调查研究：领导干部必备的基本功

代凯

〔摘要〕 调查研究是做好领导工作、当好领导干部的一项基本功、一门必修课。当前，部分领导干部在调查研究上还存在着认识偏颇、准备不足和本领恐慌等问题，影响了调研的质量和水平。领导干部要想提升开展调查研究的素质和能力，必须学习贯彻习近平总书记关于调查研究的重要讲话精神，深刻认识开展调查研究的重要意义，精心做好开展调查研究的准备工作，灵活运用开展调查研究的具体方法，从而提高调查研究的实效，为党和国家的事业贡献力量。

〔关键词〕 领导干部；调查研究；研究能力；研究方法；科学决策

〔中图分类号〕D26 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1009-1203（2018）01-0097-03

调查研究是我们党的优良传统，它“不仅是一种工作方法，而且是关系党和人民事业得失成败的大问题” 〔1 〕。毛泽东、邓小平等老一辈无产阶级革命家都非常重视调查研究，身体力行地领导调查研究，不仅为我们树立了光辉榜样，而且为我们确立了一整套调查研究的理论和方法。近年来尤其是中央颁布“八项规定”之后，绝大多数领导干部重视调查研究工作，深入基层了解情况，帮助群众化解矛盾解决问题，深受群众的欢迎和称赞，但仍有部分领导干部在调研过程中蜻蜓点水、走马观花，搞形式主义，不仅加重了基层部门的工作负担，而且损害了党政机关和领导干部的形象。为此，习近平总书记在党的十九届一中全会上的讲话中指出，调查研究是我们做好工作的基本功，要在全党大兴调查研究之风。领导干部在调查研究过程中存在的上述问题，既与主观认知有关，也与自身素质能力有关，为此，领导干部必须苦练调查研究的基本功，有效解决认识偏颇、准备不足和本领恐慌等问题，切实提高调查研究工作的质量和水平。

一、调查研究是谋事之基和成事之道

调查研究是一种以经验的方式对社会现象、社会问题和社会产物进行探究的活动，讲求用事实说话、用数据说话。调查研究包括两个层面，即调查层面与研究层面。在调查层面，需要调查者深入现场、实地和田野，去观察、去询问、去聆听、去感受，这是一个感性认知的过程；在研究层面，需要调查者运用归纳、演绎等方法，去分析、去判断、去总结、去提炼，这是一个理性认知的过程。调查研究要做的就是在感性认知的基础上上升为理性认知，以达到对社会现象、社会问题和社会产物的了解、掌握和预测。

（一）开展调查研究是领导干部认识和掌握社会事实、社会问题的有效途径

客观事物总是处在不断变化之中，而人的认识能力又是有限的。领导干部如果总是高高在上，不重视调查研究，就不可能了解生产、生活和工作中的真实情况。1930年，毛泽东在《反对本本主义》一文中从认识论高度第一次鲜明地提出了“没有调查，就没有发言权”的著名论断。1931年，毛泽东在《总政治部关于调查人口和土地状况的通知》中，对“没有调查，没有发言权”的论断作了补充和发展，提出“我们的口号是：一，不做调查没有发言权。二，不做正确的调查同样没有发言权” 〔2 〕。在当代中国，随着社会结构的深刻变迁和社会流动的日趋加速，社会问题层出不穷，领导干部要想对社会变化进行了解和把握，开展调查研究是最为重要的渠道。

（二）開展调查研究是领导干部进行科学决策的基本前提

习近平总书记指出：“调查研究是谋事之基、成事之道。没有调查，就没有发言权，更没有决策权。” 〔3 〕决策制定包括提出问题、拟订方案、评估方案和选择方案等过程，决策的各个环节都离不开通过调查研究对决策信息进行搜集和掌握。政府决策制定必须建立在充分的信息搜集和调查论证之上，而不能是领导干部的主观臆断和简单拍板。回顾我们党90多年的发展历程，什么时候重视调查研究，党的决策就符合实际，党的政策就得到人民的拥护。在社会利益高度分化的今天，领导干部在制定决策尤其是涉及人民群众切身利益的重大决策时，必须深入开展调查研究，将调查研究作为一个必经程序，只有这样，才能确保决策的科学化和民主化。

