研究：一是大多文献是从制度建设、经济政策、发展战略层面就传统民营经济或民营企业发展展开研究；二是现有研究基本是基于“旧”民营经济展开。

本文以新常态下湖南“新”民营经济为研究对象，通过比较分析，进行两个基本问题的研究：一是分析湖南“新”民营经济发展面临的难题；二是探究湖南“新”民营经济发展的主要影响因素与实证检验。

三、研究方法及模型

(一)“新”民营经济发展的影响因素分析：逐步回归分析

根据陈一新对“新”民营经济的解读，相对传统民营经济，“新”民营经济主要体现在“创业主体新(主体高学历)、产业领域和发展动力新(技术创新)、融资方式和治理结构新(资本积累及上市情况)、集聚格局新(民营企业集聚程度及规模以上民企占比)、商业模式和市场需求新”。根据“新”民营经济的“新”特征，我们初步选定“新”民营经济发展的影响因素如表1所示，其中前两个因素不仅反映“新”民营经济的发展，也反映着“旧”民营经济发展，后六个因素基本能反映民营经济的“新”特征。

表1 “新”民营经济影响因素构成

本节首先通过序列数据模型，对湖南“新”民营经济产生影响的因素进行识别。建立如下半对数线性模型：

lnyt=α0+α1lnx1t+α2lnx2t+α3lnx3t+α4lnx4t

+α5lnx5t+α6lnx6t+α7lnx7t+α8lnx8t+ηt

(1)

其中，t表示时间序列单元；αj，j=0，1，…，8表示模型的常数项和各因素的系数，均为待估参数；yt表示在时间t时的民营经济总量；x1t，…，x8t分别表示在时间t时上述八个因素的观测值；ηt为误差扰动项。

为考察八个因素对“新”民营经济发展的解释效用，对模型(1)采用逐步回归法，用民营经济总量对各因素分别回归，根据回归方程的拟合优度可决系数进行变量取舍。如果加入的变量能够提高拟合优度并通过t统计量检验，那么这个变量就应该纳入模型中，反之，则剔除不显著变量。考虑到“新”民营经济是“旧”民营经济发展的“新”形式，我们以同时反映“旧”民营经济和“新”民营经济的变量X1和X2为基准，依次将各个解释变量加入模型中进行逐步回归分析。

(二)“新”民营经济经济增长质量评价：因子分析法

设某被评价对象有p个原始评价指标X1，X2，...，XP，对原始评价指标进行标准化处理后的指标表示为xi(i=1，2，…，p)，所有评价指标同时受m(m

xi=ai1F1+ai2F2+...+aimFm+ui(i=1，2，...，p)

(2)

通过分布假设、负荷值的估计得到因子模型(2)后，其载荷矩阵A=(aij)p×m的原始结构会比较复杂，不易于因子的解释，为了便于表达和实际意义的理解，可以用公共因子线性组合表达标准化指标，即，使矩阵A中各列元素向更小(最小为0)或者更大(最大为1)呈两极分化，分化过程中仍然保持同一行中所有元素的平方和(公共因子方差)不变，该目标可以通过因子旋转加以实现。另外，通过因子旋转，还便于发现公共因子的经济现象解释。假设通过对公共因子F进行因子轴旋转后得到新的公共因子G，则式(2)变为：

xi=bi1G1+bi2G2+...+bimGm+ui(i=1，2，…，p)

(3)

类似于(2)中的aij，(3)式中的bij仍然称作为公共因子G的因子载荷。

无论是因子旋转前的(2)式，还是旋转后的(3)式，都是用公共因子的线性组合表示评价指标，这样可以根据评价指标的样本观测值估计算出各个公因子的值，该因子值称为因子的得分。即：

Gj=β1jx1+β2jx2+...+βpjxp(j=1，2，…，m)

(4)

(4)式也称为因子得分函数，根据该函数表达式可以计算出所有样本的因子得分，以便深入研究和分析。

因子分析法的基本步骤如下：

步骤1：因为评价对象中各个评价指标的量纲并不完全一致，所以首先要对评价指标的样本值进行无量纲处理，也称为标准化处理。

步骤2：根据标准化处理后的评价指标样本数据，计算所有变量(评价指标)的相关系数矩阵，并根据相关矩阵计算所需的统计量(方差、累计方差值等)，确认因子模型的恰当性。

步骤3：如果因子模型恰当，则可以以此确定描述数据所需要的因子数并进行因子的计算提取；

步骤4：如有需要，可以对因子进行旋转处理，使旋转后的因子能更好地进行经济现象解释；

步骤5：计算所有样本因子得分，并用于进一步的统计分析。

四、实证分析

(一)数据选取

为了分析“新”民营经济发展的影响因素及湖南“新”民营经济发展对策，我们选取湖南省“新”民营经济主体为研究对象，考虑到“民营经济主体是指非公经济主体以外的所有经济体”这一界定，本文的“新”民营经济主体包括个体工商户和私营企业。以“新”民营经济总量作为“新”民营经济发展水平的衡量指标，样本数据为2013—2016年内各评价对象的年度指标值。*数据来源：湖南省统计年鉴及各市州统计年鉴。

