面向代理的知识产权管理信息一体化平台建设

帅训波 李昆颖 乔德新 胡福祥 胡盼红 买 煜

1.中国石油勘探开发研究院计算机应用技术研究所；2. 中国石油塔里木油田公司

知识产权代理是指专业代理机构根据智力成果所有人的委托，在代理专利申请、商标注册、著作权登记及知识产权转让、诉讼等事务的一般代理行为，其过程涉及部分民事代理行为。知识产权管理体系是一个复杂的系统，对于保护客体和保护程序有详细的规定。非专业人员难以充分掌握该系统的运作机制，这在很大程度上制约着科研人员对智力成果的权利实践，因此，引入知识产权代理对实现知识产权充分保护是非常必要的。

当前，云计算、大数据、物联网和移动应用等信息技术的快速发展，使知识产权管理信息系统已经成为支撑知识产权管理网络化的主要形式。知识产权管理信息一体化平台建设可实现知识产权申报、审批及流程规范管理的网络化，确保知识产权的申报、审批、代理委托、授权、维护等全生命周期的动态信息真实、准确和及时，实现对知识产权全生命周期的精细化管理[1，2]。研发面向代理的知识产权管理信息一体化平台，对快速提高知识产权管理行业的信息化发展质量与效益有着重要意义。

本文以规范化的知识产权管理流程为业务原型，对面向代理的知识产权管理一体化平台进行研发。通过对知识产权申请、审核、审批到归档等各个管理业务流程的梳理，从信息角度抽取数据模型，建立相应的知识产权管理数据逻辑模型和平台系统模型。从平台框架、功能架构和安全保障等方面对知识产权管理信息一体化平台进行设计；最后选用PMF软件集成开发环境，从数据管理功能、流程控制功能和应用管理功能3个主要方面对模型进行系统软件实现。一体化平台实现了知识产权的申报、审核、审批、委托代理、审查、维护、运用和保护等全生命周期的自动化管理，提供高效的查询和统计功能，为知识产权信息管理实现一体化、精细化和自动化提供了有力支持。

1 面向代理的知识产权管理流程

知识产权管理信息一体化平台建设以知识产权生命周期管理为主线，其范围包括知识产权创造、知识产权维护、知识产权运用、知识产权保护等[3-5]。由于知识产权管理的专业性，需要委托专业代理机构作为桥梁，完成科研人员的知识产权管理与国家知识产权局审理之间的信息交互。

面向代理的知识产权创造是公民或法人等主体，依据法律规定，通过知识产权代理机构，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所获取专有权利的过程，主要包括申报、委托代理、申请和审批等关键流程。

面向代理的知识产权维护是知识产权人自被授予知识产权当年起，通过委托知识产权代理机构对所拥有的知识产权进行缴纳年费等维护的活动，通常包括知识产权价值评估和缴纳费用等。

面向代理的知识产权运用是知识产权所有者通过委托知识产权代理机构，将知识产权的资本化与价值进行转化与利用，形成现实生产力，包括对知识产权的价值评价、知识产权的质押融资和资本化等。

面向代理的知识产权保护是知识产权所有者通过委托知识产权代理机构，对知识产权成果转化中的知识产权权利纠纷，通过相应的管理或法律措施进行处理，并对现在所拥有的知识产权权利进行保护。

根据《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490—2013）和企业对知识产权业务管理的规范化流程，在知识产权管理各环节中，主要管理数据对象是以申请表单、权利要求说明书、初审通知书、复审通知书、实施转让申请书、实施转让合同等文档为主。知识产权管理业务范围与流程如图1所示。

为了更进一步清晰阐述面向代理的知识产权业务管理流程，现选取专利创造业务管理为例进行说明，其信息业务流程如图2所示。

（1）科研项目组提交企业内部格式的专利申请报告书和技术交底书，专利创造流程开始。

（2）企业内部两级科技管理部门对专利申请内容和技术进行管理审核和审批。

（3）委托授权部门将审核、审批通过的申请相关文档向专业代理公司进行委托授权代理。

（4）专业代理公司得到授权委托后，根据科研项目组提交的专利申请报告书和技术交底书等相关材料，进行撰写国家知识产权局要求的规范性专利申请材料，例如：说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书和说明书附图等，并提交国家知识产权局的专利申报系统。