（三）开展调查研究是领导干部密切联系群众的重要方式

群众路线是党的根本工作路线，其经典表述就是《中国共产党党章》中所说的“一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去，把党的正确主张变成群众的自觉行动” 〔4 〕。领导干部不能只停留在办公室中看材料、听汇报，而必须亲力亲为开展调查研究，深入到基层和一线接触干部群众，面对面地了解情况、研究问题和解决问题。在调查研究过程中，领导干部不仅可以听到群众的真实声音、看到群众的真实生活、广泛征求群众的意见建议，而且可以把党的路线方针政策直接宣传给群众，把党和政府的关心温暖传达给群众，从而促进干群关系的和谐。可以说，领导干部开展调查研究不仅是实现决策民主化、科学化的重要方法，也是转变工作作风、践行群众路线的重要途径。

二、精心做好开展调查研究的准备工作

凡事预则立，不预则废。调查研究大致可分为准备阶段、实施阶段和总结阶段三个过程。具体而言，在准备阶段，主要是提出研究问题、进行研究设计；在实施阶段，主要是进行资料收集和部分资料分析；在总结阶段，主要是进行资料分析、得出研究结论。在调查研究正式实施之前，精心做好研究准备工作，是搞好调查研究的重要基础和前提。

（一）明确研究问题

明确研究问题是开展调查研究的起点，开展调查研究必须有非常明确的具体问题。在党政机关的实际工作中，最常见的调研问题主要源自于五个方面：一是事关党委政府的中心工作问题；二是事关经济社会发展的热点焦点问题；三是事关改革发展稳定大局的问题；四是人民群众反映强烈的问题；五是上级领导交待的任务。在这里，笔者只是列举了研究问题的来源，准确地说是研究主题的来源，这些研究主题并不能成为实际调研中所要分析和解决的具体问题，还必须将之做减法，进行不断细化。明确研究问题时要切记，开展调查研究必须坚持正确的政治方向，从党和国家的方针政策与重大决策部署着手，深入了解上级决策在本地区、本部门落实的实际效果和产生的问题，并以此为切入点进行调查研究，使调研既有政策高度，又符合客观实际。

（二）进行文献回顾

领导干部开展调查研究，必须进行一定的文献回顾，尤其是对研究问题可能涉及的党和国家的方针政策与法律法规要有基本的熟悉。文献回顾是一个比较学术化的专业术语，意思是对某一特定研究问题的相关文献进行系统的查阅分析，以了解该领域研究状况的过程。文献回顾在学术研究中特别是学术论文的写作中经常使用，然而很多从事调查研究或实际工作的同志常常忽视这一点。通过查找搜集调查对象的背景资料，学习掌握兄弟地区和部门关于同一研究问题的调研成果，为开展调研活动奠定坚实的政策、法律和知识基础，可以为更加科学地进行研究设计提供帮助和思路。

（三）做好研究设计

研究设计是指对整个研究工作进行规划，制定对特定社会现象或事物的研究策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的研究方法。做好研究设计是调查研究准备阶段最重要的工作，主要包括以下内容：一是明确研究的问题、目的和意义。党政机关领导干部开展的调查研究大多属于问题导向型研究，目的非常明确，即了解本地区、本部门存在的问题并解决这些问题。二是明确研究的调查范围和具体内容。调查研究的范围有大有小，要根据具体研究的问题，按照普遍性和特殊性要求，做好选点工作。三是明确研究的分析单位和抽样方法。这其中，抽样方法最为关键，要根据具体情形确定概率抽样、非概率抽样或其他方法。四是明确资料的收集方式和分析方法。定性调查研究与定量调查研究在资料收集和分析方法上有着很多的不同，要根据调查研究的具体问题，选择不同的资料收集和分析方法。五是明确人员组织、经费预算和时间安排等。要合理安排调研队伍的人员组成，合理作出经费预算，并根据调研单位与被调研单位的实际工作协商约定调研的大致时间。

三、灵活运用开展调查研究的具体方法

调查研究的具体方法非常多，我们党在长期实践中形成了召开调查会、开展座谈、走访调查、蹲点调查、解剖麻雀等多种调研方法。现代社会科学已经发展出许多不同的研究方法，例如民族志、案例研究、扎根理论、问卷调查、实验研究等，当代领导干部应对这些方法有一定的了解和掌握。在目前党政机关工作中，领导干部开展调查研究运用最多的方法有两种，即问卷调查法与案例调查法。以下笔者从选题、抽样、资料收集、资料分析等方面分别对这两种具体方法作一介绍。