(二)“新”民营经济发展的影响因素

对模型(1)采用逐步回归的方法进行估计，并逐步剔除不显著的变量，估计结果如下表2所示：

表2 回归结果

表2中各模型的估计结果表明，随着不显著变量的剔除和新的显著变量的引入，模型的R2逐渐提高，模型拟合效果较好。结合现有的“新”民营经济发展影响因素的理论分析，选择模型7作为“新”民营经济发展影响因素分析的模型依据。

从估计结果看，在5%的显著性水平下，除民营企业资本积累率对“新”民营经济发展影响不显著外，其余指标都对“新”民营经济发展有显著影响，而且民营企业职工学历层次、民营企业技术创新、上市民营企业占比、民营企业集聚程度和规模以上企业占比对“新”民营经济发展的影响程度较大，民营企业年均营业收入和营业收入增长率对“新”民营经济发展影响程度相对较小。事实上，“新”民营经济突破了“旧”民营经济那种资源消耗和劳动密集的发展模式，主要依赖技术更新、技术创新和集约发展提升经济效率。而民营企业员工学历越高、企业创新投入越多、民营企业区域内的集聚程度越高，企业的生产效率也越高，同样，上市民营企业在管理模式上较非上市企业先进，生产效率也会提升。

(三)湖南“新”民营经济增长质量评价

1.数据来源

本文所采用的指标数据来自于湖南省统计年鉴及各市州统计年鉴，数据选取时间区间为2013—2016年的“新”民营经济增长基础、“新”民营经济增长结构、“新”民营经济增长环境、“新”民营经济增长效果共四个方面13个指标值(表3)作为综合评价数据。

表3 湖南省“新”民营经济增长评价指标体系

续表

2.原始数据处理

在我们选取的衡量湖南省“新”民营经济增长的所有13个评价指标中，既包含有正向指标，又包含有逆向指标，还有适度指标，不同类型指标值的大小对应不同的“新”民营经济增长优劣程度，而且不同指标数据具有不同的量纲。为了使各评价指标值以及“新”民营经济增长质量综合评价值具有更科学、更合理、更客观的解释性，评价指标的类型必须统一，首先要对各指标进行标准化处理。

3.湖南省“新”民营经济增长质量综合评价

利用因子分析方法并借助统计软件SPSS进行经济增长质量综合评价。首先得到标准化处理后的样本数据相关系数矩阵。然后计算相关矩阵对应的特征值λi(i=1、2、…、13)。从表4中前三个特征值可以看出，前三个因子的累计方差贡献率达到85.08%，根据“累积方差贡献率达85%标准”，可以断定前四个因子已经提供了原始数据的足够信息。

表4 解释方差总和

为了明确各因子的经济含义，加强因子的经济解释能力，使各因子能够从不同经济角度得到合理的经济解释，可以采用方差最大正交旋转法对初始因子载荷矩阵进行因子轴旋转。表5是旋转后的因子负荷矩阵。进而可以得到因子得分系数矩阵(表6)。

表5 旋转后因子负荷矩阵

表6 因子得分系数矩阵

这里，根据统计分析经验和分析具体情况，我们设定系数绝对值大于0.6的系数值为显著大。从上表5所列示的因子载荷矩阵可知：公共因子F1中系数绝对值大的主要有民营经济中高新技术产业占比、第三产业占比和民营企业出口总额占比，称为经济增长结构因子；F2载荷较大的指标有民营企业平均年营业收入及年增长率、民营企业平均资本积累率，称为经济增长效果因子；F3中载荷系数绝对值相对较大的有上市民营企业占比、民营企业本科以上学历人数比、规模以上民营企业占比，称为经济增长环境因子。设：

F1=0.123X1+0.121X2+0.185X3+0.181X4

+0.174X5+0.020X6+0.134X7+0.026X8

+0.010X9+0.024X10+0.086X11+0.031X12

-0.033X13

(5)

上式中，各指标变量Xi的系数表示因子得分系数(表6)，进一步可计算出每一个公共因子的得分(F2、F3公式方法同F1，略)。对各公共因子的得分进行汇总得到总得分：F=0.3242F1+0.2990F2+0.2648F3。

运用因子分析法对湖南省“新”民营经济增长质量进行综合评价的因子得分情况(如表7所示)。

表7 因子得分表

本节运用因子分析方法得出湖南省2013—2016年的“新”民营经济增长质量综合评价指数。评价结果表明，湖南省“新”民营经济增长质量总体呈上升趋势。从表7可知，“新”民营经济增长结构、“新”民营经济增长环境和“新”民营经济增长效果在不断优化，湖南“新”民营经济增长总体质量也在不断提高。再结合“新”民营经济发展的影响因素分析结果看，民营企业职工学历层次、民营企业技术创新、上市民营企业占比、民营企业集聚程度和规模以上企业占比对“新”民营经济发展的影响程度较大，是促进湖南省“新”民营经济增长质量提高的关键因素。