（5）国家知识产权局委派专业专利审查员在国家专利申报系统中对专业代理公司提交的申报材料进行审查，并产生相关的各类通知书，例如：专利申请受理通知书、交纳申请费通知书、发明专利申请初步审查合格通知书、材料补充通知书和发明专利申请公布通知书等。

图1 知识产权管理业务范围与流程

图2 专利创造管理业务流程

（6）专业代理公司从国家知识产权局系统中读取相关通知书，并自动加载到知识产权管理一体化平台。根据不同通知书的用户读取管理权限，通知书自动“推送”到权限用户。

（7）不同的用户根据通知书的具体要求，进行相应操作，例如补充新材料、缴纳相应费用等，直到专利审查结束。

科研项目组可以查询专业代理公司，委托授权机构可以对专业代理机构进行维护和考核。

其他知识产权的业务流程与面向代理的专利创造业务流程类似，因此，从业务管理角度分析，面向代理的知识产权管理一体化平台需要实现对知识产权全生命周期的各类表单、文档与通知书等非结构化数据的录入、审核、审批、查询、统计与分析。

2 信息一体化平台模型与功能设计

2.1 平台模型设计

在对面向代理的知识产权业务流程梳理和信息管理流程抽取的基础上，对一体化平台模型进行设计，平台模型自底向上分为系统接口层、应用功能层、核心功能层和系统应用层4层（图3）。

系统接口层是实现平台对外数据交换与集成应用的功能集合。对外数据接口是实现专业代理机构应用平台与国家知识产权局的信息管理系统数据共享；外网访问策略接口是平台部署跨域环境的系统安全防护策略，使得平台具有跨域高效访问和加强系统安全之间平衡。

应用功能层实现信息管理流程的基本功能模块集合。流程管理模块主要实现对文档的流程控制；系统管理模块主要是对平台的用户及其功能权限进行管理；应用管理模块实现平台中各类非结构化文档的规范校验、加载读取和任务期限监控等。

核心功能层以应用功能层和系统接口层为基础，对知识产权创造、维护、运用和保护等全生命周期具体业务的信息化应用，实现业务管理流程的一体化和自动化。

系统应用层是平台的用户界面层。工作助理模块实现对已办工作可进行审计、对待办工作进行自动提醒和电子邮件督办；查询统计分析实现对文档、流程和代理机构的查询统计应用。

2.2 平台功能设计

以知识产权的业务管理流程为主线，根据平台模型结构，对平台的应用功能进行设计，具体包括知识产权阶段管理申请、审核审批、委托代理公司、通知书管理、新材料补充管理、费用管理、知识产权价值评估、运用合同管理、侵权管理和查询统计10类应用功能（表1）。

图3 面向代理的知识产权管理信息一体化平台模型

表1 面向代理的知识产权管理信息一体化平台应用功能设计

2.3 平台安全设计

为了高效地实现专业代理公司的应用功能既不受企业局域网的限制，又确保平台系统的安全，平台采用如下安全设计：

（1）基于DMZ区的跨域部署策略。DMZ（Demilitarized Zone）区也称为“非军事化区”。DMZ通常是一个过滤的子网，在内部网络和外部网络之间构造了一个安全地带，是为了解决安装防火墙后外部网络不能访问内部网络服务器的问题，而设立的一个非安全系统与安全系统之间的缓冲区。这个缓冲区位于企业内部网络和外部网络之间的小网络区域内，在该区域内可以放置一些必须公开的服务器设施，如企业Web服务器、FTP服务器和论坛等。因此，在平台部署方案中，选用基于DMZ区的跨域部署策略，实现代理公司通过外网可以高效访问部署在企业域的平台数据，实现对审核报告书、技术交底书和各类受理过程通知书等非结构化数据的批量交互（图4）。

