我国信息技术业技术多元化对企业二元式创新的影响研究

范小宁

（山西大学经济与管理学院，太原 030006）

引言

随着企业所面临的产品供应链日趋复杂，市场需求逐渐多样化，要求企业实行技术多元化战略以应对充满不确定性的外部环境。单一技术能力使企业技术创新步履维艰，而多样化技术基础有助于提高企业研发效率，增强技术创新能力，从而促进企业成长[1]。

技术多元化能够促进企业创新。技术多元化能使企业及时发现并利用市场上新出现的机会进行开发，并能够降低企业创新风险，提高企业利润。Fai指出，企业涉足的技术领域越多，就能有效地在已有产品领域内或在全新产品市场中进行新产品开发[2]。因此，研究企业技术多元化与二元式创新间的关系具有重要意义。

已有学者多研究企业技术多元化与创新绩效间的关系，而将企业创新分类并研究技术多元化与二者关系的较少。本文将企业创新分为激进式创新和渐进式创新，探讨技术多元化对二者的影响。通过探讨上述关系，旨在为企业发挥技术多元化对二元式创新的作用提供指导。式创新。技术多元化一方面可使企业通过不断探索新技术增强其创新能力，另一方面也使企业积累了大量原有技术领域知识，实现技术更新与升级。因此，技术多元化能够促进企业二元式创新。当企业处于较低技术多元化水平时，企业涉及技术领域较少，通常只能通过不断挖掘现有技术领域来获得竞争优势。而当企业处于较高技术多元化水平时，多元化的技术基础使得企业学习新技术更容易，促使企业通过不断学习新技术扩展技术领域，以获得持续的创新能力。因此，技术多元化对激进式创新的积极影响大于渐进式创新。基于此，我们提出如下假设：

H：技术多元化能够促进企业二元式创新，且对激进式创新的正向影响大于渐进式创新。

二、实证研究

（一）样本和数据来源

一、理论分析与假设

技术多元化是指企业在保持和增强核心技术能力的条件下，为提高现有技术能力或开发新技术能力而将技术资源延展到新技术领域的行为[3]。技术多元化对企业创新有积极作用。首先，技术多元化有助于企业识别外部更多的新技术机会[4]。其次，企业技术多元化可以分散研发风险，避免企业出现单一的负面锁定效应。最后，技术多元化为企业整合不同领域技术知识提供更多可能，从而形成不同技术领域的交叉创新，获得范围经济。

技术多元化过程不仅伴随着企业不断拓宽新的技术领域，即激进式创新，还伴随着不断挖掘现有技术领域，即渐进

本文按照证监会行业分类标准（2001年），选取了信息技术业中的51家上市公司作为样本，得到255条观测值。各数据选取时间段为2011年1月1日至2015年12月31日，专利数据来自于国家知识产权局网站，其他数据来自于国泰安数据库。基于研究需要，本文依据以下原则处理样本：（1）仅选择沪深股市A股企业；（2）剔除标注ST和*ST的企业；（3）剔除2011—2015年专利数为0且相关资料不全的企业。

（二）变量定义和测量

1.自变量测量。技术多元化（TD），反映了企业各项专利在各领域的分布情况，本文采取熵指数来测量，计算方法如下其中，Pi代表技术领域i的专利数量占总专利数的比重，TD值在0—1之间，TD值越大，表明该企业技术多元化水平越高。

2.因变量测量。由于企业专利数量能反映技术多元化所引起的创新绩效，且容易获得，本文采用专利数量衡量企业创新，并将其划分为激进式创新和渐进式创新。本文借鉴以往研究，采用国际专利分类号数据对创新进行测量，并根据专利IPC分类号前4位来判断该专利所属技术类别。激进式创新通过企业当年申请专利与前五年申请专利所属技术类别不同的专利申请量来测量，而渐进式创新通过企业当年申请专利数总和减去激进式创新测量。

3.控制变量测量。为控制其他因素对企业二元式创新的影响，本文选取企业规模、年龄及负债比率作为控制变量。企业规模采取企业资产总额对数来衡量，企业年龄采用企业成立年份到样本年份差额对数来衡量，企业负债比率采取资产负债率来衡量。

（三）数据分析和结果

本文采用面板数据研究技术多元化与企业二元式创新间的关系，因变量由专利数量衡量，是计数变量，且存在过度分散，因此采用面板负二项回归方法。结合Hausman检验结果，本文采取面板负二项回归固定效应模型。本文通过STATA13.0进行分步回归，结果（见下表）。表中每个模型的方差膨胀因子（VIF）都小于10，因此变量间不存在多重共线性，且所有WaldChi2均通过显著性检验，表明模型整体显著。

模型1和模型3以激进式创新为因变量，模型2和模型4以渐进式创新为因变量，模型1和2仅研究控制变量对企业二元式创新的影响，模型3和模型4在模型1和2模型的基础上加入自变量，研究技术多元化对二元式创新的影响。模型3和模型4分别以激进式创新、渐进式创新为因变量，技术多元化回归系数为正且显著（β=1.60，β=0.63，p＜0.01），说明技术多元化能促进企业二元式创新，且其对激进式创新的正向影响大于渐进式创新，假设得到支持。

回归结果

三、结论与启示

本文利用我国信息技术业上市公司的相关数据，分析了技术多元化与企业二元式创新间的关系。企业技术多元化对激进式创新与渐进式创新均有促进作用，且对激进式创新的积极影响大于渐进式创新。随着技术多元化程度增加，企业更容易学习新技术，促使企业进行更多激进式创新。所以，技术多元化对激进式创新的积极影响更大。

本文的研究结论对我国企业创新提供了一些启示。在正确认识技术多元化与企业二元式创新间的关系基础上，企业应适当进行技术多元化，加大研发投入，提高技术创新能力，以适应快速变化的市场需求。激进式创新对企业长期生存发展至关重要，尤其是处于复杂多变行业环境中的企业，更需要在技术或产品上有所突破，因此更应实行技术多元化战略。

[1]何郁冰，陈劲.技术多元化研究现状探析与整合框架构建[J].外国经济与管理，2012，(1)：46-56.

[2]Fai F.Corporate technological competence and the evolution of technological diversification.Cheltenham，US：Edward Elgar，2003.

[3]郭玉玉，宋燕.技术多元化与企业创新绩效关系的实证研究[J].科技管理研究，2016，(5)：82-86.

[4]何郁冰.技术多元化促进企业绩效的机理研究[J].科研管理，2011，(4)：9-18.