五、结论与对策建议

(一)研究结论

本文以湖南“新”民营经济发展为研究对象，首先运用逐步回归方法对“新”民营经济发展的影响因素进行了分析，然后采用因子分析法对湖南“新”民营经济的发展环境、增长结构、增长效果及整体增长质量进行了评价分析，揭示了湖南省“新”民营经济质量提升的有效途径。

研究结果表明：(1)民营企业职工学历层次、民营企业技术创新、上市民营企业占比、民营企业集聚程度和规模以上企业占比对“新”民营经济发展的影响程度较大，是“新”民营经济良好发展的关键影响因素；(2)湖南“新”民营经济增长结构、民营经济增长环境在不断优化完善，湖南“新”民营经济增长总体质量也在不断提高，而且要进一步提升湖南“新”民营经济的竞争力，就必须进一步优化结构、改善环境。

(二)对策建议

要加快湖南“新”民营经济发展，就其影响因素而言，应注意做到：

1.针对“企业员工学历层次”这一“新”民营经济发展影响因素，企业应该根据自身发展需求，在条件许可的情况下鼓励员工进行学历提升、专业技术职务提升和职业资格提升。企业可以制定相关激励政策，如公司员工参加相关学习培训期间可以视同出勤；参加学习培训并取得相关学历和资格证书后，按企业规定晋级加薪；同等条件下，高资质员工优先加以提拔，等等。

2.针对“民营企业上市”这一“新”民营经济影响因素，政府要加强对民营经济的支持，实行政策优惠。截至2016年，湖南省A股上市公司一共83家，其中42家属于民营上市公司，湖南省民营上市公司数量排名全国第十一位，而且上市民营企业区域分布集中情况比较明显，行业集中性比较高。为此，政府要从政策上支持和鼓励民企上市，例如放宽民营经济的经营范围，降低注册的登记门槛，扩大民营企业直接融资，加大对民营经济财税支持等，为民营上市公司的发展奠定良好的基础。

3.针对“规模以上民营企业集聚性”这一“新”民营经济影响因素，政府和相关部门可以适当降低创业门槛，拓展发展空间，推动大众创业，在企业准入上落实“非紧即入”的原则，弥补湖南民营企业“数量偏少”的短板，同时在扩大规模上实现新突破新跨越，弥补湖南民营经济整体上存在“规模偏小”的差距。要坚持优势优先战略，加强资源整合和产业集聚，成就“顶天立地”的民营经济大企业，弥补湖南民营经济整体“层次偏低”的不足。要鼓励企业加快产业转移，支持“湘企出海”，抢占先机，开拓国际市场。

4.针对“产业层次低”这一短板，加快产业升级：一是大力发展以节能环保、电子信息、高端装备制造、生物科技、新材料、新能源等为主的战略性新兴产业；二是加快发展现代服务业，特别是湖南的金融业。

5.支持建设一批功能完备、运作规范的省级中小民营企业创业示范基地，加大财政专项资金对符合政策条件的中小民营企业创业基地建设支持；借助“一带一路”发展机遇，鼓励有实力的大中型民营企业在国际市场获取资源、技术、人才、知识产权等要素，实现研发、生产、销售全球化；组织大中型民营企业参加国内外专业展会，引导其与国内外知名企业建立战略合作关系，实现合作共赢；优化发展环境，加强品牌建设，引导合作兼并，大力培养民营经济领军企业；通过产(股)权转让、增资扩股、资产重组等方式积极引入各类社会资本，支持民营企业参与国有企业战略性重组，支持国有资本进入优势及高科技民营企业。

参考文献：

[1]李红娟，刘现伟.“一带一路”背景下东北地区民营经济发展问题研究[J].经济纵横，2017,(1)：24-30.

[2]田雪莹.新常态下苏州民营经济的发展对策研究[J].管理现代化，2015，35(6)：31-33.

[3]郭占恒.浙江民营经济发展问题研究[J].商业经济与管理，2012，(11)：56-61.

[4]郭玉晶，宋林.民营经济增长驱动要素特征及其时空演变轨迹——基于供给侧要素配置视角[J].商业经济与管理，2016,(4)：15-27.

[5]陈齐芳.基于激发民营经济发展动力视角的供给侧改革路径研究[J].企业经济，2016,35(10)：153-158.

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[8]龚德华，王宗军.基于AHP方法的民营企业短寿原因分析及对策[J].科技进步与对策，2015,32(4)：85-91.

[9]宫艳玮.经济新常态对民营经济影响及对策研究——以山东省济宁市为例[J].济宁学院学报，2016,37(1)：117-123.

[10]李润娥，王素梅.新常态下民营经济发展面临的问题及对策研究——以长治市民营经济为例[J].山西社会主义学院学报，2017,(1)：37-42.

[11]杨峥嵘.“加减乘除”助力民企转型升级——以沿海经济欠发达A市为例[J].中共银川市委党校学报，2017,(3)：47-50.