（2）数据传输加密策略。为提高信息安全性，同时将信息泄漏后对系统的影响有效降低，对网络通信、用户口令、各类数据的传输等关键环节进行加密处理，对信息进行隐蔽，充分保证业务信息安全。

（3）动态口令策略。为了加强平台对外接口操作的安全性，当需经接口进行业务操作的请求时，实行一次性动态口令认证，即服务器与接口通信认证采用动态口令认证机制。

（4）行为安全审计策略。平台采用实时收集、整理和归档服务器及接口日志，将其提供给安全审计人员，进行平台安全性的统计分析和行为审计。

3 基于PMF开发的平台实现关键技术

3.1 PMF集成开发环境

PMF（Project Management Flow）集成开发环境是一种面向服务的集成开发平台。借鉴PMF成功应用开发系统的先进经验[7-9]，该平台通过面向服务化平台技术，将底层服务进行配置封装，有效提高系统集成及搭建速度；采用核心组件技术，例如可配置自动化表单采集技术、支持过程跟踪的流程服务化技术、多表头可钻取可配置的报表服务化技术、文档服务化技术和标准接口日志服务化技术等，缩短了创建大批表单工期，满足了业务管理工作流复杂多变的应用需求；平台还通过用户自定义控件、XML和Knockout.js技术，实现快速灵活配置。

3.2 平台实现的主要方法

PMF集成开发环境的模型层，对应知识产权管理信息一体化平台的数据管理功能，用于处理应用程序的数据逻辑，通常模型对象负责在数据库中存取数据。PMF中的模型层可以完成对结构化数据和非结构化数据的模型化。PMF集成开发环境中有实体表、阶段表、对象表、附加表、映射表等类型表。实体表对实体的基本信息进行描述；阶段表对实体的不同阶段信息进行描述；附加表可以附加在实体表和阶段表上，对其附加信息进行补充描述；对象表可以作为另外4表的一个字段，只能录入一条；映射表可以作为另外4表的字段，可以多条录入。用户可根据各自业务需求选择不同的模板表来阐述业务信息，并指定各个模板表内部的字段类型、长度等相关信息，对其进行管理。

图4 知识产权管理信息一体化平台跨域部署策略

根据知识产权类别，将其基本静态属性信息存储到相应的实体表中；每个知识产权的动态非结构化数据作为其实体表的附加表进行关联存储；用户可以对实体表和阶段表的流程操作内容进行修改，对设置错误的操作流程可以取消，将特定的流程数据回滚到指定的接受者。

PMF集成开发环境具有自动化表单的配置功能和可钻取配置报表的方法，知识产权的信息录入可用自动化表单配置的方法进行实现。选用可配置的报表服务方式，将平台的各种数据格式以直观的形式展现，并具有灵活的可扩展功能。

对于非结构化多媒体数据，文档在对应实体表的附加表里存储。为了提高数据读取效率，文档通过分成数据模块进行上传，并且生成GUID编码防止单一文件名重复，DocAddr文件路径为统一上传后磁盘存放地址。

对代理公司的委托采用knockout 信息技术，根据对知识产权的实体表监控属性，实现对用户权限的双向绑定。

4 结束语

通过专业机构代理实现对知识产权创造、维护、运用和保护等全生命周期管理的信息化，数据流程控制是关键，跨域安全访问是保障。本文从知识产权管理流程为出发点，首先对知识产权申请、审核、审批到归档等各个管理业务流程进行梳理，从信息角度抽取数据模型，建立了知识产权管理数据逻辑模型和平台系统模型。然后从平台框架和功能架构两个方面对平台的应用功能进行详细设计；最后应用面向服务的PMF集成开发平台，对模型进行系统软件实现。平台采用了基于DMZ区的跨域部署、数据传输加密、动态口令和行为审计等安全策略，对跨域访问加强安全保障。平台的建设实现了知识产权的网络化申报、规范化审批及自动标准化控制，确保知识产权的申报、审批、代理委托、授权专利维护等全生命周期的动态信息真实、准确和及时，满足了对知识产权的创造、维护、应用和保护的全生命周期的精细化管理要求。

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