（一）问卷调查法

运用问卷调查法进行调研主要包括以下四方面内容：一是选题。适宜采用问卷调查法的研究问题主要包括三种情形：了解总体概况、进行民意测验和开展舆论调查。二是抽样。从研究的科学性角度来看，对所有总体进行调查研究是最为科学的；但从研究的可行性角度来看，受制于时间、经费和精力，我们不可能对所有总体进行调查。因此，绝大多数问卷调查都是从总体中选择一定的元素进行调查和研究，在统计学上称之为抽样。三是资料收集。问卷调查法用到的最重要的调查工具就是调查问卷，因而设计一份科学严谨的问卷十分重要。从结构上看，一份调查问卷由标题、指导语、问题、答案、编码等部分组成，其中问题是最为关键的部分。问卷中所呈现的具体问题必须紧紧围绕研究问题，不能顾左右而言他。在问题的设计上，要遵循用词简单、语句简短、避免歧义和不带倾向等提问原则。问卷调查的数据收集方式大致包括两类：一类是由被调查者自己填写問卷；另一类是由调查者读问卷，并根据被调查者的回答填写问卷。不同的数据收集方式各有其优缺点。随着现代科技的发展，网络问卷（包括电脑终端和手机移动终端）越来越普及，其取代传统问卷乃大势所趋。四是资料分析。数据收集完成之后，首先要做的就是对数据进行审核和筛选，剔除无效数据，随后对数据进行处理和分析。这些工作可以借助Spss、Excel等统计软件来完成。

（二）案例调查法

案例调查法也是调查研究中常用的方法，运用该方法进行调研应把握好以下内容：首先是选题。适宜采用案例调查法的研究问题主要包括三种情形：介绍新鲜事物、探讨焦点事件和总结成败典型。其次是抽样。当确定好案例调查的研究问题后，接下来就需要考虑案例的选择问题，即选择一个案例还是选择多个案例。一般而言，如果研究的目的是为了证实或证伪已有理论假设的某个问题或者是分析某个极端、独特、罕见的情境时，做单案例研究就足够了。但如果是为了更好、更全面地反映案例背景的不同方面，进而形成更为可靠、准确的结论，那么在条件允许的情况下，采取多案例研究将是一个更好的选择。再次是资料收集。在调研过程中，要尽可能多地搜集资料，包括相关的文件、档案、实物等。访谈是案例调查最常用的资料收集方式。在个别访谈时，调研人员要尊重对方，打消其疑虑，善于提问，并予以适当启示；在集体座谈时，调研人员要注重调研对象的人选构成，讲明规则，把握节奏，并针对突发情况作出随机应变。最后是资料分析。与问卷调查相比，案例调查所获得的资料大多是文字性的材料，而非一组组数据。因此，在资料的分析方式上，案例研究通常不采用定量分析方法，而是采用一种特殊的资料分析形式，即定性分析方法。与定量分析法相比，定性分析法有着较强的主观能动色彩，需要研究者激发灵感的火花。

四、结语

领导干部要想做好调查研究，除了深刻认识开展调查研究的重要意义、精心做好开展调查研究的准备工作、灵活运用开展调查研究的具体方法外，还必须有甘当小学生的态度、坚持实事求是的原则及真正地将调查与研究结合起来的工作追求。当前，我国正处于夺取全面建成小康社会决胜阶段的伟大胜利、实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的中国梦的关键时期，各级领导干部要深入学习领会、认真贯彻执行习近平总书记关于调查研究的重要讲话精神，运用掌握好调查研究这个党的传家宝，切实提高调查研究的质量和水平，为党和国家的事业贡献力量。

〔参 考 文 献〕

〔1〕习近平.谈谈调查研究〔N〕.学习时报，2011-11-21（01）.

〔2〕毛泽东选集：第1卷〔M〕.北京：人民出版社，1991：118.

〔3〕中共中央宣传部.习近平总书记系列重要讲话读本（2016年版）〔M〕.北京：学习出版社，人民出版社，2016：288-289.

〔4〕中国共产党章程〔M〕.北京：人民出版社，2017：20.

责任编辑 冯耀明